社會資本形成的理論

摘要：社會資本的形成與人的精神活動過程相聯(lián)系。社會資本形成是結構和認知的統(tǒng)一，符合正式制度和非正式制度相容性及其變遷原則。組織及其企業(yè)家是制度變遷的主體，人本組織有利于社會資本的形成。人們生活的社會網(wǎng)絡的特征，是各種不同社會資本的來源基礎。實現(xiàn)從個人信任到一般信任的轉(zhuǎn)變是市場經(jīng)濟的必然要求。

關鍵詞：社會資本；社會結構；組織；社會網(wǎng)絡

中圖分類號：F0文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）10-0005-02

社會資本是人們在一定網(wǎng)絡基礎上產(chǎn)生的信任和合作關系。人們行動的社會結構由市場、社會、政府共同決定。社會資本形成首先有其認知基礎，人們的行為動機和客觀情境與社會影響一起決定其行為的方式。社會資本是正式制度和非正式制度的統(tǒng)一，由結構和認知兩方面組成，隨時間和環(huán)境而變遷。組織及其企業(yè)家是制度變遷的推動者。社會資本形成與組織特征關系密切。人們生活的網(wǎng)絡對不同的社會資本形成有決定作用。社會資本有生產(chǎn)性的和分配性的。民間參與和聯(lián)系各種網(wǎng)絡的橋，是更能帶來一般信任的社會資本。本文較為全面地綜合了國外關于社會資本形成的最新理論成果，形成了系統(tǒng)的分析框架，對中國加速社會資本形成及推動市場化導向的改革有一定的借鑒意義。

一、社會資本形成是結構和認知的統(tǒng)一

1.社會資本的結構方面。制度是一個社會的博弈規(guī)則，是人為設計的型塑人們互動關系的約束。制度在社會中的主要作用，是通過建立一個人們互動的穩(wěn)定結構減少不確定性，目的是抑制人們可能有的機會主義行為。制度是正式制度、非正式制度及其實施機制的統(tǒng)一。國家制度、法律制度、產(chǎn)權制度、市場制度等是社會資本形成的宏觀基礎。社會資本是建立在一定的網(wǎng)絡基礎上的信任與合作。這些網(wǎng)絡和組織有的是生產(chǎn)性的，有的是分配性的，都呈現(xiàn)特定的結構，屬于正式制度，我們稱為結構社會資本。結構社會資本是外表上可見的，有明確的角色、規(guī)則、程序，根本原因是降低交易成本、減少不確定性，使合作的成果更可預見和更有益，促使成員形成相互有利的集體行動，使組織得以運轉(zhuǎn)而實現(xiàn)一定的目的。社會組織形式，由相互性規(guī)范維持，由相互有益期望將人們聯(lián)系在一起。組織中的每個人有一定的角色，規(guī)范人們以可預見的行為方式而行動。沒有角色和作出決定的規(guī)則和資源動員，集體行動更困難。角色由期望創(chuàng)造，同時創(chuàng)造期望。角色和規(guī)則是客觀的，由監(jiān)管和期望而加強。支持角色和期望運行的是程序，可以是正式或非正式的。

2.社會資本的認知方面。諾思認為，非正式約束普遍存在，而正式規(guī)則只是型塑選擇的約束的很小部分。在我們與他人的日常互動中，不論是家庭內(nèi)部，還是外部的社會交往，還是事業(yè)活動中，支配結構的絕大部分是由行事準則、行為規(guī)范以及慣例來界定的。非正式約束來自于社會傳遞的信息，是文化傳承的一部分。心智處理信息的方式依賴于大腦的學習能力，而這種能力通過一種或多種精心構造的自然語言程式，將感性的、態(tài)度的、道德的以及事實的信息轉(zhuǎn)換為能被接受的符號。文化是由教育與模仿而代代相傳，并能影響行為的知識、價值等因素。認知社會資本起源于精神過程和相應的觀念，由文化和意識形態(tài)加強，特別是規(guī)范、價值、態(tài)度、信仰，創(chuàng)造人們將如何行動的期望，如是否合作、友好，促進合作行為和相互有利的集體行動，屬于非正式制度。認知種類社會資本一旦被廣泛共享，使合作更可能，是事前約束人們朝相互有利的集體行動。人的行為從外在約束到內(nèi)在約束間存在一個連續(xù)的統(tǒng)一體。當合作行為由內(nèi)在激勵時效果更好。認知性社會資本是不可見的、內(nèi)在的。認知社會資本投資更不明顯，遵守他們需要成本。如果人們確信其他人團結、信任、正直，社會多數(shù)人才會相信這些規(guī)范、價值是有活力、好的和應該遵循的。

3.社會資本是結構和認知的統(tǒng)一。兩種形式的社會資本不可分離而是內(nèi)在聯(lián)系的。盡管社會網(wǎng)絡與角色、規(guī)則、程序一起是可觀測的，最終來自于認知過程?！敖Y構的和認知的領域由人們的主觀期望相聯(lián)系，客觀因素有復雜的主觀基礎。在各種社會結構內(nèi)，角色、規(guī)則、程序同規(guī)范、價值、態(tài)度、信仰一起，由人群共享、相互依賴、相互適應、相互加強，取決于人們?nèi)绾卧u估其結果和利益，都通過期望機制影響行為。兩種現(xiàn)象都有經(jīng)驗條件，由文化等加強，最終是精神的。制定的角色、規(guī)則可以客觀存在，但甚至物質(zhì)影響依賴認知過程的有效性?！保∟orman Uphoff，1999）作為社會資本產(chǎn)生的價值、規(guī)范、態(tài)度、信仰隨時間而建立，可創(chuàng)造內(nèi)在的相互加強的合作期望，不是通過物質(zhì)激勵或強制行為取得合作。人際關系和各種社會網(wǎng)絡，需要人們相互利益的貢獻維持。多數(shù)社會資本的存在由于友好和利他而不完全是個人利益。

二、社會結構與社會資本形成

1.組織是社會資本形成的重要來源。具有社會資本的組織是人們按相互利益一起行動的模式，是生產(chǎn)性的而不是純粹分配性的。組織提供穩(wěn)定的交流空間和持續(xù)的社會交往機會，容易建立正式社會資本，為感情社會資本的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。作出決定、動員資源、交流、解決沖突是組織的四個基本過程，可以降低交易成本和促進個人共同行動。交流可以解決沖突、增進友誼、團結人們一起完成工作。工作中的團隊合作、學徒關系、在職培訓、午間休息等各種面對面接觸，是轉(zhuǎn)換成穩(wěn)定、持久的個人關系的來源。組織還提供同顧客的市場聯(lián)系，如銷售員同買者、教師同學生、醫(yī)生同病人的關系。這些弱的、非正式的關系可以轉(zhuǎn)變成強的、正式的關系。有更高程度市場聯(lián)系的組織可以發(fā)展更豐富的個人網(wǎng)絡。公共關系，如工作中的上下級關系，人們以正式角色行動，沒有為個人感情留有空間，因而不是社會資本。必須轉(zhuǎn)換成個人的、非正式的、持久的關系，使人們相互信任、心理上相互依賴、感情上相互交流、資源上相互共享，從而擁有社會資本。

2.和的哲學有利于組織的生存和發(fā)展。人們生活在一定的組織中。組織是在現(xiàn)有制度約束下利用機會，存在的根本條件在于內(nèi)部的和外部的以及之間的和諧。一個社會中受約束的政府、公正的法律、完善的市場和開放的程度，都是有利于組織中一般信任形成的客觀環(huán)境。人本的組織根植于社會中，受到經(jīng)濟激勵和社會影響，追求利潤和更高生產(chǎn)率，遵守道德約束、社區(qū)約束，承擔社會責任，從而擁有外部的和諧。在組織內(nèi)部，囚徒困境模型說明雇員之間往往存在沖突、競爭超過合作，導致組織的低產(chǎn)出和更多的資源消費。而在給定不確定性時，有效率的任務完成需要員工的團隊合作，朝共同的目標協(xié)調(diào)工作，而不能以自我利益為中心。和的哲學可以管理員工隱形的心理合約，使強而可靠的合作行為被提供，機會主義傾向被削弱，從而帶來員工之間的相互和諧。組織應當有完善的制度和相當?shù)谋O(jiān)督機制，鼓勵集體行動和員工參與，哺育強的同組織目標相適應的和的規(guī)范，通過物質(zhì)和精神的激勵培育員工潛在的利他主義傾向。

3.人本組織促進社會資本形成。人本組織更能形成人力資本，也是信任的一個來源。人本的理念應該貫穿于組織的全過程，哺育特定組織結構中期望的成員行為，形成特有的組織文化，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟社會成績。組織是人的實體，體現(xiàn)人的物質(zhì)和精神的存在，應該使人的能力和潛力最大限度發(fā)揮，而不僅僅是古典經(jīng)濟學的機器概念。人本的組織既包含物質(zhì)上可見、可測度的硬的存在，如組織結構、組織信息存量、成員和組織的匹配；又包含難以測度的軟的存在，如人的熱情、公平、友好、協(xié)調(diào)和同情，更多與人的大腦右半部相聯(lián)系。人本組織應該重視人的興趣的充分發(fā)展、人的智商和情商的協(xié)調(diào)發(fā)展。情商是人們認識自己和其他人感受、激勵自己、管理和他人關系的能力。敏銳的政治意識和感情影響能力、更多的人際影響使人們更成功。以人為本、增進人的自由、提高人的可行能力，是組織特征的體現(xiàn)。組織存在的根本目的是人的全面、自由、可持續(xù)發(fā)展。人的個性的充分發(fā)展，是社會性發(fā)達及社會資本形成的前提。

4.更能產(chǎn)生一般信任的社會資本。個人社會資本既能形成人力資本，同時主要是分配性的。社會一般信任水平的提高是生產(chǎn)性的。首先，要更多發(fā)展表達性社會資本。工具性參與是為了獲取新資源，如政治利益集團和等級結構中的關系。更高地位和職業(yè)可以提高人們的工具性參與而不能提高表達性參與，屬于分配性社會資本。表達性參與是為了保持和維護資源，如鄰居關系、年輕和老年人小組、各種俱樂部。家庭關系有利于表達性參與。高教育的人們有更多的參與性網(wǎng)絡。其次，要更多發(fā)展松散型社會網(wǎng)絡。大的、開放的、提供相異人們橋聯(lián)系的網(wǎng)絡有利于資源獲取。橋網(wǎng)絡聯(lián)系不同的成員，使多樣化的個人擁有一般相互性和一般信任，幫助社會困境中的合作水平和創(chuàng)造理性結果，能有效地促進經(jīng)濟和社會發(fā)展。傳統(tǒng)的社會具有更多的緊密社會資本。而松散網(wǎng)絡減少小組約束、鼓勵創(chuàng)新、給結構洞中的個人提供企業(yè)家機會。組織中相異的個人更能帶來新的思想，是社會變革和發(fā)展的重要來源。從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型，需要有更多的橋社會資本聯(lián)系不同的網(wǎng)絡，和而不同是社會生命力的來源。鄉(xiāng)村社會的進步需要發(fā)展更多弱的社區(qū)外關系，使信息等資源在城鄉(xiāng)和社區(qū)間流動。城鄉(xiāng)互動、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展能為社會資本發(fā)展創(chuàng)造條件。從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型的過程，就是社會資本種類多樣化、信任半徑擴大的過程。再次，要更多發(fā)展各種民間行業(yè)組織。行業(yè)協(xié)會能動員已存的社會網(wǎng)絡，提供各種網(wǎng)絡聯(lián)系的空間，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)和公眾關系，維持本行業(yè)的利益，是市場化的必然趨勢。垂直的社會結構是個人社會資本不平等的原因，水平的社會結構與市場化是相互促進的。最后，要更多發(fā)展民間參與網(wǎng)絡。為培育一般信任，需要開放和多樣的民間參與網(wǎng)絡，使人們在接觸多樣化中獲得廣闊的社會知識。

參考文獻：

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[4]John F.Tomer2006，Organizational Capital and Personal Capital：The Role of Intangible Capital Formation in the Economy， Handbook of Contemporary Behavioral Economics，edited by Morris Altman.[責任編輯 吳高君]