高校科研創新團隊的理論思考

摘要當代科技發展的特征和高校推動國家科技創新的歷史使命，使得高校科研創新團隊的組建勢在必行，因此關于高校科研創新團隊的理論研究也變得尤為重要。本文在對團隊理論研究的基礎上，結合高校的特點，系統闡述了高校科研創新團隊的內涵、組成要素、特征和組織結構。

關鍵詞高校 科研創新團隊

中圖分類號：G46文獻標識碼：A

Theory of Scientific Research and Innovation Team

LI Wan

(Institute of Higher Education Research， Huazhong Agricultural University， Wuhan， Hubei 430070)

AbstractThe characteristics of modern science and technology and the universities' historical mission to promote the national scientific and technological innovation， making the formation of scientific research innovation team imperative， so the team on the theory of scientific research innovation research has become particularly important. In this paper， theoretical research on the team， based on the characteristics of higher learning， describes the content of scientific research innovation team， elements， characteristics， and organizational structure systematically.

Key wordsuniversity; scientific research and innovation team

隨著經濟社會的快速發展、科學自身的高度分化和科學研究的日益規模化，科研活動不再是單純的個人活動，需要跨學科、跨部門、多人員的團隊分工與協作。而高校作為國家科研創新的前沿陣地，一方面擔負著科技創新的重要使命，另一方面又具備組建跨學科、多人員團隊的現實條件，因此促進高校科研創新團隊的組織與建設勢在必行，而關于高校科研創新團隊的理論研究也變得尤為重要。

1 高校科研創新團隊的內涵

“團隊”這一組形式的開創性應用來源于西方企業，對于團隊概念的敘述以喬恩·卡曾巴赫的最具有代表性，他認為，團隊是指由少數技能互補、愿意為了共同的目的、業績目標和方法而相互承擔責任的人們組成的群體。①

那么什么是創新？簡單地說就是利用已存在的自然資源或社會要素創造新的矛盾共同體的人類行為。本研究中的“創新”是狹義的“學術創新”，指的是科學研究領域的概念，即通過科學研究活動，發現新知識，發明新方法，創造新技術并實際應用的過程。

將團隊理論和創新概念結合高校的特征和學術研究規律，我們可以得出高校科研創新團隊的內涵：高校科研創新團隊是指以科學技術的研究與創新為目的，針對具體的科學技術問題或學術方向，以高校教師為主體，由若干技能互補、愿意為共同的科研目的相互承擔責任的專業人員組成的正式群體。

2 高校科研創新團隊的組成要素

我們可以把高校科研創新團隊當作一個系統，從整體上分析團隊的組成要素。本研究認為，高校科研創新團隊的組成要素主要包括團隊成員、團隊目標、團隊資源和團隊規范。

團隊成員的組成一般包括學術帶頭人、學術骨干、流動學術人員以及學術輔助和服務人員。學術帶頭人是團隊的核心與靈魂，一般由該學術領域中權威的專家或大師擔任。學術骨干是團隊中的中堅力量，是科研創新的主要實踐者，一般是團隊的固定成員。流動學術人員主要包括博士后、博士、碩士研究生以及訪問學者等，是科研活動最基層的實踐者和最具體的操作者。團隊輔助和服務人員主要包括實驗員、行政管理人員等，他們承擔著協調各方關系、統籌管理和提供服務的重任，是團隊協調健康發展的重要保障和必要條件。

團隊目標是一個團隊存在和發展的理由，是把團隊成員凝聚在一起的重要基礎。科研創新團隊的目標可以是某一項科研項目的完成，可以是某一個具體科技難題的攻關，也可以是對某一個相對穩定學術方向的共同追求。團隊目標一般具有學術性、創新性、統一性、明確性和可操作性的特點。

團隊資源是團隊賴以生存和發展的物質基礎，包括硬件資源和軟件資源。硬件資源主要包括科研經費，實驗場地，實驗用品，儀器設備等等各種基礎條件平臺。軟件資源主要包括信息資源，知識資源等等。團隊資源的豐富程度直接關系到團隊能否順利開展科研工作和實現科研創新。

團隊規范主要表現在兩個方面：一是管理層面成文的剛性的制度規范，它約束著團隊成員的個體行為，使科研活動有序進行，保證科研團隊平穩、高效運轉；二是理念層面不成文的軟性的環境氛圍，包括團隊共同的價值理念，團隊文化的形成和建設等等。②

3 高校科研創新團隊的特征

斯蒂芬·羅賓斯（1994）認為，一支高效的團隊應當具有八個基本特征，即明確的目標、相關的技能、相互間信任、共同的諾言、良好的溝通、談判的技能、合適的領導以及內部與外部的支持。③作為一個特殊的學術性組織，高校科研創新團隊既具有團隊的一般特征，同時又具有其自身特征：

（1）共同的學術目標。共同的學術目標是團隊合作的前提和基礎，一般是依據國內國際重大科學前沿問題或熱點問題來確定的研究領域和創新方向。高校科研創新團隊的學術目標必須明確可行，具有一定的學術價值和現實意義，同時又要符合高校乃至國家科技發展和教育事業發展的戰略目標。

（2）合理的成員結構。高校科研創新團隊的成員一般是由核心層的學術帶頭人、中圈層的學術骨干和外圈層的科研技術人員組成的學術梯隊。在這個“三圈層”結構模式中，學術帶頭人起著核心的“脊梁”作用，一般由兩院院士、長江學者、青年基金獲得者、海外學者或某科研領域的首席科學家擔任。學術骨干和科研技術人員是科研活動的直接參與者和實踐者，他們應該是一個學科交叉、優勢互補的科研群體，具有合理的學歷和年齡結構。

（3）靈活的組織形式。科研創新團隊完全不受傳統組織的垂直與水平界限的限制，組織形式靈活多樣，組織結構趨于扁平化，這樣有利于根據團隊科研活動的需要進行人力資源的合理配置，促進學術人才有序流動，同時又能夠保證團隊成員地位平等，集體討論，共同決策，極大的調動了團隊成員的積極主動性和科研熱情，促進了團隊的健康發展。

（4）良好的溝通渠道。團隊溝通包括團隊的內部溝通和外部溝通兩個方面。內部溝通主要指團隊內部成員之間相互傳遞思想、交換信息。良好的內部溝通一方面可以促進團隊成員之間相互理解、增進感情和達成共識，有利于創造良好的人際關系氛圍和營造寬松的科研環境；另一方面可以促進不同學術思想的碰撞和大量知識信息的共享，有助于產生創新的星星之火。外部溝通主要指團隊外部資源的爭取以及獲得外部環境的支持，包括科研項目的爭取、團隊運行的政策環境、科研經費的劃撥以及科研技術成果的推廣等等。

（5）有效的分工協作。科研目標的實現有賴于團隊成員之間有效的分工與協作。首先是分工，依據科研活動的需要以及每個成員的優勢和特點，團隊對于每一個成員的工作職責都有明確劃分，并且每一個成員對其任務的完成都負有責任。其次是協作，團隊內部各要素按一定的方式相互聯系、相互作用，團隊成員之間在分工明確的基礎上密切配合，在團隊運行過程中構成一個良性互動系統。

（6）自愿的責任共擔。高校科研創新團隊是由不同類型不同層次的科學家、教師及科研工作者共同組成的一個有機整體，團隊目標的實現有賴于全體成員的分工合作和共同努力，責任共擔不僅僅需要成員具有強烈的個人責任感，同時也需要個人對其他成員充分信任，并由此對團隊和科研任務產生強烈的歸屬感和使命感，個體與團隊整體同進同退、榮辱與共。④

4 高校科研創新團隊的組織結構

高校科研創新團隊組織結構的設計，應遵循實現最優水平交流和適當管理的原則。在實際操作過程中，由于團隊本身情況的復雜化和多樣化，應具體情況具體分析，選擇適當的組織結構。

（1）層式結構。層式結構的團隊實行從上到下的垂直領導和管理，團隊由總負責人統一管理和協調，下屬團隊的各級負責人只接受一個上級的指令，并對各自所屬團隊的一切事務負責。層式結構的優點是結構簡單，領導和管理統一，但是它對要求總負責人要求較高，在實際操作過程中較難實現。此外，這種垂直管理的方式也不利于不同學術思想的水平交流和碰撞。因此，層式結構適用于規模很小、長期合作且目標明確的科研創新團隊。

（2）層式—職能結構。在層式結構的基礎之上，把工作內容和專業知識相似的部分獨立出來，組成不同的職能部門，就形成了層式—職能結構。層式—職能結構團隊的優點是既能保證團隊的統一領導和管理，又能夠充分發揮各學科專業在各職能部門中的作用。但是各學科專業以及各職能部門之間的交叉和協作性較差，且團隊工作效率低下。因此，層式—職能結構適用于對于創新要求不高，但是需要明確分工的高校科研團隊。

（3）工作組制結構。將各個職能部門中涉及某一具體研究方向或研究項目的成員，包括項目研究人員、試驗調查人員、數據分析人員以及市場人員等集中在一個工作組內成為獨立的工作單元，就形成了工作組制結構。工作組制結構的優點是靈活性強，團隊的工作效率較高，有利于培養成員的團隊精神、競爭意識和營造良好的學術氛圍。但是工作組內的成員相互之間的知識背景差異較大，可能使得知識信息的水平交流存在一定的困難。因此，工作組制結構比較適用于研究方向明確，研究理論與技術均比較成熟，短期內能夠形成技術突破的高校科研創新團隊。

（4）矩陣結構。職能結構模式與工作組制結構模式相結合，就形成了矩陣結構組織模式。矩陣結構最突出的特點就是團隊成員要接受學科組和項目組的雙頭領導。矩陣結構的優點是機動、靈活，且網狀結構下團隊的信息量大，信息流向四通八達，知識和信息的水平交流容易發生。但是雙頭領導容易產生權責不明確的弊端。因此矩陣結構比較適用于對創新性要求較高、需要多學科橫向協作和科研聯合攻關的高校科研創新團隊。⑤

注釋

①[美]喬恩·R·卡曾巴赫.團隊的智慧——創建績優組織[M].北京:經濟科學出版社，1999:4-19.

②王磊.大學創新學術團隊研究[D].2008.

③[美]斯蒂芬·羅賓斯.組織行為學精要.鄭小明等，譯.北京:機械工業出版社，1997.

④趙正洲，文君等.高校學術團隊建設的理論思考[J].中國高等教育，2007（5）.

⑤方勇，王明明等.創新視角下高校科研團隊的組織結構設計[J].科技進步與對策，2008.5.