淺析《制度\\制度變遷與經濟績效》

摘要：道格拉斯·C·諾思在《制度、制度變遷與經濟績效》一文中，明確厘定了制度的含義、區分了制度和組織的區別；通過建立一種新的研究方法來闡述制度變遷理論；理清制度是如何影響交易費用和生產成本的。本文的主要思路是根據對每一章的認識了解，談談筆者的心得體會。

關鍵詞：制度變遷經濟績效

一、制度

制度源于交易，交易自古有之，從最簡單的人與人之間的無物交換，發展到現今市場的經濟，隨處可見制度的隱性存在性。由于交易的不確定性以及成本費用的客觀存在，導致了制度存在的必要性。慢慢地，在這樣的環境下促成了制度的產生，好的制度可以節約交易過程中產生的費用，促進商品的流通。隨著交易次數的增多和復雜程度的加深，制度也會有所改變，因此制度的變遷具有必然性和復雜性的特點。

幾點解釋：

1、制度理論中的行為假定：動機上，財富和價值之間的交換關系表現為一種斜率為負的函數，屬于導致不確定性人的軟件方面的因素——心智能力；環境上，環境若變化，就會改變交易成本。

2、交易費用：交易本身的特性決定了交易費用的存在，這種特性就是“辨明交換單位的各種屬性之層次高低所需的信息成本”。此外還包括第三方的監督成本、風險溢價。

3、制度的含義：制度是人制定或者自發形成的一個社會博弈規則，目的是通過條款的設計來約束人們的行為，減少信息的不完全性而帶來的不確定性降低交易過程中成本。

4、制度結構體系：包括正式約束、非正式約束和實施機制。三者關系如下表

二、制度變遷

制度雖然是為人們建立一個穩定的結構來減少不確定性，但是制度的穩定性還是不能隱蓋制度變遷這一客觀事實，且制度的歷史演化和變遷過程對分析人類史具有重要的意義，可以說經濟學和經濟史就是人類歷史中制度演化史，制度的變遷是經濟史的主心骨。

幾點解釋：

1、 制度變遷

制度變遷是一個不連續的、漸進式的過程，是“對構成制度框架的規則、規范和實施的復雜的結構的邊際調整所組成的”。在原有的社會和經濟制度框架約束下，企業為了實現自身的目標，就會去制定或者改變制度，受限于企業家的知識、感知，以及來自于外界的約束，新的制度也不可能就一定是最佳的，所以需要在實現中不斷地變更來完善。制度的作用是巨大的，它通過為人們提供一種穩定的環境，而促成了復雜交換行為的實現。

2、 知識與制度變遷

組織和企業家是制度變遷的主角，他們的最大化目標決定著制度變遷的方向，也正是在這一目標的追求過程中改變著制度的結構。實現制度變遷的手段即通過知識的掌控，然后通過激勵的手段來約束著組織的行為，提高組織的效率；另一方面，知識又是能夠通過影響人們感知的意識形態來影響建立契約的成本。

3、 制度變遷問題

這里作者主要就制度變遷過程中出現的兩個問題進行了回答。

其一是為什么同一目標下社會、政治或者經濟的演化模式卻是不一樣的。組織是向著最大化的目標，盡管是出于這一動機，但是由于地域之間逐漸形成的語言、習俗、傳統以及禁忌等非正式約束的差異，造成人們感知和分析、解決問題的方式不同，在不同的環境中，面對的問題可能不同，可是盡管相同，也可能導致制度的演化模式不一致的結果。

其二是低效率的經濟體長期存在的原因。按照達爾文的《進化論》，制度的存在從效率的角度來說也應該是一個優勝劣汰的過程，可是低效率的經濟體卻存在著。維持低效率經濟體存在的原因主要是權力的約束，組織通過軍事力量凌駕于政治與經濟至上，通過改變人們的意識形態，來維持這一體制的存在。所以說，制度取決于參與者的談判能力；還有一種可能就是長期形成的自我強化機制，我認為這樣的一種機制應該就是思維的定勢。

三、經濟績效

制度，通常和創新一起，通過對交換和生產成本的影響來影響經濟績效①，政治機構或者組織則是制度和創新的主體。

1、制度與新古典理論

新古典理論中沒有提到制度的概念，制度是作為一個會影響經濟的變量存在的。比如說新古典理論所認為的行為人擁有和評估信息的能力，這就是說行為人存在著一套特別的制度和信息。但是這一假設是建立在高效率的市場基礎上的，而市場是不完美的，因此這一假設前提過于完美，以至于建立在此假設之上的理論適用性范圍較為狹窄。

市場是不完美的（雙方的信息不對稱），信息是有成本的，這才導致交易費用的存在。作者認為，制度是長期經濟績效的根本因素，是客觀存在的影響經濟學的變量，盡管新古典理論沒有將制度納入到研究框架中。因此，新制度經濟學需要在新古典有關稀缺和競爭的假設前提下，引入激勵、不完全信息、主觀模型和報酬遞增的假設。

2、穩定與變遷

有的時候，我們可以觀察到交換形式（部落組織、蘇克、商旅貿易）是穩定的，也會存在交換形式（集市、遠洋貿易）向著復雜變遷的情況。交換的穩定和變遷取決于環境，政治、經濟和軍事組織的形式以及最大化的取向是其中的主要原因。長期存在于社會中的兩種力量，一種造成了制度與組織的穩定性，另一種導致了經濟的變遷。

隨著勞動的專業化與分工程度的不斷提高，市場交換的形式趨于復雜，交換的成本開始增加，組織需要通過制度和創新來增加資本的流動性、降低交易費用和轉形成本、分散風險②。比如說國家為了促進經濟發展，通過制定法律（有的時候超越普通法的內容而存在的，比如說商人法），規范市場，降低交易費用。

3、制度分析與經濟史

作者認為最好的經濟史分析是圍繞著制度而建立起的，制度作為一個紐帶可以很好的將經濟史的變革穿插起來，形成整體的連貫性。先前的經濟史分析主要是以技術和產權為主線的，制度的優越之處在于它能夠更好地分析人們的經濟選擇行為。

激勵是經濟績效的根本決定因素，制度約束創造了激勵。經濟史的變遷過程就是高效率的制度逐漸取代低效率制度的過程，從而創造更多的經濟績效。文化制度影響著人們的意識形態，意識形態決定著人們的選擇，選擇的行為導致相對價格的變化，而相對價格的變化又改變人的規范與意識形態。因此，圍繞著制度的經濟史就是這樣一個循環往復的過程。

結語

錢德勒在《看得見的手》中，指出諾思是研究經紀機構變遷的創新者，同時也指出諾思“沒有集中精力對任一特定經紀機構的歷史發展作出詳盡的分析”，對于這一觀點，個人認為還是片面的，諾思有關制度變遷的理論就是在用制度的思想去解釋經濟機構（海事保險就是一個例子）的歷史發展，而且諾思也強調了制度對于理解經濟發展的重要性，是理解歷史變遷的關鍵。

新制度經濟學作為經濟學的一次創新，其存在的價值也是不容置疑的。對于制度的探索仍然需要學者的不斷挖掘，套用魏小安關于旅游的“跳出旅游看旅游的思想”，作為非經濟學的人士可能會對制度有個新角度的理解，充實整個制度學科的內容。

參考文獻：

[1]道格拉斯·C·諾思.制度、制度變遷與經濟績效[M].上海人民出版社，2008

[2]錢德勒.看得見的手[M].商務印書館，1987

[3]亞當斯密.國富論[M].陜西人民出版社，2006