社會(huì)資本形成的理論

摘要：社會(huì)資本的形成與人的精神活動(dòng)過程相聯(lián)系。社會(huì)資本形成是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一，符合正式制度和非正式制度相容性及其變遷原則。組織及其企業(yè)家是制度變遷的主體，人本組織有利于社會(huì)資本的形成。人們生活的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的特征，是各種不同社會(huì)資本的來(lái)源基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)從個(gè)人信任到一般信任的轉(zhuǎn)變是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；社會(huì)結(jié)構(gòu)；組織；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號(hào)：F0文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）10-0005-02

社會(huì)資本是人們?cè)谝欢ňW(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的信任和合作關(guān)系。人們行動(dòng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)由市場(chǎng)、社會(huì)、政府共同決定。社會(huì)資本形成首先有其認(rèn)知基礎(chǔ)，人們的行為動(dòng)機(jī)和客觀情境與社會(huì)影響一起決定其行為的方式。社會(huì)資本是正式制度和非正式制度的統(tǒng)一，由結(jié)構(gòu)和認(rèn)知兩方面組成，隨時(shí)間和環(huán)境而變遷。組織及其企業(yè)家是制度變遷的推動(dòng)者。社會(huì)資本形成與組織特征關(guān)系密切。人們生活的網(wǎng)絡(luò)對(duì)不同的社會(huì)資本形成有決定作用。社會(huì)資本有生產(chǎn)性的和分配性的。民間參與和聯(lián)系各種網(wǎng)絡(luò)的橋，是更能帶來(lái)一般信任的社會(huì)資本。本文較為全面地綜合了國(guó)外關(guān)于社會(huì)資本形成的最新理論成果，形成了系統(tǒng)的分析框架，對(duì)中國(guó)加速社會(huì)資本形成及推動(dòng)市場(chǎng)化導(dǎo)向的改革有一定的借鑒意義。

一、社會(huì)資本形成是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一

1.社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)方面。制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，是人為設(shè)計(jì)的型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。制度在社會(huì)中的主要作用，是通過建立一個(gè)人們互動(dòng)的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)減少不確定性，目的是抑制人們可能有的機(jī)會(huì)主義行為。制度是正式制度、非正式制度及其實(shí)施機(jī)制的統(tǒng)一。國(guó)家制度、法律制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場(chǎng)制度等是社會(huì)資本形成的宏觀基礎(chǔ)。社會(huì)資本是建立在一定的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的信任與合作。這些網(wǎng)絡(luò)和組織有的是生產(chǎn)性的，有的是分配性的，都呈現(xiàn)特定的結(jié)構(gòu)，屬于正式制度，我們稱為結(jié)構(gòu)社會(huì)資本。結(jié)構(gòu)社會(huì)資本是外表上可見的，有明確的角色、規(guī)則、程序，根本原因是降低交易成本、減少不確定性，使合作的成果更可預(yù)見和更有益，促使成員形成相互有利的集體行動(dòng)，使組織得以運(yùn)轉(zhuǎn)而實(shí)現(xiàn)一定的目的。社會(huì)組織形式，由相互性規(guī)范維持，由相互有益期望將人們聯(lián)系在一起。組織中的每個(gè)人有一定的角色，規(guī)范人們以可預(yù)見的行為方式而行動(dòng)。沒有角色和作出決定的規(guī)則和資源動(dòng)員，集體行動(dòng)更困難。角色由期望創(chuàng)造，同時(shí)創(chuàng)造期望。角色和規(guī)則是客觀的，由監(jiān)管和期望而加強(qiáng)。支持角色和期望運(yùn)行的是程序，可以是正式或非正式的。

2.社會(huì)資本的認(rèn)知方面。諾思認(rèn)為，非正式約束普遍存在，而正式規(guī)則只是型塑選擇的約束的很小部分。在我們與他人的日常互動(dòng)中，不論是家庭內(nèi)部，還是外部的社會(huì)交往，還是事業(yè)活動(dòng)中，支配結(jié)構(gòu)的絕大部分是由行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范以及慣例來(lái)界定的。非正式約束來(lái)自于社會(huì)傳遞的信息，是文化傳承的一部分。心智處理信息的方式依賴于大腦的學(xué)習(xí)能力，而這種能力通過一種或多種精心構(gòu)造的自然語(yǔ)言程式，將感性的、態(tài)度的、道德的以及事實(shí)的信息轉(zhuǎn)換為能被接受的符號(hào)。文化是由教育與模仿而代代相傳，并能影響行為的知識(shí)、價(jià)值等因素。認(rèn)知社會(huì)資本起源于精神過程和相應(yīng)的觀念，由文化和意識(shí)形態(tài)加強(qiáng)，特別是規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度、信仰，創(chuàng)造人們將如何行動(dòng)的期望，如是否合作、友好，促進(jìn)合作行為和相互有利的集體行動(dòng)，屬于非正式制度。認(rèn)知種類社會(huì)資本一旦被廣泛共享，使合作更可能，是事前約束人們朝相互有利的集體行動(dòng)。人的行為從外在約束到內(nèi)在約束間存在一個(gè)連續(xù)的統(tǒng)一體。當(dāng)合作行為由內(nèi)在激勵(lì)時(shí)效果更好。認(rèn)知性社會(huì)資本是不可見的、內(nèi)在的。認(rèn)知社會(huì)資本投資更不明顯，遵守他們需要成本。如果人們確信其他人團(tuán)結(jié)、信任、正直，社會(huì)多數(shù)人才會(huì)相信這些規(guī)范、價(jià)值是有活力、好的和應(yīng)該遵循的。

3.社會(huì)資本是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一。兩種形式的社會(huì)資本不可分離而是內(nèi)在聯(lián)系的。盡管社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與角色、規(guī)則、程序一起是可觀測(cè)的，最終來(lái)自于認(rèn)知過程。“結(jié)構(gòu)的和認(rèn)知的領(lǐng)域由人們的主觀期望相聯(lián)系，客觀因素有復(fù)雜的主觀基礎(chǔ)。在各種社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)，角色、規(guī)則、程序同規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度、信仰一起，由人群共享、相互依賴、相互適應(yīng)、相互加強(qiáng)，取決于人們?nèi)绾卧u(píng)估其結(jié)果和利益，都通過期望機(jī)制影響行為。兩種現(xiàn)象都有經(jīng)驗(yàn)條件，由文化等加強(qiáng)，最終是精神的。制定的角色、規(guī)則可以客觀存在，但甚至物質(zhì)影響依賴認(rèn)知過程的有效性。”（Norman Uphoff，1999）作為社會(huì)資本產(chǎn)生的價(jià)值、規(guī)范、態(tài)度、信仰隨時(shí)間而建立，可創(chuàng)造內(nèi)在的相互加強(qiáng)的合作期望，不是通過物質(zhì)激勵(lì)或強(qiáng)制行為取得合作。人際關(guān)系和各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，需要人們相互利益的貢獻(xiàn)維持。多數(shù)社會(huì)資本的存在由于友好和利他而不完全是個(gè)人利益。

二、社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)資本形成

1.組織是社會(huì)資本形成的重要來(lái)源。具有社會(huì)資本的組織是人們按相互利益一起行動(dòng)的模式，是生產(chǎn)性的而不是純粹分配性的。組織提供穩(wěn)定的交流空間和持續(xù)的社會(huì)交往機(jī)會(huì)，容易建立正式社會(huì)資本，為感情社會(huì)資本的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。作出決定、動(dòng)員資源、交流、解決沖突是組織的四個(gè)基本過程，可以降低交易成本和促進(jìn)個(gè)人共同行動(dòng)。交流可以解決沖突、增進(jìn)友誼、團(tuán)結(jié)人們一起完成工作。工作中的團(tuán)隊(duì)合作、學(xué)徒關(guān)系、在職培訓(xùn)、午間休息等各種面對(duì)面接觸，是轉(zhuǎn)換成穩(wěn)定、持久的個(gè)人關(guān)系的來(lái)源。組織還提供同顧客的市場(chǎng)聯(lián)系，如銷售員同買者、教師同學(xué)生、醫(yī)生同病人的關(guān)系。這些弱的、非正式的關(guān)系可以轉(zhuǎn)變成強(qiáng)的、正式的關(guān)系。有更高程度市場(chǎng)聯(lián)系的組織可以發(fā)展更豐富的個(gè)人網(wǎng)絡(luò)。公共關(guān)系，如工作中的上下級(jí)關(guān)系，人們以正式角色行動(dòng)，沒有為個(gè)人感情留有空間，因而不是社會(huì)資本。必須轉(zhuǎn)換成個(gè)人的、非正式的、持久的關(guān)系，使人們相互信任、心理上相互依賴、感情上相互交流、資源上相互共享，從而擁有社會(huì)資本。

2.和的哲學(xué)有利于組織的生存和發(fā)展。人們生活在一定的組織中。組織是在現(xiàn)有制度約束下利用機(jī)會(huì)，存在的根本條件在于內(nèi)部的和外部的以及之間的和諧。一個(gè)社會(huì)中受約束的政府、公正的法律、完善的市場(chǎng)和開放的程度，都是有利于組織中一般信任形成的客觀環(huán)境。人本的組織根植于社會(huì)中，受到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和社會(huì)影響，追求利潤(rùn)和更高生產(chǎn)率，遵守道德約束、社區(qū)約束，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，從而擁有外部的和諧。在組織內(nèi)部，囚徒困境模型說(shuō)明雇員之間往往存在沖突、競(jìng)爭(zhēng)超過合作，導(dǎo)致組織的低產(chǎn)出和更多的資源消費(fèi)。而在給定不確定性時(shí)，有效率的任務(wù)完成需要員工的團(tuán)隊(duì)合作，朝共同的目標(biāo)協(xié)調(diào)工作，而不能以自我利益為中心。和的哲學(xué)可以管理員工隱形的心理合約，使強(qiáng)而可靠的合作行為被提供，機(jī)會(huì)主義傾向被削弱，從而帶來(lái)員工之間的相互和諧。組織應(yīng)當(dāng)有完善的制度和相當(dāng)?shù)谋O(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)集體行動(dòng)和員工參與，哺育強(qiáng)的同組織目標(biāo)相適應(yīng)的和的規(guī)范，通過物質(zhì)和精神的激勵(lì)培育員工潛在的利他主義傾向。

3.人本組織促進(jìn)社會(huì)資本形成。人本組織更能形成人力資本，也是信任的一個(gè)來(lái)源。人本的理念應(yīng)該貫穿于組織的全過程，哺育特定組織結(jié)構(gòu)中期望的成員行為，形成特有的組織文化，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)成績(jī)。組織是人的實(shí)體，體現(xiàn)人的物質(zhì)和精神的存在，應(yīng)該使人的能力和潛力最大限度發(fā)揮，而不僅僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的機(jī)器概念。人本的組織既包含物質(zhì)上可見、可測(cè)度的硬的存在，如組織結(jié)構(gòu)、組織信息存量、成員和組織的匹配；又包含難以測(cè)度的軟的存在，如人的熱情、公平、友好、協(xié)調(diào)和同情，更多與人的大腦右半部相聯(lián)系。人本組織應(yīng)該重視人的興趣的充分發(fā)展、人的智商和情商的協(xié)調(diào)發(fā)展。情商是人們認(rèn)識(shí)自己和其他人感受、激勵(lì)自己、管理和他人關(guān)系的能力。敏銳的政治意識(shí)和感情影響能力、更多的人際影響使人們更成功。以人為本、增進(jìn)人的自由、提高人的可行能力，是組織特征的體現(xiàn)。組織存在的根本目的是人的全面、自由、可持續(xù)發(fā)展。人的個(gè)性的充分發(fā)展，是社會(huì)性發(fā)達(dá)及社會(huì)資本形成的前提。

4.更能產(chǎn)生一般信任的社會(huì)資本。個(gè)人社會(huì)資本既能形成人力資本，同時(shí)主要是分配性的。社會(huì)一般信任水平的提高是生產(chǎn)性的。首先，要更多發(fā)展表達(dá)性社會(huì)資本。工具性參與是為了獲取新資源，如政治利益集團(tuán)和等級(jí)結(jié)構(gòu)中的關(guān)系。更高地位和職業(yè)可以提高人們的工具性參與而不能提高表達(dá)性參與，屬于分配性社會(huì)資本。表達(dá)性參與是為了保持和維護(hù)資源，如鄰居關(guān)系、年輕和老年人小組、各種俱樂部。家庭關(guān)系有利于表達(dá)性參與。高教育的人們有更多的參與性網(wǎng)絡(luò)。其次，要更多發(fā)展松散型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。大的、開放的、提供相異人們橋聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)有利于資源獲取。橋網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系不同的成員，使多樣化的個(gè)人擁有一般相互性和一般信任，幫助社會(huì)困境中的合作水平和創(chuàng)造理性結(jié)果，能有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。傳統(tǒng)的社會(huì)具有更多的緊密社會(huì)資本。而松散網(wǎng)絡(luò)減少小組約束、鼓勵(lì)創(chuàng)新、給結(jié)構(gòu)洞中的個(gè)人提供企業(yè)家機(jī)會(huì)。組織中相異的個(gè)人更能帶來(lái)新的思想，是社會(huì)變革和發(fā)展的重要來(lái)源。從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型，需要有更多的橋社會(huì)資本聯(lián)系不同的網(wǎng)絡(luò)，和而不同是社會(huì)生命力的來(lái)源。鄉(xiāng)村社會(huì)的進(jìn)步需要發(fā)展更多弱的社區(qū)外關(guān)系，使信息等資源在城鄉(xiāng)和社區(qū)間流動(dòng)。城鄉(xiāng)互動(dòng)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展能為社會(huì)資本發(fā)展創(chuàng)造條件。從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程，就是社會(huì)資本種類多樣化、信任半徑擴(kuò)大的過程。再次，要更多發(fā)展各種民間行業(yè)組織。行業(yè)協(xié)會(huì)能動(dòng)員已存的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，提供各種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的空間，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)和公眾關(guān)系，維持本行業(yè)的利益，是市場(chǎng)化的必然趨勢(shì)。垂直的社會(huì)結(jié)構(gòu)是個(gè)人社會(huì)資本不平等的原因，水平的社會(huì)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)化是相互促進(jìn)的。最后，要更多發(fā)展民間參與網(wǎng)絡(luò)。為培育一般信任，需要開放和多樣的民間參與網(wǎng)絡(luò)，使人們?cè)诮佑|多樣化中獲得廣闊的社會(huì)知識(shí)。

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