腐敗的預警預控體系分析

摘要：分析了在我國建立腐敗預警預控體系的緊迫性和必要性，界定了腐敗預警預控體系的定義和內涵，建立了腐敗預警預控體系的結構，并詳細闡釋了腐敗預警預控體系的運用流程，為我國腐敗的預警預控工作提供參考和借鑒。

關鍵詞：腐敗；預警預控；體系；結構；流程

中圖分類號：B822 文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）11－０163－03

引言

腐敗指的是國家公職人員運用公共權力謀取私人利益的行為。不同經濟體制和社會性質的國家以及同一國家在不同時期都存在著腐敗現象，因此，各國政府一直在長期的實踐中摸索解決腐敗問題之道。通過各國政府長期的實踐證明，有效地解決腐敗問題必須從兩方面下手，懲治和預防并舉。從國內外的研究情況來看，對腐敗問題的研究主要集中在腐敗的形成機制、腐敗對經濟發展的影響以及對腐敗的治理等幾個方面，但是，對于腐敗行為的預警預控的研究還處在起步階段。國內學者胡華夏提出，應建立廉潔程度評價體系、反腐倡廉制度體系評估矩陣、腐敗與治理狀況的診斷性分析框架和腐敗風險預警預控體系。郭強華在分析國家公職人員腐敗程度和部門廉政建設情況的前提下，提出了構建國家公職人員腐敗預警指標體系的步驟。王顯根據國企腐敗的表現和特點，以目前廣泛應用的反腐敗指標為基礎，構建了一套完整的國有企業腐敗預警指標體系，為國有企業的反腐敗工作提供了新的方法和思路。目前，我國對于構建一套完整的腐敗預警預控指標體系并將其運用于實際的反腐工作中一直都處于探索階段。基于此，本文從構建腐敗預警預控體系的緊迫性和必要性出發，解構了腐敗預警預控體系的形成，并闡釋了該體系的運用功能和使用價值。

一、腐敗預警預控體系的結構

腐敗的預警預控指的是在腐敗行為發生之前，通過信息收集、流程分析、監督控制、跡象管理等途徑對于可能發生腐敗行為的公職人員進行廉政教育、警示教育以控制腐敗行為產生的過程。腐敗預警預控體系指的是借用信息化的手段，建立具體的腐敗預警預控指標體系，并通過信息收集、流程分析、監督控制、跡象管理等手段，預測腐敗行為發生的概率和趨勢，以此為依據對公職人員進行腐敗預警教育和腐敗預控管理，為腐敗的治理提供參考和依據，從源頭上遏制腐敗現象的產生，建立有效可行的腐敗預警預控機制。腐敗預警預控體系的主要由四個部分組成：公職人員腐敗警源分析、廉政指標評分、崗位腐敗趨勢預測、廉政警示教育。

（一）公職人員腐敗警源分析

公職人員腐敗警源指的是公職人員產生腐敗行為的警示性源頭。公職人員的腐敗警源分析能夠為廉政指標評分提供關鍵指標的設置依據，腐敗警源的分析結果亦可作為崗位腐敗趨勢預測的參考要素，同時，腐敗警源分析也是公職部門設置廉政警示教育具體內容的指向性資料。

如圖1所示，腐敗警源分為內生警源和外生警源兩個部分。內生警源主要是指公職人員從自身的角度分析產生的腐敗源頭，具體有：腐敗動機、腐敗心理和道德素養。腐敗動機的產生多源于公職人員自身或者家庭的經濟環境變化，在經濟上產生較重負擔、壓力抑或是需要更多的物質條件來滿足家庭或自身的發展以及享樂需求。腐敗心理更多的源于一種對金錢或物質的虛榮心以及操弄權力所產生的滿足感。這種虛榮心和滿足感能達到腐敗人員的心理訴求，使他們找到他們所謂的“自身價值”。道德素質則更多地取決于這個人從小到大成長的環境、接受的教育以及對自己道德行為的約束能力，道德控制力越強的人越不容易產生腐敗行為。外生警源主要指因為外部環境變化或者管理機制調整而產生的腐敗源頭，具體有：權力尋租、獨享權力以及行業誘因。權力尋租是個人利用自己權力，通過控制或影響資源分配，攫取一種額外的利益或好處的行為，這種權力尋租行為的悄然流行會對公職人員腐敗行為產生潛移默化的影響。獨享某種權力也是滋生腐敗行為的重要條件，尋求利益的集團或者個人會通過行賄的方式達到他們的目的，而這種外生的腐敗誘因常常是腐敗者的源頭。任職于特殊行業相關的公職部門往往也會給公職人員帶來更多的腐敗機會，而這些公職部門的敏感崗位就是腐敗行為極可能產生的“風險點”，抓準這些“風險點”是建立健全腐敗預警預控體系的關鍵問題之一。

（二）廉政指標評分

廉政指標是用來評估有關公職人員腐敗行為是否發生和是否有可能發生的初始依據。廉政指標體系所含的指標是結合警源分析并將其細化確定的，包含了3個一級指標和12個二級指標。詳見圖2。

廉政指標體系的三個一級指標指的是：監督效果指標、政務處理指標和個人腐敗指標。監督效果指標類似于360°績效考核指標的設置模式，具體細分為：群眾舉報信訪率、領導干部監督反饋情況和下屬民主訪談情況，通過收集與公職人員無直系親屬關系的領導、下屬以及群眾的意見和他們的監督情況來給受評的公職人員一定的評分，作為監督效果指標評分的結果。政務處理指標指的是公職人員在行駛公職權力的時候能否公平、公正、公開。政務處理指標包括：政務決策民主程度，政務透明化和公開化程度，群眾參政議政的次數以及接待、會議、考察產生的費用。政務處理的民主程度和透明、公開程度越高，公職人員發生腐敗投機行為的可能性就越小；群眾的參政議政則是更為直接的群眾監督政務處理的方式和方法；接待、會議、考察費用這一指標的設置是為了監督公職人員公款私用的具體情況。在三個一級指標中，占評分比例最大的也是最重要的一項就是個人腐敗指標。個人腐敗指標是評估個人腐敗行為的最有效方式，包括評估個人及家屬的違法違紀行為，個人及家屬的生活奢華程度，個人賭博、酗酒、作風情況，財產申報的及時性和真實性以及個人和家屬從事營利活動的情況。這些指標從各個方面衡量了個人的生活作風情況，能夠真實地反映個人廉潔自律的情況，是評估個人廉政情況的關鍵指標。

（三）崗位腐敗趨勢預測

崗位腐敗趨勢預測指的是綜合警源分析、廉政指標得分、群眾舉報監督和表面腐敗跡象等四項依據來判斷腐敗發生的可能性。通過對腐敗發生的趨勢進行分析，能夠有效做到預控腐敗行為的產生，為及時教育、警示潛在腐敗對象提供輔助依據。

如圖3所示，將腐敗發生的趨勢等級分為三等，等級越高發生腐敗行為的可能性也就越大，警示性也越強。對趨勢發展影響力最大的因素是腐敗跡象，腐敗跡象即腐敗行為的前兆，顯露出腐敗跡象幾乎可以預示腐敗行為的發生。其次是腐敗指標評分和舉報監督情況，兩者都是從客觀方面來衡量公職人員廉政情況的有效手段。影響力最小的因素是警源分析得分，因為警源分析只是對腐敗發生的內外生根源進行的分析，只能作為預警預控體系設計的依據，而不是真正的實際行為分析。基于這些得分的影響力大小，當所有得分都處于低分值的時候，腐敗發生的可能性最小，趨勢等級屬于一級。盡管警源分析處于較低分值，但是當腐敗指標和舉報監督的分數都偏高的時候，發生腐敗行為的可能性也相應提高，此時的趨勢等級為二級。當腐敗跡象得分處于高分值的時候，發生腐敗行為的可能性大大增加，這時候腐敗趨勢達到三級，相關部門必須引起高度重視。

（四）廉政警示教育

廉政警示教育是在腐敗行為有跡象產生的情況下，對可能發生腐敗行為的部門和個人進行的意識教育，是一種有效的預防腐敗的控制手段。廉政警示教育的開展不僅僅局限在發現問題之后，在平時就應該貫穿于防腐工作的每一個細節中，在分析崗位腐敗趨勢預測結果之后，對于腐敗趨勢明顯的公職人員要進行重點廉政警示教育。廉政警示教育的形式是多種多樣的，根據實際情況的不同采取不同的模式。主要廉政教育模式有以下幾種：一是體驗教育，組織黨員干部到革命紀念館或者紅色景點接受傳統的艱苦奮斗教育，樹立艱苦奮斗的精神；二是進行專題教育，組織公職人員觀看紅色影片，開展專題講座，實施正面引導，同時，開展“預防職務犯罪”講座、參觀監獄等，加強反面教育；三是開展網絡學習，利用豐富的網絡資源，學習黨風廉政建設知識，了解廉政建設的新動態以及格言警句等；四是個別談話，針對易發問題的關鍵崗位、關鍵人員應采取多提醒、勤教育的方式，對新提拔的干部提前打“預防針”，對注冊許可、監管執法、查辦案件等熱點崗位干部常敲“警示鐘”，對有苗頭性和傾向性問題的公職人員明確提出警示；五是開展文化倡廉，通過舉辦反腐倡廉朗誦、歌唱比賽或者“讀書思廉”征文等文化活動，在豐富公職文化生活和精神生活的同時，達到警示作用。

二、腐敗預警預控體系的流程

腐敗預警預控體系是一個完整的腐敗防控系統，包括預警和預控兩個部分。公職人員腐敗警源分析和廉政指標評分是預警的過程，腐敗趨勢預測和廉政警示教育則是預控的過程。

如圖4所示，對一個國家公職部門的公職人員進行腐敗預警預控工作，首先要在該部門設立專門的腐敗預警預控工作小組，小組由專人負責。要對該部門、崗位和具體人員進行警源分析，分析內生和外生的可能產生腐敗行為的源動力，以此為依據，確立具體的廉政評價指標，關鍵指標的設置和具體的調整根據所適用部門、崗位和人員具體確定，再根據指標的評分標準進行客觀、公正地打分。將打分的結果進行數字化分析，通過電腦系統進行崗位腐敗預測趨勢分析。最后，根據分析結果對于腐敗趨勢明顯的部門和崗位人員進行廉政警示教育。

在明確腐敗預警預控體系的具體流程之后，必須要做的就是建立起信息化的預警預控系統，形成專門的系統操作流程并將所有的資料進行歸檔和備份。同時，在操作的過程中也要形成有效的監督機制，以保證預警預控系統操作的規范性和公平性。

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Analysis of the pre-warning and precontrol system of the corruption

LIN Yi-min

(Management college，Wuhan science and technology university，Wuhan 430070，China)

Abstract: Analysed in a warning to corrupt our control system of urgency and need to define the corruption of early warning system to control the definition and elements， the establishment of early warning system to control corruption， and illustrates in detail in the early warning system to control the use of the process， to the corruption of the control provides reference and learning.

Key words: corruption; pre-warning and precontrol; system;structure; procedure

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