英國大學(xué)章程的簡要分析

摘要大學(xué)章程是大學(xué)設(shè)立的基本條件，是根據(jù)教育法等法律法規(guī)的規(guī)定，以條文形式對大學(xué)的重大事項做出全面規(guī)定所形成的規(guī)范性文件，是大學(xué)獲得合法地位的基礎(chǔ)。英國大學(xué)章程有著悠久的歷史，積累了豐富的經(jīng)驗，有一套完整的大學(xué)章程制定程序、評估及監(jiān)督措施，制度發(fā)展得比較完善。本文結(jié)合英國大學(xué)內(nèi)部管理體制，對英國大學(xué)章程進(jìn)行文本解讀。

關(guān)鍵詞大學(xué)章程 英國大學(xué)章程 管理體制

中圖分類號：G649.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Analysis of English University Charter

LIU Yanqing

(The Dean's Office， Yunnan University， Kunming， Yunnan 650091)

AbstractUniversity charter is the basic condition of establishing an university. It's a kind of regulation that rules all the important events of university. English university charter has a long history and built a sophisticated system with complete program and supervising measures. This article analyzes these charters on the basis of its internal management system.

Key wordsuniversity charter; English university charter; management system.

1 英國大學(xué)章程的起源和形式

1.1 英國大學(xué)章程的起源

縱觀世界高等教育史，我們可以知道，大學(xué)章程起源于歐洲中世紀(jì)的大學(xué)初創(chuàng)期。在當(dāng)時的歐洲，教會擁有足以與世俗權(quán)力抗衡的權(quán)力，中世紀(jì)大學(xué)特許狀的權(quán)威性主要來自于教權(quán)，因此教會頒發(fā)的特許狀賦予了大學(xué)諸多特權(quán)。牛津、劍橋大學(xué)等古老大學(xué)都是經(jīng)由教皇頒發(fā)特許狀而成立的，這也是大學(xué)自治傳統(tǒng)形成的重要制度起點。那時是以國王特許狀的形式授予大學(xué)一些必要的權(quán)力，規(guī)定大學(xué)應(yīng)盡的義務(wù)。這種特許狀就是大學(xué)章程的雛形。

在英國國王亨利八世進(jìn)行宗教改革之后，賦予老大學(xué)特權(quán)的特許狀則來自于王權(quán)和國家權(quán)力。特許狀授予權(quán)本身即為一項皇家特權(quán)( Royal Prerogative)，英國樞密院負(fù)責(zé)大學(xué)特許狀的審批、修訂過程。大學(xué)特許狀由籌辦者或準(zhǔn)備升格為大學(xué)的機(jī)構(gòu)提出申請，由樞密院批準(zhǔn)頒發(fā)；特許狀的修訂也由大學(xué)確定修改內(nèi)容，提出申請，由樞密院批準(zhǔn)修訂。伴隨大學(xué)走過近千年的漫長歷程，現(xiàn)代大學(xué)章程逐漸發(fā)展成為現(xiàn)代大學(xué)制度的重要組成部分。西方國家將大學(xué)章程作為建校的一個基本條件，一般由大學(xué)的權(quán)力機(jī)構(gòu)（如大學(xué)的董事會）根據(jù)大學(xué)設(shè)立的特許狀及國家或地方政府教育法律法規(guī)而制定。

1.2 英國大學(xué)章程形式

在英國，公立大學(xué)的開辦通常有兩個基本文件：一個叫“大學(xué)條例”(The UniversityOrdinance)，它是經(jīng)由立法機(jī)構(gòu)審定通過的大學(xué)的憲章，規(guī)定大學(xué)的目標(biāo)、大學(xué)作為一個法人的各項權(quán)利、管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、最高行政職位的構(gòu)成等等。第二個文件叫“大學(xué)章程”(Statutes of the university)，它是在第一個文件下的具體化細(xì)則，規(guī)定在學(xué)校各級機(jī)構(gòu)內(nèi)各個委員會的設(shè)置、權(quán)利與功能、學(xué)位的設(shè)置等等。一般意義上指的大學(xué)章程實際上是包括The UniversityOrdinance和Statutes of the university 這兩個部分的。

2 英國大學(xué)內(nèi)外部治理對大學(xué)章程制定的影響

2.1 英國大學(xué)外部治理對大學(xué)章程制定的影響

2.1.1 關(guān)于英國大學(xué)法律地位的規(guī)定

牛津大學(xué)章程第一章明確規(guī)定“牛津大學(xué)是根據(jù)公法建立的一個民事團(tuán)體”，“判斷其是否具有公法人的地位的依據(jù)，就是學(xué)校是否依法或者是通過國王特許狀建立的自治團(tuán)體。如果是，它就是英國行政法中的公法人，就可以將它作為法定公共機(jī)構(gòu)對待。”①倫敦大學(xué)最初是在1836年皇家憲章下組成法人團(tuán)體的，后來則是在1863年皇家憲章的授予下成立的法人團(tuán)體。現(xiàn)在倫敦大學(xué)是由1994年倫敦大學(xué)法所管理，大學(xué)章程就是在大學(xué)法的基礎(chǔ)上管理倫敦大學(xué)的。大學(xué)的管理機(jī)構(gòu)是大學(xué)董事會以及大學(xué)的副校長是大學(xué)的首席人員。

英國大學(xué)章程對大學(xué)法律地位做出明確的規(guī)定，從法律上規(guī)定大學(xué)在大學(xué)設(shè)置、管理、辦學(xué)等方面的權(quán)責(zé)，使大學(xué)的地位構(gòu)筑在法律的合法基礎(chǔ)之上。從法律上確立大學(xué)的自治地位，利于大學(xué)的自主與自立。

2.1.2 政府參與大學(xué)管理的方式

英國的牛津大學(xué)是根據(jù)公法建立的一個民事團(tuán)體，自治程度提高。政府則是通過參與制定和修改章程來對大學(xué)事務(wù)進(jìn)行間接管理和指導(dǎo)。牛津大學(xué)章程16章規(guī)定“經(jīng)全體會議通過的任何有關(guān)修訂、廢除或增加對信托財產(chǎn)進(jìn)行管理的條約提議，只有當(dāng)其隨后又經(jīng)女王陛下批準(zhǔn)才能生效”。牛津大學(xué)章程序言以及章程的演變史表明，章程的制定和修改每一次都是在政府派出的委員會的參與下完成的，并且要得到女王陛下的批準(zhǔn)才能生效。

政府通過實行大學(xué)特許狀來對大學(xué)行使權(quán)力，任何高等機(jī)構(gòu)大學(xué)地位的認(rèn)可，須由皇室認(rèn)可，取得英國皇室頒布的特許狀。也就是說，通過參與制定和修改大學(xué)章程政府間接參與大學(xué)的管理。

大學(xué)總是與政府有著千絲萬縷的聯(lián)系。在英國大學(xué)章程中，章程對政府參與大學(xué)管理的方式賦予明確的規(guī)定，一方面，在一定程度上能使政府參與大學(xué)管理法律化與制度化，建立一種政府管理大學(xué)的長效機(jī)制；另外一方面，使政府參與大學(xué)管理時以法律為準(zhǔn)繩，以規(guī)章制度為依據(jù)，對大學(xué)給予宏觀、間接的管理以及一定的政策指導(dǎo)，把政府對大學(xué)的管理權(quán)力限定在法律的框架內(nèi)。可以說，英國大學(xué)與政府是一種伙伴關(guān)系。大學(xué)重視向政府提出一些咨詢的意見，政府則通過立法和各種政策文件以此確保各種類型的大學(xué)正常運行。這種構(gòu)筑于依法律而制定的大學(xué)章程之上的政府與大學(xué)的關(guān)系，為構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度，保持與形成大學(xué)與政府間的張力提供了可能。

2.1.3 關(guān)于大學(xué)與社會關(guān)系的規(guī)定

（1）校外人士通過進(jìn)入董事會等參與學(xué)校管理。在牛津和劍橋兩所大學(xué)中，校外人員比學(xué)者、畢業(yè)生和非常駐人員取得更大的權(quán)力，因為校外人員多是當(dāng)?shù)氐拿鳎堑胤礁餍袠I(yè)、商業(yè)和工業(yè)精英的聯(lián)盟。1870年曼切斯特歐文學(xué)院建立了由校外人士和本校學(xué)者共同參與管理的現(xiàn)代模式，英國布里斯托爾大學(xué)章程16條規(guī)定“董事會每年應(yīng)從其業(yè)外人士任命一名主席和副主席。主席和副主席服務(wù)應(yīng)通常總共不超過6年。”英國倫敦大學(xué)學(xué)院章程在大學(xué)董事會這一節(jié)中規(guī)定：“從其外部成員中任命副董事會會長。”校外人士進(jìn)入董事會并在學(xué)校管理事務(wù)中發(fā)揮越來越大的作用，校外人士和本校學(xué)者共同參與學(xué)校的管理，共同分享著大學(xué)的管理權(quán)力，使得大學(xué)自治的傳統(tǒng)觀念發(fā)生一定的改變。

（2）大學(xué)接受社會委托與捐贈的方式。“牛津大學(xué)的所有學(xué)院都是依據(jù)特許狀，由創(chuàng)立人永久性的捐贈而建立的，是慈善性質(zhì)的，正因為牛津大學(xué)的學(xué)院能比大學(xué)獲得更多的捐贈，它們在很大程度上成了自主的、神秘的、未受監(jiān)督的團(tuán)體，較之其它大學(xué)的學(xué)院享有更多的特權(quán)，可以控制自己的資產(chǎn)。同時，牛津大學(xué)章程規(guī)定大學(xué)有權(quán)變更對大學(xué)捐贈達(dá)50多年之久的捐贈人的聲譽。另外，大學(xué)還建立了學(xué)院捐款制度，建立學(xué)院捐款基金，用做助學(xué)金或貸款提供學(xué)院，以促進(jìn)大學(xué)目標(biāo)。”②

倫敦大學(xué)學(xué)院的辦學(xué)經(jīng)費除了主要來自于英國政府或歐盟各國政府與四個基金組織以及學(xué)費以外，也可通過各種私人渠道籌集。倫敦大學(xué)在其章程中提到，“收到和管理津貼、訂購、捐款、捐贈的基金、遺產(chǎn)、禮物和任何財產(chǎn)的貸款，無論是實物還是個人的作為捐贈的基金，遺產(chǎn)和禮物的受托人依據(jù)相關(guān)法律和章程，根據(jù)憲章可投入任何形式資產(chǎn)作為學(xué)院所用，可以任何形式籌集資金，可以簽訂任何協(xié)議，接受各方面義務(wù)和責(zé)任。”③

由以上大學(xué)章程的內(nèi)容可以得知，英國大學(xué)的資金來源渠道逐步走向多樣化，包括捐款以及其它私立渠道的來源越來越法制化，章程對各種資金來源以及接受社會捐贈的方式有了較為明確的規(guī)定，使社會參與大學(xué)事務(wù)及大學(xué)接受社會委托或贈予都有“法”可依。一方面，大學(xué)章程相關(guān)條款以規(guī)范的形式使大學(xué)接受社會委托與捐贈的方式制度化，保證大學(xué)充分利用社會資源和資金，提高社會捐款的資金利用率；另一方面，對大學(xué)財產(chǎn)的使用和分配更加明朗化，避免“大學(xué)借助委托和捐贈之旗號，而實則便于各種世俗力量侵蝕大學(xué)的自主與自治性”，有利于對學(xué)校資產(chǎn)的管理和使用，提高捐贈的效益，協(xié)調(diào)大學(xué)與社會間的關(guān)系。使大學(xué)與社會共同發(fā)展是大學(xué)與社會所要考慮的真正問題，大學(xué)章程為處理大學(xué)與社會的關(guān)系提供了一種途徑。

2.2 英國大學(xué)內(nèi)部治理對大學(xué)章程制定的影響

2.2.1 英國大學(xué)內(nèi)部管理體制

英國大學(xué)的內(nèi)部管理體制是委員會決策下的校長負(fù)責(zé)制。大學(xué)的管理結(jié)構(gòu)分為三個層次，一般由校、學(xué)部和系三級構(gòu)成。在校一級由董事會、校務(wù)委員會、評議會和副校長構(gòu)成。其中，董事會（Council）是實際的權(quán)力機(jī)構(gòu)，校務(wù)委員會（Senate）是形式上的最高機(jī)構(gòu)。校務(wù)委員會一般由校內(nèi)各所屬機(jī)關(guān)（包括院系所）推舉的人士經(jīng)選舉產(chǎn)生，在此基礎(chǔ)上，由董事會選舉副校長（Vice-Chancellor）。一般說來，校務(wù)委員會主席由副校長擔(dān)任（Vice-Chancellor），在校務(wù)委員會名下成立校務(wù)執(zhí)行委員會。

在新大學(xué)，并不存在學(xué)部和系，而是以學(xué)院和學(xué)科委員會的形式存在。院長擁有聘任、晉升、學(xué)術(shù)管理等權(quán)力。學(xué)科制有利于學(xué)科間聯(lián)系的發(fā)展，因為它鼓勵跨學(xué)科的教學(xué)和研究，而不是以學(xué)科為中心，在后來的許多大學(xué)章程中規(guī)定允許非教授有更大的參與學(xué)術(shù)決策的權(quán)力。

2.2.2 不同類型大學(xué)的內(nèi)部管理體制

（1）牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)——學(xué)者自治治理模式。牛津大學(xué)是董事會領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。在牛津大學(xué)章程中規(guī)定：高級教職員全體會議是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，但是它的職能在很大程度上只是形式上的。大學(xué)的日常行政事務(wù)由董事會負(fù)責(zé)，章程規(guī)定“董事會必須負(fù)責(zé)大學(xué)目標(biāo)的發(fā)展，大學(xué)行政事務(wù)管理，大學(xué)財政及資產(chǎn)的管理，并擁有履行這些職責(zé)所需的一切權(quán)力，董事會在履行職責(zé)和權(quán)力時，須受全體會議通過的決議約束。”④

在學(xué)院與大學(xué)間的關(guān)系上，牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)通過擔(dān)任大學(xué)管理機(jī)構(gòu)的學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)來進(jìn)行協(xié)調(diào)。副校長就是典型，既同時是學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)，又同時是大學(xué)所有管理機(jī)構(gòu)的主席。學(xué)院享有高度的自治權(quán)，院長可按照大學(xué)和學(xué)院的規(guī)章制度進(jìn)行招生，學(xué)院實行導(dǎo)師制。學(xué)院與大學(xué)之間的關(guān)系較為松散，學(xué)院有自己的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和章程，學(xué)院的章程服從大學(xué)章程的規(guī)定。大學(xué)不直接干涉學(xué)院的管理，而是通過大學(xué)法、大學(xué)章程等法律、制度來規(guī)范學(xué)院的行為。

之所以這種模式屬于學(xué)者自治治理模式，是因為牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)是現(xiàn)代學(xué)院制的發(fā)源，學(xué)院制最先產(chǎn)生于牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)。牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)是是一種民間機(jī)構(gòu)，由學(xué)術(shù)人員組成的行會，是一種松散聯(lián)合的學(xué)術(shù)共同體。牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)始終保持著極大的自治權(quán)，政府除了在大學(xué)開辦時授予準(zhǔn)許狀以外，幾乎不能對大學(xué)產(chǎn)生其它影響，而且準(zhǔn)許狀本身也是以承認(rèn)大學(xué)的自治權(quán)為核心的；其次牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)的學(xué)術(shù)自治權(quán)。學(xué)術(shù)權(quán)力是學(xué)術(shù)的權(quán)力，牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)學(xué)術(shù)的這一權(quán)力不屈從于任何外在的權(quán)力，大學(xué)對學(xué)術(shù)權(quán)力具有壟斷性。

（2）聯(lián)合大學(xué)的內(nèi)部管理體制——雙重領(lǐng)導(dǎo)制下的“聯(lián)邦制”治理模式。英國20世紀(jì)所產(chǎn)生的聯(lián)合大學(xué)形式分散，是眾多學(xué)院和研究所的聯(lián)合體，因而又被稱為“聯(lián)邦制”大學(xué)。在這里主要列舉倫敦大學(xué)。“倫敦大學(xué)既不是由所屬院所組成，也不等同于這些院所。它是這些院所的外部機(jī)構(gòu)，這與這些院所的關(guān)系非常疏遠(yuǎn)。”⑤倫敦大學(xué)的章程中提到：“倫敦大學(xué)是一個有合法地位的法人團(tuán)體，區(qū)別與倫敦大學(xué)的學(xué)院。在本章程它被稱為“大學(xué)” ，是有別于“大學(xué)聯(lián)合會” ，它指的大學(xué)和大學(xué)學(xué)院的集體。倫敦大學(xué)每個學(xué)院是一個自治的法人團(tuán)體有自己的合法身份，與大學(xué)和其他院系分開。”⑥

倫敦大學(xué)的董事會保管、支配、處理大學(xué)的所有資金。資金來源于大學(xué)撥款委員會（UGC）、倫敦郡委員會以及其他公共團(tuán)體。通過這樣的申請撥款方式，獲得倫敦大學(xué)自身運轉(zhuǎn)所需要的資金。倫敦大學(xué)的校務(wù)委員會擁有“討論有關(guān)大學(xué)的任何問題”的權(quán)力。倫敦大學(xué)章程規(guī)定：“校務(wù)委員會由本人申請并經(jīng)過批準(zhǔn)的倫敦大學(xué)畢業(yè)生加上5名評議會常設(shè)委員組成，負(fù)責(zé)選舉校長，并向董事會或評議會提出有關(guān)大學(xué)事務(wù)的意見和建議。”⑦

學(xué)術(shù)評議會負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)，其成員按照章程的規(guī)定選出，負(fù)責(zé)大學(xué)院系教授與副教授的任命工作，同時有權(quán)承認(rèn)大學(xué)各院系成員和某些其他公共教育機(jī)構(gòu)成員為“大學(xué)教師”。評議會由校外人士和校內(nèi)學(xué)術(shù)人員組成，在非學(xué)術(shù)性事務(wù)方面，校外人士發(fā)揮越來越大的作用，副校長在評議會中舉足輕重。

倫敦大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)有兩層：第一層是校務(wù)委員會和董事會；第二層是由校長和教授組成的評議會。以副校長為首的學(xué)術(shù)勢力力圖保持大學(xué)自治的權(quán)利。到19世紀(jì)末，英國皇家委員會頒發(fā)的大學(xué)特許狀仍然強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自治權(quán)屬于大學(xué)教授，實際上，大學(xué)自治漸漸演化成一種學(xué)術(shù)自治。

（3）城市大學(xué)的內(nèi)部管理體制——學(xué)者主導(dǎo)型治理模式。以謝林菲爾德大學(xué)為例，謝林菲爾德大學(xué)的董事會、校務(wù)委員會、評議會是主要的法定治理機(jī)構(gòu)。董事會由學(xué)術(shù)成員、畢業(yè)生代表、外來人員、地方學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和其他大學(xué)、地方當(dāng)局提名的人員及教育組織、宗教團(tuán)體、專業(yè)團(tuán)體的代表組成。董事會是一個選舉校長的機(jī)構(gòu)，有時也會任命副校長。在學(xué)術(shù)成員中，非教授的人數(shù)多于教授，外來人員占據(jù)所有人員總數(shù)的多數(shù)。外來人員通過選舉代表成為或具備校務(wù)委員會資格的成員可以成為董事會成員。

校務(wù)委員會作為謝林菲爾德大學(xué)批準(zhǔn)和任命學(xué)術(shù)人員的最高權(quán)威，對學(xué)校的所有決策負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)正式批準(zhǔn)“評議會”的學(xué)術(shù)人員名單。與董事會有所區(qū)別的是，教授由評議會選舉產(chǎn)生，教授在校務(wù)委員會中占有的席位比非教授成員多，按照規(guī)定教授成員由評議會成員選舉產(chǎn)生。通常校務(wù)委員會中的外部人員比學(xué)術(shù)人員代表多。

在謝林菲爾德大學(xué)，學(xué)術(shù)評議會是大學(xué)的當(dāng)然成員，教授占據(jù)絕對席位。評議會是學(xué)術(shù)管理的權(quán)威，不過其權(quán)力要得到校務(wù)委員會的批準(zhǔn)。它負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和協(xié)調(diào)學(xué)院的工作，對日常學(xué)術(shù)管理工作負(fù)責(zé)，同時對教學(xué)和學(xué)生紀(jì)律負(fù)責(zé)，對任命講座教授和其他學(xué)術(shù)教職具有建議權(quán)。

與以因循守舊、辦學(xué)封閉、在管理上擁有絕對自治的牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)為代表的古典大學(xué)相比，城市大學(xué)改變了落后的封閉狀態(tài)，逐步形成了自己的高等教育體系。在城市大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)中，校外人士在治理機(jī)構(gòu)中的作用得到加強(qiáng)，但在實際運行中，仍然遵循“學(xué)者主導(dǎo)”，注重學(xué)術(shù)人員的比例與決策地位，尤其是學(xué)術(shù)事務(wù)方面的決策。城市大學(xué)以治理結(jié)構(gòu)中外部力量參與和評議會的權(quán)力核心地位為特征，形成了學(xué)者主導(dǎo)型（或?qū)W術(shù)主導(dǎo)型）治理結(jié)構(gòu)模式。

注釋

①陳鵬.公立高等學(xué)校法律關(guān)系研究[M].北京:高等教育出版社，2006:28.

②姚葉.基于公共治理的中國大學(xué)章程的制定[D].湘潭大學(xué)，2007.

③http://www.arcs.qmul.ac.uk/council/charter_statutes_ordinances/index.html.

④http://www.admin.ox.ac.uk/statutes/783-121.shtml.

⑤[美]亞伯拉罕·弗萊克斯納著.現(xiàn)代大學(xué)論——美英德大學(xué)研究[M].徐輝，陳曉菲，譯.杭州:浙江教育出版社，2001:208.

⑥http://www.london.ac.uk/fileadmin/documents/about/governance/Statutes_1_August_2008.pdf.

⑦h(yuǎn)ttp://www.london.ac.uk/977.html.