契約論的理論闡述及其對中國特色社會主義民主政治的啟迪

摘要：眾所周知，契約論思想在西方政治思想史上占有重要地位。契約論思想從伊壁鳩魯最初的系統闡發到20世紀羅爾斯《正義論》的新近闡述經歷了漫長的歷史階段，契約論思想本身也成為西方政治思想中不可或缺的一種理論。啟蒙運動后，契約論思想一度為西方憲政精神和民主政治的發展起過重大推動作用。21世紀的今天，中國特色社會主義民主肩負著特殊的歷史使命，也面臨著全球化時代與信息時代的諸多挑戰。風險共生的21世紀，伴隨著后工業社會的到來，中國民主政治發展必須充分結合中國國情，堅持四項基本原則的基礎上得以實現新的闡發。契約論的中國式闡發不失為啟示中國特色社會主義民主政治發展之路的諸多理性選擇之一。

關鍵詞：契約論；人類生存狀態；民主政治；中國特色社會主義

中圖分類號：D6文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）12-0216-03

一、契約論的理論闡述——盧梭與羅爾斯的對話

曾經讀到政治學家俞可平先生的《政治與政治學》一文，其中將政治哲學分為幾個階段，主要包括古希臘羅馬時期的政治哲學（強調神性與世俗性的統一）到中世紀的政治哲學（神學主導政治哲學的視野）再到近代尤其是資本主義在西方產生之處（啟蒙運動時期）的政治哲學（強調理性的光輝，突出世俗性，從神走向人），再到行為主義政治學（戴維·伊斯頓《政治生活的系統分析》、阿爾蒙德與維巴的《公民文化——五個國家的政治態度與民主制》、亨廷頓的《變革社會的政治秩序》）興起以及政治哲學著作（諸如薩托利的《民主新論》以及代表后行為主義時代興起的政治哲學大作即羅爾斯的《正義論》）叢生的20世紀。

西方政治思想中充斥著諸如自由主義、契約主義、無政府主義、社群主義、馬克思主義以及新馬克思主義（法蘭克福學派為代表）等諸多理論流派。而諸多理論流派中思想承前啟后的并且對現代政治發展起到重要影響的可謂契約論了。契約論的基本論點，把國家的產生說成是人們相互之間或人民同統治者之間相互訂立契約的結果，即國家是共同協議的產物。這種學說既用來說明國家起源的必要性，也說明國家內部統治者與被統治者之間關系的合理性。這是在資本主義上升時期最有影響的關于國家起源的學說。

社會契約論的思想淵源可以追溯到古希臘時期。伊壁鳩魯明確提出了社會契約的思想，認為國家和法都是基于契約的產物，是關于人類福利的約定，目的是免除人們相互之間的侵害。伊壁鳩魯堪稱契約論思想的最早表述者，后來伊壁鳩魯思想的忠實繼承者古羅馬杰出的無神論者和契約論者盧克萊修又用契約論的觀點解釋了國家的起源并且第一次詳細的描述了原始的自然狀態。契約論思想到啟蒙運動時期又開始引起政治學思想家們的注意，十五六世紀一些反暴君派的貴族思想家系統地論述了契約論思想，把它看成反抗非正義統治的根據。契約論最盛行的時期是十七八世紀。主要代表人物有荷蘭的J.阿爾色修斯、H.格勞秀斯和B.B.de斯賓諾莎，英國的T.霍布斯和J.洛克、德國的S.von普芬多夫、法國的J.-J.盧梭。其中格勞修斯的《戰爭與和平法》較為全面的闡述了其政治學思想包括社會契約論的思想；霍布斯的《利維坦》以及盧梭的《社會契約論》則從不同的人性視角和理論假設出發對國家起源前的自然狀態進行論述。荷蘭唯物主義哲學家和激進的政治思想家斯賓諾莎則認為建立國家是理性的需要，這可以指導人民過和平安定的生活。斯賓諾莎的社會契約論比格勞修斯以及霍布斯的社會契約論思想不僅在形式上更加完整，而且內容上也更加進步。正因為如此，他和費希特一起被馬克思稱作“道德領域內的思想巨人”。當然契約論思想的闡述中讓我感觸最深的是兩位政治思想家，即盧梭和羅爾斯，他們分別在《社會契約論》和《正義論》中闡述了自己關于自然狀態的觀點以及契約論思想。我在閱讀盧梭的《社會契約論》和羅爾斯的《正義論》后發現，二者遵循不同的邏輯路線，從不同的自然狀態描述手法與內容出發演繹自己的契約論的思想。盧梭的社會契約論更注重實踐價值，而羅爾斯則更傾向于理論的精密性和邏輯的嚴謹性，羅爾斯的理論演繹更為精巧。

從自然狀態到社會狀態這一人類生存狀態的變遷，從無知之幕（Veil of ignorance）到市場經濟發展的理性主導，社會經歷了復雜的歷史變遷。盧梭認為，由自然狀態向社會狀態的跨越標志著一個道德的與集體的共同體以及一個公共的“大我”的產生。盧梭進一步認為合法的社會絕不是建立在強力或強制服從基礎之上的，因為強力并不等于“權力”，也不等于“權利”，只有公正平等的社會契約，才能為國家的權力和權利的合法性提供基礎。

盧梭對于“公意”的論述與羅爾斯的《正義論》中對“無知之幕”的論述一樣，構成了各自社會契約論思想的重要理論假設。從上述論述中，我們可以清晰的發現，契約論從根本上是關于國家起源的一種理論假設，該理論在不同的歷史時期各有特色，內容和形式上都逐漸得以完善。1971年發表的《正義論》可謂契約論思想的新穎成果，代表了當前政治哲學發展的較高水平。

契約論的實踐意義更應該體現于其對于民主政治發展的貢獻，無論是盧梭還是洛克或羅爾斯等人的契約論思想都反映了一種民主政治的價值取向，細心閱讀后會發現，這也許是眾多契約論思想家的共性。哪怕是利維坦的作者霍布斯在強調君主統治的主權不可分割時，也同樣堅定的主張“人類是平等的”這一基本論據。因此，自由、民主、平等等價值貫穿于契約論思想發展脈絡的大部分，并在近代資本主義產生與發展后的西方政治思想中得以凸顯。契約精神在當代或許早已或本就不是國家起源的正確假設，而只是為了某種政治目的或理論演繹的一種理論假設而已。科學的國家起源思想應該從摩爾根的《古代社會》和恩格斯的《家庭、私有制與國家的起源》中找到正確答案。但是這不能成為否定契約論價值的論據，因為我們知道契約論產生之初的時代是古希臘時代，契約論的論據中關于自然狀態的唯物主義的論述已經頗有實踐與理論價值，此外從某種層面上說契約論思想為國家的合法性尋求了在那個時代較為科學合理的理論依據。因此，我認為評價契約論需要從客觀的歷史唯物主義視角加以分析，并公正的闡述其學理價值和實踐意義之所在。

二、當前中國民主政治發展的他山之石——契約論的中國式闡發

關于民主政治的發展，可以說貫穿于政治思想史的始終，直到21世紀的今天民主依舊是政治發展的理想追求。民主從最早的古希臘羅馬時期城邦時代最原汁原味的“大樹底下的民主”，到現代程序民主和代議民主的建構呈現出民主的價值的同時，更讓我們清晰的看到政治發展的實際演繹。

當前中國政治發展的路線圖，按照政治學家俞可平的見解有三條路線：第一，從黨內民主到人民民主；第二，從較少的競爭到較多的競爭；第三，從基層民主到較高層次的民主。自從馬克斯·韋伯以后，民主不再過分強調實體民主，而把民主的視線轉移到程序民主上來。一般而言，民主需要符合以下標準：第一，普選制；第二，公共部門的分權制衡；第三，權力受到嚴格的制約與監督等。當然這還遠遠不夠，當前鄉村選舉中出現的大步鄉改革和“兩票制”以及“公推公選”都反映了民主政治發展的切實進程，也真實的展現了民主政治演繹的路線圖。當然，學生認為民主政治的發展依賴與其他諸如契約論以及各種與之相類似的諸如公共選擇學派“委托與代理”等理論的發展。因此，筆者更愿意將契約看做一種人民與國家的“合同”，是雙方意思的真實表示，是建立在維護人民主權基礎上的民主政治的彰顯。這也符合盧梭等契約論代表人物的理論主張，更符合中國當前的實際國情。

根據契約論的思想，筆者對當前中國民主政治的發展提出以下幾點或許還較為粗陋的建議：第一，更多的維護少數人和弱勢群體的利益，他們同樣是“契約”的制定者，他們有權維護自己的合理權益。第二，人民代表大會中代表的結構需要與社會結構相適應，不能僅僅代表少數強勢利益集團的利益而忽視占社會大多數的弱勢群體的利益諸如農民工等。第三，各種“契約”的制定（這里尤指法律、法規、方針政策等）需要體現“公意”，需要彰顯公平正義的倫理價值的同時，真正實現其制定過程和制定結果的民主與公正。這需要在程序民主和程序公正等問題上做更為合理有效的政治設計。第四，契約的維持需要民主做合法性支撐，民主的彰顯不僅是一種政治價值，它代表了廣大人民的實際權益，是公權力對私權利的承諾兌現，是客觀的利益分配格局與機制的構筑。

根據契約論的觀點，根據當前政治發展的需求，契約論應該更加賦予其自身以民主政治的價值取向和行為選擇，這也應該是理性政治的選擇，符合現代市場經濟發展的需求，更符合馬克思主義關于民主的要求。當前中國社會問題眾多，社會泄憤事件、群體性事件此起彼伏，社會兩極分化嚴重，城鄉差距、地域差距（胡鞍鋼的“一個中國，三個世界”理論）、貧富差距都已經達到了難以置信的地步（基尼系數保守的說已經接近0.5），而教育如何才能去行政化、居高不下的房價、醫療體制改革、社會保障體系構建、三農問題甚或四農問題、利益集團問題、政治腐敗問題、基層民主問題、教育公益化（而非產業化）問題等都威脅著政治系統的穩定，削弱著中國執政黨政治合法性的基礎。而當前無論政治體制改革還是經濟體制改革都存在著諸多阻滯，中央黨校教授王貴秀認為“政改阻力由既得利益階層制造”。顯然當前中國已經不存在階級之間的對立，但是諸多階層尤其是中間階層理論和現實的出現使得新馬克思主義思想得以在中國彰顯，各階層形成了諸多利益各異、力量各異的利益集團并據此形成影響公共政策的壓力集團或院外活動分子。契約論給我的啟示則是政治必須彰顯公意，政治體制改革必須實現公共利益最大化，而不應該顧及少數既得利益者的不合理要求。因為按照盧梭社會契約論的思想，政府的創制只是一項法律而非契約。格勞修斯在其代表作《戰爭與和平法》中甚至認為“每個人都可以退出自己原是其中一員的國家，并且離開國土時就重新獲得了自己天然的自由和自己的財富”。當然這種行為是極其不負責的，但是這客觀反映了政府必須通過合理合法的政治與行政系統已鞏固其已有的政治合法性基礎，以免出現哈貝馬斯所言的“合法性危機”。而正如俞可平所言“民主是個好東西”，我們必須通過增量政治改革與增量行政改革，在某些領域實現增量基礎上的必要突破性發展，逐步實現民主政治的發展以避免“信仰危機、信任危機、信念危機、信心危機”。面對當前政治體制改革和經濟體制改革的諸多阻力，面對如此諸多的轉型期的社會矛盾與復雜的社會問題情勢，面對各種群體性事件與民告官事件，我深深感受到治理與善治在當前的重要意義。而顯然，這與契約論思想不謀而合。善治強調政府與公民社會的合作，形成一種公私伙伴關系。從根本上說，契約論思想所指涉的即為這種良好的互動，一種委托與代理關系的演繹。

因此，從西方政治思想史的歷史機理出發，從其中契約論的理論出發結合當前中國具體國情，我們提出了幾點建議，并且對民主政治提出了更高也更符合實際甚至說是更切實的要求。契約論作為西方政治思想史上的重要思想，它帶給人類寶貴的財富，曾經它成為啟蒙運動中耀眼的火炬，曾經它是西方文明從封建文明向資本主義文明演進的號角與方向盤，而今在該思想從伊壁鳩魯系統闡述到盧梭（1762《社會契約論》）再到20世紀下半葉羅爾斯（1971《正義論》）的發表，逐步完善。再讀盧梭的《社會契約論》，跨越二百多年的歷史時空，它依舊熠熠閃光。以我為主，為我所用。世界文明的百花叢中，契約論給予當前中國政治的最大啟迪，我想正是一種符合“公意”的“允諾”的兌現，是一種民主政治與憲政精神的發展與弘揚。

可以說，中國特色社會主義民主政治的前途是光明的也是崎嶇的，我對中國特色社會主義民主政治的發展持有較為樂觀的態度。轉型期的中國面臨著諸多社會問題，這也是政治經濟發展到特定階段所需面對的必然現象。我們正處于也將長期處于社會主義初級階段，我堅信作為一個較為成熟的理性的中國共產黨，作為具有近九十年歷史的中國共產黨，作為與中國命運休戚相關的中國共產黨，作為帶領全國人民一起取得國家主權獨立與領土完整并促進中國經濟政治社會全面協調和諧發展的中國共產黨一定可以經得起歷史與實踐的考驗，一定會忠實地兌現與全國人民“契約”，帶領全國人民朝著社會主義現代化建設的方向邁進，朝著共產主義的遠大理想而奮斗。

參考文獻：

[1]汪建達，吳新民.論桑德爾對羅爾斯新社會契約論的批判——兼與姚大志先生商榷[J].浙江大學學報：人文社會科學版，2002，(6).

[2]俞可平.政治學的公理[J].江蘇社會科學，2003，(5).[責任編輯 吳迪]