基本科研業務費校內管理制度構建研究

摘要：自教育部設立“中央高校基本科研業務費專項資金”以來，哈爾濱工程大學制定并實施了一系列“中央高校基本科研業務費專項資金”的校內管理辦法，涵蓋了體系構建、項目分類、實施細則、經費管理、項目管理等多個方面，既規范了基本科研業務費的管理，又促進了青年教師開展自主選題科學研究工作。

關鍵詞：基本科研業務費；高校；制度；管理

中圖分類號：C93文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）10-0209-02

2008年，為提升高等學校自主創新能力、原始創新水平與高層次人才培養水平，財政部、教育部開始試點設立“中央高校基本科研業務費專項資金”（以下簡稱“基本科研業務費”），從2009年起，國家財政每年投入15億元，對中央高校進行穩定資助。哈爾濱工程大學從2009年末獲得基本科研業務費資助以來，依照國家有關規定，借鑒試點單位經驗，結合學校實際情況，先后出臺了一系列校內管理制度，涵蓋了體系構建、項目分類、實施細則、經費管理、項目管理等多個方面，既規范了基本科研業務費的管理，又促進了青年教師開展自主選題科學研究工作。

一、基本科研業務費校內管理制度的制定依據

財政部、教育部在設立基本科研業務費之初，先后出臺了兩個文件，分別是《關于中央高校基本科研業務費管理的意見》（財教[2008]233號）和《關于印發〈中央高校基本科研業務費專項資金管理暫行辦法〉的通知》（財教[2009]173號），這兩個文件是學校制定本校規章制度的依據。在充分學習、領會這兩個文件精神的基礎上，學校首先成立了“中央高校基本科研業務費專項資金”管理工作領導小組，校長任組長，分管科技工作副校長任副組長，科技處、財務處、審計處、人力資源處、發展計劃處、實驗室與資產管理處等相關職能部門負責人作為成員。領導小組負責制定基本科研業務費的學校整體實施方案。領導小組下設辦公室，辦公室設在科技處，負責基本科研業務費實施過程中的日常管理工作。

二、基本科研業務費的立項原則

學校在實施基本科研業務費前，首先明確其宗旨在提高學校自主創新能力和高層次人才培養能力，主要用于支持青年教師和品學兼優且具有較強科研潛質的在校學生開展自主選題科學研究工作和立項競爭前培育。基本科研業務費實行項目管理制，主要支持瞄準世界科技發展前沿、具有重要科學意義、學術思想新穎、交叉領域學科新生長點等基礎學科、應用學科方面的創新性研究項目。立項和管理遵循“引導啟動、扶弱支強、鼓勵創新、寬容失敗”的原則。

三、基本科研業務費的項目類別

學校基本科研業務費下設六個計劃：分別是自由探索計劃、重大項目培育計劃、引進優秀人才資助計劃、創新團隊培育計劃、國家基金培育計劃、學生科技創新計劃。

自由探索計劃主要資助各學院圍繞本單位學科發展方向，自行組織項目進行科學研究，鼓勵各學院組織理工結合、跨學院合作的項目，鼓勵省部級重點實驗室所屬青年教師申報項目。

重大項目培育計劃主要圍繞學校優勢和交叉新興學科，以國家重大戰略需求為背景，以國家杰出青年科學基金、國家自然科學基金重點項目和重大研究計劃、國家社會科學基金重點項目、國家軟科學研究計劃重大項目等重大項目立項為培育目標。為鼓勵國際科技交流與合作，要求每年應有具備國際科技合作背景的項目立項。

引進優秀人才資助計劃主要用于學校引進的擁有博士學位，有較強科技創新能力的青年教師，通過申報項目擇優立項的方式進行資助，項目研究周期不超過兩年，重點培育35歲以下教師申請新世紀優秀人才資助計劃項目。

創新團隊培育計劃主要資助以優秀青年教師為主要成員，圍繞國家戰略需求和前沿性研究方向組建的創新團隊，連續資助不超過三年，優先支持有海外學術大師領銜的創新團隊。

國家基金培育計劃主要資助專家評價較好但未能立項的國家自然科學基金、國家社會科學基金和國家軟科學研究計劃項目，研究目標是下一年度全力爭取獲得相應國家級項目立項。

學生科技創新計劃主要資助在校學生開展科技創新活動。

各計劃的設置及經費分配由領導小組根據每年基本科研業務費的可用額度和項目運行情況動態調整。

四、基本科研業務費的立項和管理

基本科研業務費項目的申請人為學校在職教師或全日制學生，其中教師在申請當年1月1日年齡不超過40周歲；適度支持引進正在國外學習工作，申請當年1月1日年齡不超過45周歲的專家學者。申請者作為負責人當期只能承擔一項基本科研業務費項目，作為負責人承擔基本科研業務費項目未經驗收前，不得申請其他基本科研業務費資助項目。

自由探索計劃以分管科技工作的學院領導為項目負責人，結合自身情況制定由若干研究課題、研究目標、研究人員及管理措施等內容構成的實施方案，經領導小組組織評審后，由項目負責人組織實施。重大項目培育計劃、引進優秀人才資助計劃和創新團隊培育計劃由各學院組織申報，學校領導小組組織評審，評審專家以學校學術委員會成員為主。國家基金培育計劃由領導小組辦公室根據同行專家評議結果擇優資助。學生科技創新計劃由校團委負責組織，年度實施方案應經領導小組批準后實施。

基本科研業務費項目立項后，負責人須簽署《中央高校基本科研業務費專項資金項目計劃任務書》。基本科研業務費各類計劃項目由項目負責人所在院系負責日常管理（學生科技創新計劃項目由校團委負責管理），學校進行監督和檢查，各學院按學校要求按時提交年度進展報告，學生科技創新計劃項目由校團委每年向領導小組辦公室報送年度總結報告。對于基本科研業務費項目的研究工作取得顯著成效，且有持續研究必要，項目負責人所在單位可向領導小組辦公室申請滾動支持，領導小組視項目執行情況，可直接批準。因主觀不努力等原因導致項目未按計劃進行的，領導小組辦公室可撤銷項目并收回剩余經費，報請領導小組在下一年度減少對該項目所在單位的經費支持，并按有關規定對項目負責人進行處理。

五、基本科研業務費經費管理

各類計劃實施項目負責人制，所有項目負責人根據項目研究內容和基本科研業務費可開支范圍，合理編制經費使用預算，資金使用嚴格按照項目預算執行。

基本科研業務費項目經費的開支范圍包括：（1）設備費：是指在項目研究過程中發生的各種小型專用儀器設備購買費用。（2）材料費：是指在項目研究過程中發生的各種原材料、輔助材料的消耗費用。（3）測試化驗加工費：是指在項目研究過程中發生的檢驗、測試、化驗及加工等費用。（4）差旅費：是指在項目研究過程中開展科學實驗（試驗）、科學考察、業務調研、學術交流等所發生的城市間交通、住宿費（含出差補助）及市內交通費。（5）會議費：是指在項目研究過程中為組織學術研討、咨詢以及協調等活動而發生的會議費用。（6）出版/文獻/信息傳播/申報檢索費：是指在項目研究過程中發生的論文論著出版費、版面費、文獻資料檢索費、圖書資料購置費、專用軟件購置費等。（7）專家咨詢費：是指在項目研究過程中支付給臨時聘請的咨詢專家進行學術指導所發生的費用。（8）勞務費：是指項目研究過程中支付給項目組成員中沒有工資性收入的相關人員（如在校學生）和項目組臨時聘用人員的少量勞務性費用。（9）國際合作與交流費：是指在項目研究過程中所發生的短期出國考察、邀請國外專家來校交流和參加國際學術會議等活動所發生的國際旅費。

基本科研業務費各項開支須嚴格按照國家有關科研經費管理的規定執行，不得開支有工資性收入的人員工資、獎金、津補貼和福利支出，不得購置大型儀器設備，不得分攤學校公共管理和運行費用（含科研房屋占用費），不得償還債務，不得支付罰款、捐贈、贊助、投資等。財務處根據基本科研業務費項目的經費預算，執行年度結算。基本科研業務費形成的固定資產、無形資產等屬于國有資產，嚴格按照國家及學校有關規定執行管理。

六、基本科研業務費項目結題驗收

基本科研業務費項目自資助期滿之日起15日內，項目負責人應到財務處辦理項目經費決算手續，由各學院統一組織提交《中央高校基本科研業務費專項資金項目結題報告》。各院系對結題材料的真實性和完整性進行審核，并根據項目完成情況，結合計劃任務書的預期成果填寫結題意見后，報送領導小組辦公室。領導小組辦公室對各單位提交的結題材料進行審核，經校學術委員會評審后履行結題手續。對于組織嚴密、經費使用嚴謹、研究成果突出、效果顯著的單位或項目負責人，學校將增加項目經費支持力度；反之，學校將核減或收回項目經費。若項目需要延期結題的，項目負責人應當于項目資助期限屆滿60日前提出書面申請，經所在單位審核，報領導小組辦公室審批通過后方可延期結題，每個項目只許延期一次，最多延期6個月，逾期撤銷項目，收回剩余經費。基本科研業務費資助項目的研究成果公開發表時，應以適當形式標明“中央高校基本科研業務費專項資金資助”（supported by the Fundamental Research Funds for the Central Universities）字樣，否則將不作為項目驗收時的有效材料。

基本科研業務費是國家提高高校的自主創新能力和高層次人才培養能力而設立的專項資金，是高校青年教師開展科研工作的啟動基金、種子基金、培育基金，為了加強基本科研業務費的管理，更好地發揮基本科研業務費的作用，構建完善的制度體系勢在必行。