論我國公務(wù)員績效管理系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)性

摘 要：公務(wù)員績效管理是公共部門人力資源管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)。本文從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的視角，分析我國公務(wù)員績效管理系統(tǒng)作為一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特點(diǎn)和機(jī)制，試圖為公務(wù)員績效管理系統(tǒng)分析提供一個(gè)新的理論視角。

關(guān)鍵詞：復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng) 公務(wù)員 績效管理

一、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論簡介

20世紀(jì)80年代，系統(tǒng)科學(xué)理論的整合，復(fù)雜系統(tǒng)問題的研究開始受到重視。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論（complex adaptive systems ，簡稱CAS理論）作為復(fù)雜系統(tǒng)理論的第三代理論，既是系統(tǒng)科學(xué)發(fā)展的新階段，也是當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的前沿理論之一。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論及其相關(guān)研究者眾多，有夸克的發(fā)現(xiàn)者、諾貝爾獎(jiǎng)得主馬瑞·蓋爾曼（Murray Gellman）、著名理論生物學(xué)家司徒亞特·考夫曼（Stuart Kauffmann）和人工生命創(chuàng)立者朗頓（C.G.Langton）等人。他們從各自的研究領(lǐng)域和視角提出了CAS理論，但較為系統(tǒng)和完整論述CAS理論、并廣為接受的當(dāng)屬美國密歇根大學(xué)教授約翰·霍蘭教授提出的CAS理論。約翰·H·霍蘭在美國復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)研究中心圣菲研究所成立10周年的演講報(bào)告中，首次正式提出復(fù)雜適應(yīng)理論，并在其著作《隱秩序——適應(yīng)性造就復(fù)雜性》中詳細(xì)闡述該理論主要內(nèi)容——具有適應(yīng)能力的、主動(dòng)的主體，可以根據(jù)環(huán)境變化，改變自己的行為規(guī)則以求生存和發(fā)展。這標(biāo)志著霍蘭CAS理論的正式創(chuàng)立，其核心是適應(yīng)性造就復(fù)雜性。

1.1理論背景

（1）哲學(xué)背景 復(fù)雜性理論的研究有其深刻的哲學(xué)背景，它是人們對(duì)長期流行的機(jī)械論反思的結(jié)果，是20世紀(jì)40年代以來的系統(tǒng)論運(yùn)動(dòng)的深入，是20世紀(jì)60年代以來西方猛烈的后現(xiàn)代思潮的影響在科學(xué)層面上的回應(yīng)。

（2）實(shí)驗(yàn)事實(shí) “科學(xué)必須建立在堅(jiān)實(shí)的實(shí)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上。”復(fù)雜性研究的實(shí)驗(yàn)事實(shí)，在傳統(tǒng)的簡單性科學(xué)看來，都是一些反常甚至是“病態(tài)”的事實(shí)，因而都無法納入還原論的科學(xué)體系中，但它們卻成為建立復(fù)雜性科學(xué)的基本事實(shí)和實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，如貝納德對(duì)流、蝴蝶效應(yīng)、自組織臨界性、元胞自動(dòng)機(jī)、人工生命實(shí)驗(yàn)等。

（3）理論來源 復(fù)雜性研究是一場(chǎng)基本思維方式的變革運(yùn)動(dòng)，與各門已有科學(xué)理論都有一定的聯(lián)系，因其理論來源是多方面的。但是，復(fù)雜性科學(xué)的主要研究對(duì)象是復(fù)雜系統(tǒng)的復(fù)雜性，本質(zhì)上仍然是系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)的延續(xù)和深入。因此，復(fù)雜性科學(xué)的第一個(gè)理論來源是現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的各分支：a.一般系統(tǒng)論，包括控制論、信息論、控制論、自組織理論等；b.現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)，包括大系統(tǒng)理論、復(fù)雜巨系統(tǒng)理論、遺傳編程。復(fù)雜性科學(xué)的第二個(gè)理論來源是非線性科學(xué)，包括混沌理論、分形理論、突變論、協(xié)同學(xué)等。1984年圣菲研究所的成立是復(fù)雜性研究進(jìn)入新階段的標(biāo)志，圣菲學(xué)派涉及的研究內(nèi)容有：適應(yīng)系統(tǒng)、非線性系統(tǒng)、復(fù)雜性的度量、經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性等，這些都是復(fù)雜性理論最直接的理論來源。

1.2 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的研究對(duì)象

“復(fù)雜性科學(xué)研究的是復(fù)雜性系統(tǒng)”，是研究由完全不同性質(zhì)的大量子系統(tǒng)（如生物體系統(tǒng)、人腦系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)、星系系統(tǒng)等）構(gòu)成的各種系統(tǒng)，研究這些子系統(tǒng)是通過怎樣的適應(yīng)、自組織、競爭與合作，產(chǎn)生宏觀上的有序。復(fù)雜性理論力圖闡明在具體性質(zhì)極為不同的系統(tǒng)中產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)、共同演化，達(dá)到系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能優(yōu)化的一般原理與機(jī)制。

1.3 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征、機(jī)制和模型

1.3.1 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征

“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”是復(fù)雜適應(yīng)理論的核心思想。霍蘭認(rèn)為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論包括聚集、非線性、流和多樣性等4個(gè)特征，標(biāo)識(shí)、內(nèi)部模型和積木3個(gè)機(jī)制。

（1）聚集 聚集有兩層含義，一是簡化復(fù)雜系統(tǒng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)方法，即把相似的事物聚合成類，二是主體通過黏合形成較大的更高一級(jí)的主體即介主體(mate-agent），在一定條件下，組成一個(gè)新的聚集體（aggregation agent），在系統(tǒng)中像一個(gè)單獨(dú)的主體那樣行動(dòng)。聚集是一個(gè)關(guān)鍵步驟，它往往是宏觀形態(tài)發(fā)生變化的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。2

（2）非線性 非線性是指主體自身屬性的變化及主體、環(huán)境之間的相互作用并非遵從簡單的線性關(guān)系，而是主動(dòng)的“適應(yīng)”、甚至是互為因果、一因多果的關(guān)系，這個(gè)特征使得系統(tǒng)總的效果不等于系統(tǒng)的單個(gè)主體功能之和的累加，相反使系統(tǒng)功能“整體大于或小于部分之和”，同時(shí)也使系統(tǒng)具有正、負(fù)反饋效應(yīng)。

（3）流 流是指主體與主體、主體與環(huán)境之間存在著物質(zhì)、能量和信息流等的交換。這些流的渠道是否通暢，周轉(zhuǎn)是否迅速都直接影響著系統(tǒng)的演化過程。

（4）多樣性 CAS系統(tǒng)中的多樣性是一個(gè)動(dòng)態(tài)模式，指的是系統(tǒng)中的主體通過學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，不斷重塑自身的行為規(guī)則，這種由于適應(yīng)性帶來的個(gè)體差異會(huì)進(jìn)一步增加或減少系統(tǒng)的功能，從而增加系統(tǒng)的復(fù)雜性，多樣性具有持續(xù)性和內(nèi)聚性，它體現(xiàn)了CAS系統(tǒng)演化的動(dòng)態(tài)特征。

1.3.2 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的機(jī)制

“機(jī)制（mechanism）”始于機(jī)械工程學(xué)，“機(jī)”指機(jī)器，“制”指約束、控制，本意是指機(jī)器的自我運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)能和關(guān)聯(lián)。系統(tǒng)機(jī)制是系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)賴以生存的物質(zhì)結(jié)構(gòu)、動(dòng)因和控制方式。系統(tǒng)機(jī)制對(duì)系統(tǒng)功能具有行為導(dǎo)向、信息傳遞、低耗高效等作用[1]。

（1）標(biāo)識(shí)機(jī)制 在聚集的形成過程中，標(biāo)識(shí)機(jī)制在起作用。標(biāo)識(shí)的作用在于區(qū)別主體，在于促進(jìn)主體的選擇性聚集，聚集是有目的性、選擇性的。良好的基于標(biāo)識(shí)的相互作用為篩選與合作提供了合理的依據(jù)。

（2）內(nèi)部模型機(jī)制 內(nèi)部模型（Internal Model）即If-Then反應(yīng)規(guī)則，是主體適應(yīng)性的精髓，它是在主體適應(yīng)性過程中逐步建立起來的。每個(gè)主體都有復(fù)雜的內(nèi)置環(huán)境預(yù)測(cè)和推理機(jī)制，在外部的刺激下，不斷地預(yù)測(cè)和檢驗(yàn)內(nèi)部模型對(duì)真實(shí)世界的可靠性與可行性，內(nèi)部模型是適應(yīng)性主體實(shí)現(xiàn)預(yù)知的機(jī)制。

（3）積木機(jī)制 積木（building block）CAS系統(tǒng)用搭積木的方法對(duì)適應(yīng)性的規(guī)則進(jìn)行組合，產(chǎn)生處理新問題的規(guī)則，已有的規(guī)則被稱為積木塊。霍蘭教授等人認(rèn)為，凡是具有上述七個(gè)基本特征的事物或現(xiàn)象都可以稱為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。霍蘭提出的CAS理論，提示了適應(yīng)性主體組成的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)是如何演化、適應(yīng)、凝聚、競爭、合作和產(chǎn)生多樣性、新穎性和復(fù)雜性。

1.3.3 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的模型

目前，學(xué)術(shù)界用四種模型來理解CAS，即圖論或網(wǎng)絡(luò)模型（Graph-theoretic or Network Models）、元細(xì)胞自動(dòng)機(jī)（Cellular Automata）、基于主體的模型（Agent Based Model）和整體演化的回聲模型。

（1）圖論或網(wǎng)絡(luò)模型：該模型注重實(shí)體之間的連接及其對(duì)全局的影響，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系作用，而忽略實(shí)體自身，如輿論網(wǎng)絡(luò)、交通信號(hào)處理網(wǎng)絡(luò)等小網(wǎng)絡(luò)世界。

（2）元胞自動(dòng)機(jī)：指時(shí)間和空間都離散的動(dòng)力系統(tǒng)模型，致力于研究變量，通常具有全局性質(zhì)。散布在規(guī)則網(wǎng)格中的每個(gè)元細(xì)胞選取有限的離散狀態(tài)，遵循同樣作用規(guī)則，依據(jù)確定的局部規(guī)則作同步更新。大量元胞通過簡單的相互作用形成系統(tǒng)演化。

（3）基于主體的模型：即模型注重系統(tǒng)中的實(shí)體及其局部交互，研究系統(tǒng)中的實(shí)體及其交互。

（4）回聲模型：回聲模型強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)整體的演化是基于個(gè)體的刺激－反應(yīng)模型。

綜上所述，CAS理論通過承認(rèn)個(gè)體的主動(dòng)性，為系統(tǒng)演化找到了內(nèi)在的、基本的動(dòng)因，為理解層次概念及層次之間的越界關(guān)系提供了新視角。CAS理論為我們認(rèn)識(shí)和解釋由人構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等系統(tǒng)提供了新視角。

二、公務(wù)員績效管理系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)性分析

2.1 公務(wù)員績效管理系統(tǒng)與復(fù)雜系統(tǒng)的契合性

對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)的歸納，學(xué)術(shù)界最為典型、最為大家所接受的觀點(diǎn)是Paul Cilliers（1998）對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)特點(diǎn)的歸納：“1）組成成份數(shù)目巨大，復(fù)雜系統(tǒng)擁有數(shù)目巨大的組分，系統(tǒng)因規(guī)模增大而復(fù)雜；2）組分間復(fù)雜的相互作用，這種相互作用是多維度的，不只是物理性質(zhì)，也有可能是信息的交換，相互作用是非線性的，具有反饋性；3）開放性，復(fù)雜系統(tǒng)是開放的系統(tǒng)，與外界有物質(zhì)、信息、能量的交換；4）遠(yuǎn)離平衡，系統(tǒng)必須遠(yuǎn)離平衡，存在持續(xù)的能量流維持系統(tǒng)的組織；5）路徑依賴，復(fù)雜系統(tǒng)是歷史性的，不僅在時(shí)間中演化，而且現(xiàn)在的行為依賴于過去；6）分布參數(shù)，任何組分個(gè)性都無法預(yù)知自己的行為會(huì)對(duì)整體產(chǎn)生怎樣的影響，復(fù)雜性是個(gè)體豐富的相互作用的結(jié)果，但適應(yīng)性主體只能與自身相關(guān)的信息作出反應(yīng)等。”[2]

本文認(rèn)為，公務(wù)員績效管理系統(tǒng)與復(fù)雜系統(tǒng)有著相同的內(nèi)涵，具有內(nèi)在的契合性：

（1）公務(wù)員績效管理系統(tǒng)組成數(shù)目巨大，系統(tǒng)層次眾多。

根據(jù)國家相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，由國家財(cái)政負(fù)擔(dān)的中國公務(wù)員數(shù)目達(dá)4000多萬，分布在國家各級(jí)政府、黨群機(jī)關(guān)及各事業(yè)單位，范圍十分廣泛，內(nèi)涵成分復(fù)雜。隨之而導(dǎo)致的是政府規(guī)模巨大、歷經(jīng)“精簡——膨脹——再精簡——再膨脹”的怪圈，隨著公務(wù)員數(shù)目的增多，系統(tǒng)層次增多，公務(wù)員績效管理數(shù)目巨大，其復(fù)雜性增加。

（2）相互間復(fù)雜的、多維度的非線性作用

非線性是指整體之和大于或小于部分之和，如一因多果和多因多果。由社會(huì)性人構(gòu)成的系統(tǒng)非線性作用，通俗地說，就是“三個(gè)臭皮匠抵上一個(gè)諸葛亮”或者“三個(gè)和尚沒水喝”。“在政治領(lǐng)域內(nèi)，需求和組織行為與市場(chǎng)中不同，面臨模糊性、不確定性和歧義性的選擇難題”。[3]“公務(wù)員”兼“經(jīng)濟(jì)人”的雙重身份，使其難在政治市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)作出合一的行為，即既追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的最大化又實(shí)施利他的行政作為，行為動(dòng)機(jī)的多重性加大系統(tǒng)內(nèi)的非線性作用。

（3）公務(wù)員績效管理系統(tǒng)是一個(gè)開放的系統(tǒng)

開放性是指系統(tǒng)與外界有物質(zhì)、信息和能量的交換，是系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上的自我維持，意味著系統(tǒng)保持一定的自治性、獨(dú)立性，又與外界保持著有邊界的交流，從而具有一定程度的靈活性。公務(wù)員績效管理是一個(gè)開放的過程，始終與外界有著信息、物質(zhì)和能量的交換，如考核主體的評(píng)價(jià)、績效信息的反饋等。

（4）公務(wù)員績效管理系統(tǒng)是遠(yuǎn)離平衡的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)

在復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)中，孤立系統(tǒng)的平衡意味著“熱寂”，此時(shí)已停止與外界的交流，停止功能與結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，是一種“死”的狀態(tài)。遠(yuǎn)離平衡意味著：a.系統(tǒng)是開放的，b.系統(tǒng)通過與環(huán)境的種種交換而遠(yuǎn)離平衡態(tài)，系統(tǒng)內(nèi)部的熵減少，系統(tǒng)從無序走向有序，例如，中國的改革開放就是復(fù)雜巨系統(tǒng)的開放性表現(xiàn)。公務(wù)員績效管理是一個(gè)圍繞績效目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)、不斷打破平衡的過程，始終保持著系統(tǒng)的開放性。

（5）公務(wù)員績效管理系統(tǒng)具有路徑依賴性

路徑依賴類似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一路徑（無論是好或壞）就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。某一路徑的既定方向會(huì)在以后發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。公務(wù)員績效管理具有路徑依賴的特點(diǎn)，無論是技術(shù)還是制度，都是對(duì)過去決策的漸進(jìn)式的修補(bǔ)，這種機(jī)制一旦走上了某一條路徑，在既定的制度、技術(shù)目標(biāo)下，不斷調(diào)整路徑方向，使之沿著不斷增強(qiáng)和優(yōu)化的軌跡演進(jìn)，換言之，公務(wù)員績效管理依賴于過去的行為與決策影響。

（6）公務(wù)員績效管理系統(tǒng)是分布參數(shù)系統(tǒng)

分布參數(shù)系統(tǒng)是指系統(tǒng)的狀態(tài)變化不能只用有限個(gè)參數(shù)而必須用一維或多維來描述的系統(tǒng)。在實(shí)際問題中，參數(shù)的分布性質(zhì)普遍存在，在很多情況下可以部分甚至全部地忽略這種分布性質(zhì)，以便簡化對(duì)問題的研究。從系統(tǒng)的子系統(tǒng)或組分的角度，意味著任何組分個(gè)性都無法預(yù)知自己的行為會(huì)對(duì)整體產(chǎn)生怎樣的影響，復(fù)雜性是個(gè)體豐富的相互作用的結(jié)果，但適應(yīng)性主體只能與自身相關(guān)的信息作出反應(yīng)等。

以我國公務(wù)員績效管理系統(tǒng)為例，說明分布參數(shù)系統(tǒng)：宏觀上，政府職能的分類為公務(wù)員分布參數(shù)提供了最基本的依據(jù)。我國政府職能分為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)，這些職能通過科學(xué)合理地設(shè)置公務(wù)員職位結(jié)構(gòu)體系、管轄范圍，明確職位權(quán)責(zé)，使公務(wù)活動(dòng)涉及的社會(huì)公共生活的若干層面得到切實(shí)執(zhí)行。通常，不同種類的公務(wù)職位有不同的管理規(guī)則和管理方法，從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的視角，它們即是基于不同職能的公務(wù)員主體績效管理的分布參數(shù)。這些分布參數(shù)隨著社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的發(fā)展以及公共部門戰(zhàn)略目標(biāo)的變化而制約著系統(tǒng)的總體特征，同時(shí)，又由于各自職能的不同，造成了各子系統(tǒng)向不同的方向發(fā)展變化，以適應(yīng)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等的發(fā)展，以滿足人民群眾不斷增長的物質(zhì)、文化需要，從而形成了系統(tǒng)的多樣性和復(fù)雜性，從整體而言，這些分布參數(shù)共同詮釋了行政系統(tǒng)的性質(zhì)與功能。

綜上所述，公務(wù)員績效管理系統(tǒng)是由數(shù)目眾多、居于不同層次的公務(wù)員組成，彼此之間存在著復(fù)雜的非線性關(guān)系；作為開放的系統(tǒng)與外界保持著信息、物質(zhì)和能量等的交流，以保持系統(tǒng)的靈活性與獨(dú)立性；遠(yuǎn)離系統(tǒng)的平衡態(tài)，在持續(xù)的改進(jìn)過程中，其技術(shù)和制度的演進(jìn)依賴于過去的狀態(tài)，具有路徑依賴性。這些特點(diǎn)是復(fù)雜系統(tǒng)具有的內(nèi)在特征，說明公務(wù)員績效管理系統(tǒng)是復(fù)雜系統(tǒng)。

2.2 復(fù)雜適應(yīng)性分析

公務(wù)員績效管理是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，績效管理的任何一個(gè)方面都與其它環(huán)節(jié)密切聯(lián)系。公務(wù)員主體的差異、績效管理過程涉及因素的多維度、績效管理技術(shù)實(shí)現(xiàn)的困難性等對(duì)公務(wù)員績效行為的效率產(chǎn)生影響，它的各個(gè)系統(tǒng)不是孤立存在的，也不是機(jī)械地聯(lián)合在一起的，而是錯(cuò)綜復(fù)雜地相互聯(lián)系、交互作用的一個(gè)完整的系統(tǒng)。

（1）復(fù)雜性分析

①公務(wù)員主體的復(fù)雜性績效管理的實(shí)施主體和執(zhí)行主體是公務(wù)員。人的世界觀、價(jià)值觀迥異，能力、素質(zhì)、需求、動(dòng)機(jī)、思維方式不同，因此對(duì)績效管理的理解與學(xué)習(xí)、掌握與適應(yīng)的程度各不相同。薛恩（E·H·Schein，1965）提出了復(fù)雜人假設(shè)，提示了人性中不確定性、多樣性和動(dòng)態(tài)性的一面。復(fù)雜性思維視角下的“公務(wù)員主體”是高度智能的復(fù)雜系統(tǒng)，具有開放性、動(dòng)態(tài)演進(jìn)性、不確定性、涌現(xiàn)性、適應(yīng)性、功利性、經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)性、自我實(shí)現(xiàn)性等復(fù)雜特性。公務(wù)員主體能夠與外界進(jìn)行物質(zhì)、情感、信息和能量的交流，從經(jīng)驗(yàn)與經(jīng)歷中學(xué)習(xí)，感知、分析和預(yù)測(cè)環(huán)境，并做出適應(yīng)性行為。這種適應(yīng)性隨著外界環(huán)境、公務(wù)員主體之間、公務(wù)員主體與民眾之間的互動(dòng)，歷經(jīng)不適應(yīng)——混沌——調(diào)整——適應(yīng)——有序的循環(huán)，使得對(duì)績效的管理變得更加復(fù)雜，增加了績效管理的難度。

②績效管理過程的復(fù)雜性 績效管理的過程是一個(gè)系統(tǒng)的和有機(jī)統(tǒng)一的完備和權(quán)變的體系。[4]從系統(tǒng)的角度，績效管理可以從三個(gè)層面考察.一是宏觀層面的績效管理即公共部門績效管理;二是中觀層面的績效管理，即公共部門團(tuán)隊(duì)或群體的績效管理;三是微觀層面的績效管理即公務(wù)員績效管理。從CAS理論視角，這三個(gè)層面的績效管理是從最基層的公務(wù)員績效管理，逐層聚集成團(tuán)隊(duì)績效管理、涌現(xiàn)出部門績效管理，這三個(gè)層面的諸要素相互制約、相互影響，呈現(xiàn)出非線性的特點(diǎn)。這些公務(wù)員主體、公共部門介主體職責(zé)各異、職能各異，有各自的內(nèi)部模型、信息交流方式、內(nèi)外環(huán)境，而且彼此之間還有復(fù)雜的信任管理關(guān)系、親緣地緣關(guān)系、利益分配問題等諸多不確定因素，使公務(wù)員績效管理過程具有復(fù)雜性。

③績效管理技術(shù)實(shí)現(xiàn)的復(fù)雜性 首先，績效管理不僅涉及社會(huì)環(huán)境、組織文化與制度，還與技術(shù)因素密切相關(guān)。僅以績效評(píng)估環(huán)節(jié)為例，包括評(píng)估原則、指標(biāo)設(shè)計(jì)、評(píng)估模型、評(píng)估技術(shù)和方法等。由于公務(wù)員管理目標(biāo)復(fù)雜、提供的公共產(chǎn)品形態(tài)特殊、公共服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)多維，使得績效評(píng)估有其自身的特點(diǎn)與難度，加大了績效管理的復(fù)雜性。其次，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的影響，公務(wù)員面臨的內(nèi)外環(huán)境更加復(fù)雜，當(dāng)變革的道路存在官僚和政治障礙時(shí)，績效管理技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)也存在著不確定性。再者，公務(wù)員績效管理無論是從基本概念的闡釋，還是到具體操作環(huán)節(jié)，需要融合認(rèn)知心理學(xué)、組織行為學(xué)、公共管理學(xué)等多門學(xué)科的知識(shí)已經(jīng)成為學(xué)界和實(shí)務(wù)界的一種共識(shí)。

④績效管理環(huán)境的復(fù)雜性 CAS理論認(rèn)為，主體與環(huán)境的交互過程，即是適應(yīng)的過程，也是造就復(fù)雜性的原因。美國政治學(xué)家亨廷頓（1993）[5]通過大量的實(shí)證研究提出一個(gè)著名的觀點(diǎn)：“現(xiàn)代性孕育著穩(wěn)定，而現(xiàn)代化過程卻滋生著動(dòng)亂。”社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷是社會(huì)轉(zhuǎn)型的主要內(nèi)容。改革開放以來，我國社會(huì)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了總體性變革，這一變革的實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，既要實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的價(jià)值目標(biāo)，又要構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；既要在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，又要消除西方國家現(xiàn)代化過程中的痛楚，即亨廷頓（1993）所說的“現(xiàn)代性帶來穩(wěn)定，現(xiàn)代化滋生動(dòng)蕩”的困境。公務(wù)員作為政府績效管理過程具體的執(zhí)行者，面臨的環(huán)境異常復(fù)雜，包括收入分配和貧富分化問題、社會(huì)成員差距過大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展過快帶來的新矛盾、社會(huì)事業(yè)發(fā)展滯后、政府權(quán)力異化、公共利益部門化等諸多問題。

（2）適應(yīng)性分析

所謂適應(yīng)性，就是指主體能夠與環(huán)境以及其他主體進(jìn)行交互作用。主體在這種持續(xù)不斷的交互過程中，不斷地“學(xué)習(xí)”或“積累經(jīng)驗(yàn)”，并根據(jù)學(xué)到的經(jīng)驗(yàn)改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)是一大類十分重要而常見的系統(tǒng)，如免疫系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)、社會(huì)變遷、人類意識(shí)和語言都是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。公務(wù)員績效管理系統(tǒng)的適應(yīng)性有其深厚的生物學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和歷史文化、政治制度等成因。

①公務(wù)員績效行為的生物適應(yīng)性：運(yùn)用復(fù)雜復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論對(duì)人類神經(jīng)元群如何進(jìn)行認(rèn)知、學(xué)習(xí)的研究已取得一定成果。Edelman認(rèn)為人腦認(rèn)知的建筑塊就是神經(jīng)元群的基本單元，這些神經(jīng)元群通過映射客觀世界形成概念，通過交互作用形成知識(shí)，并通過選擇作用不斷得到優(yōu)化，作為整體的涌現(xiàn)結(jié)果，這些神經(jīng)元群會(huì)不斷進(jìn)化。[6]作為社會(huì)性的公務(wù)員，它是主體績效能力發(fā)展的生物生理基礎(chǔ)。

②公務(wù)員績效行為的認(rèn)知行為適應(yīng)性：主體績效行為是一個(gè)認(rèn)知的心理適應(yīng)過程——獲取信息、信息加工、轉(zhuǎn)換而成為知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，解決所面臨的問題，以及如何運(yùn)用知識(shí)作出決定并產(chǎn)生行動(dòng)，以符合績效目標(biāo)的過程。這種適應(yīng)是公務(wù)員主體認(rèn)識(shí)客觀世界，在自己的活動(dòng)中自覺地確定目的，克服內(nèi)部和外部困難，力求實(shí)現(xiàn)預(yù)定目的，這種有意識(shí)地調(diào)節(jié)與支配行為的（心理活動(dòng)）過程，它激勵(lì)并調(diào)節(jié)著主體去從事達(dá)到績效目的的行為，制止與預(yù)定目的不相符合的行為。

③公務(wù)員績效管理的文化適應(yīng)性：根據(jù)CAS理論，主體是在與環(huán)境的交互影響中演化。文化在人的社會(huì)化過程中起到整合的作用。它利用責(zé)罰與獎(jiǎng)勵(lì)，利用內(nèi)化了的文化道德標(biāo)準(zhǔn)，使社會(huì)成員都納入文化所期望的正軌之中。[7]當(dāng)文化發(fā)生了變遷，并且發(fā)展出新的制度時(shí)，主體就必須去適應(yīng)新的情況，新的文化，而主體的變遷又有可能再度導(dǎo)致文化上的變更，或是制度的再度創(chuàng)新。公務(wù)員績效管理的過程，也就是對(duì)行政文化適應(yīng)的過程，兩者相輔相成。例如，科學(xué)管理時(shí)期，績效管理呈現(xiàn)著重制度標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范性的思想，對(duì)績效行為的考察主要體現(xiàn)在工作程序化、流程標(biāo)準(zhǔn)化。上個(gè)世紀(jì)70年代，基于行為科學(xué)的研究，績效管理理念從注重制度安排轉(zhuǎn)向?qū)M織文化和人的重視，強(qiáng)調(diào)組織文化的建設(shè)，強(qiáng)調(diào)人的“參與”與“溝通”；績效目標(biāo)轉(zhuǎn)向以“人”為中心的激勵(lì)文化。新公共管理時(shí)期，現(xiàn)代民主進(jìn)程的發(fā)展，公平與正義進(jìn)入到績效管理的視野，構(gòu)建以“公民為本、以結(jié)果為導(dǎo)向”的行政文化，促使績效指標(biāo)由3E（經(jīng)濟(jì)性、效率、效益）轉(zhuǎn)為4E（經(jīng)濟(jì)性、效率、效益和公平）。

④公務(wù)員績效管理理論與實(shí)踐上的適應(yīng)性 績效管理理論與實(shí)踐模式是20世紀(jì)80年代作為西方國家新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心范疇和典型特征提出來的。[8]其根本原因在于傳統(tǒng)的行政管理已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，是公共部門追求組織與公務(wù)員個(gè)人生產(chǎn)力的適應(yīng)性表現(xiàn)。從最初關(guān)注行政投入、行政產(chǎn)出到關(guān)注預(yù)算、關(guān)注公務(wù)員素質(zhì)與勝任力、組織戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)等，無論從理論上，還是實(shí)踐上，都是一個(gè)不斷整合、發(fā)展和延續(xù)的適應(yīng)性過程。

以上所述為公務(wù)員績效管理系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)性的共性描述。而與西方發(fā)達(dá)國家成熟的公務(wù)員績效管理歷史演進(jìn)過程比較，我國的公務(wù)員績效管理因其經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)發(fā)展的歷史條件的不平衡性而呈現(xiàn)出相當(dāng)獨(dú)特而復(fù)雜的適應(yīng)性。正是這種獨(dú)特的適應(yīng)性，使我國公務(wù)員績效管理系統(tǒng)呈現(xiàn)出異常復(fù)雜的特點(diǎn)，加大我國公務(wù)員績效管理研究的理論探討與現(xiàn)實(shí)操作的難度。

（3）我國公務(wù)員績效管理的獨(dú)特適應(yīng)性

①績效管理宏觀環(huán)境的差異性：其一，意識(shí)形態(tài)差異，西方發(fā)達(dá)國家公務(wù)員績效管理是建立在資本主義意識(shí)形態(tài)上的價(jià)值觀與社會(huì)準(zhǔn)則，我國的公務(wù)員績效管理是建立在“中國特色社會(huì)主義”的意識(shí)形態(tài)上的價(jià)值觀與社會(huì)準(zhǔn)則；其二，政治差異，西方發(fā)達(dá)國家公務(wù)員績效管理是基于“價(jià)值中立”的原則，我國公務(wù)員績效管理則是基于“黨管干部”的原則；其三，經(jīng)濟(jì)差異，西方發(fā)達(dá)國家是以私有制為基礎(chǔ)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我國是“以公有制為主體和多種經(jīng)濟(jì)成分并存”的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。宏觀環(huán)境的差異使我國公務(wù)員績效管理呈現(xiàn)出重“德”績，輕“業(yè)績”的特點(diǎn)。

②績效管理目標(biāo)的差異性：其一，環(huán)境賦予系統(tǒng)的目標(biāo)，作為國家機(jī)器的執(zhí)行系統(tǒng)，公務(wù)員系統(tǒng)是國家機(jī)器的一個(gè)子系統(tǒng)，國家公務(wù)員是國家機(jī)器的重要組成部分，實(shí)質(zhì)上是“黨管干部制度的一個(gè)組成部分”，而西方發(fā)達(dá)國家公務(wù)員系統(tǒng)是國家治理的工具；其二，系統(tǒng)的目標(biāo)，西方發(fā)達(dá)國家公務(wù)員績效管理系統(tǒng)的目標(biāo)是追求“效率與公平”，我國公務(wù)員績效管理系統(tǒng)追求“公平與效率”的前提是對(duì)中國共產(chǎn)黨的忠誠。換言之，公務(wù)員管理制度貫徹著黨的一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)的基本路線，表明了我國公務(wù)員制度的基本性質(zhì)是：它是黨的組織路線的一部分，是為政治路線服務(wù)的。這一點(diǎn)是我們與西方國家的公務(wù)員制度本質(zhì)的不同，進(jìn)一步，在公務(wù)員績效管理上，其獨(dú)特的適應(yīng)性表現(xiàn)為更容易受到政治因素的影響。

③績效管理技術(shù)的差異。其一，技術(shù)前提，西方國家公務(wù)員績效管理技術(shù)前提是“經(jīng)濟(jì)人”，我國公務(wù)員績效管理的技術(shù)前提是“政治－道德人”；其二，知識(shí)背景，西方國家公務(wù)員績效管理是建立在官僚科層制和科學(xué)管理理論的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)理性和效率，我國公務(wù)員績效管理是建立在政治思想教育和科學(xué)世界觀方法論的基礎(chǔ)上，注重德育和思想教化；其三，職能結(jié)構(gòu)的差異，西方國家公務(wù)員基本上分為三層結(jié)構(gòu)，在職能上以社會(huì)職能為取向，我國公務(wù)員無分層結(jié)構(gòu)，在職能上以社會(huì)－經(jīng)濟(jì)職能為取向。[9]這些技術(shù)上的差異，導(dǎo)致我國公務(wù)員績效管理難以照搬、借鑒西方國家公務(wù)員績效管理的技術(shù)工具，因而在操作上難以實(shí)現(xiàn)績效管理工具應(yīng)有之義。

基于上述理解，本文認(rèn)為中國公務(wù)員績效管理系統(tǒng)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。

結(jié) 語：

綜上所述，公務(wù)員績效管理系統(tǒng)屬于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的研究范圍，應(yīng)用CAS理論對(duì)其研究具有必要性和可行性。在應(yīng)用CAS理論對(duì)公務(wù)員績效管理系統(tǒng)進(jìn)行研究時(shí)，不僅可以進(jìn)行系統(tǒng)的分析，還可以對(duì)其內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制、演進(jìn)機(jī)制進(jìn)行深入的研究。

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[7]楊秀蓮：“論人格的文化生成”，東北師范大學(xué)博士畢業(yè)論文，2007年。

[8]張書濤：“西方國家政府績效管理的基本模式分析”，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2009年第3期。

[8]楊秀蓮：“論人格的文化生成”，東北師范大學(xué)博士畢業(yè)論文，2007年。

[9]張書濤：“西方國家政府績效管理的基本模式分析”，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2009年第3期。

作者簡介：謝丹（1973－），女，湖南長沙人，華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院行政管理系2009級(jí)研究生，高級(jí)人力資源管理師，通訊工程師，研究方向，公共部門人力資源管理。