淺談無標底招標的實施風險及防范措施

摘 要 本文首先闡述無標底招標實施的必要性及優點，進而闡述無標底招標實施過程中業主的風險分析，最后指出無標底招標實施過程中風險的防范和應對措施。

關鍵詞 工程招標 無標底招標 風險 防范措施

中圖分類號：F407 文獻標識碼：A

無標底招標是指招標人不編制標底，不設投標報價有效幅度，投標人根據招標文件規定自主報價的招標方式。為進一步規范建筑工程招投標行為，加快與國際慣例接軌的步伐，在建筑工程施工企業中實行無標底招標，可很好地體現公開、公平、公正的競爭原則，可有效防止工程在招投標過程中的暗箱操作，從源頭上堵住腐敗現象的滋生，有利于淘汰質次價高、信譽低、管理落后的企業。目前，隨著我國市場經濟體制的逐步完善，各種監管體制、社會信用體系的健全，無標底招投標開始在我國迅速發展。本文就工程無標底招標的相關內容進行探討，以供參考。

一、無標底招標的相關概述

（一）實行無標底招標的必要性。

（1）是整頓規范建筑市場的需要。實行無標底招標，可建立公平的競爭環境，真正讓市場、讓法律、合同發揮作用，使權利關系在招標中作用喪失。（2）是有效節省投資，提高社會效益的需要。實行無標底招標，可尋求到技術及管理水平較高的承包商，其個人成本低于社會平均成本，從而可節約工程造價。（3）是我國建筑市場盡快與國際接軌的需要。（4）是促進市場主體自身發展的需要。實行無標底招標，可促進市場主體提高管理素質，增強法律、合同意識，加強內部管理，促進建筑行業的發展。

（二）無標底招標的優點。

1、利于業主節省投資，保證投資效益；

2、利于業主強化內部管理、提高經營管理水平；加快招投標進程，簡化了繁鎖的編制標底計算程序，消除了標底編制不夠準確等因素；

3、利于建立優勝劣汰的市場競爭機制，規范了建筑市場各方的行為，遏制層層轉包、掛靠、陰陽合同等不良行為，極大地減少了供應商串標的收益，由此也降低了供應商串標的可能性；

4、不設定標底，招標人和評委會對評標、中標的人為影響因素相對減小，保證了招標投標公正、公平的原則；

5、 在保證工程質量、工期的前提下，利于降低工程造價，節省國家建設投資，提高社會效益；

6、利于同國際招標慣例接軌。

二、無標底招標實施過程中業主的風險分析

（一）評標基準價的確定可能造成圍標和評審結果失真的風險。

采用綜合評分法和報價評分法時需要確定投標基準價，基準價在投標有效期截止前可能會被人透露給某投標人造成圍標現象，給業主帶來高價風險。另外，若在無標底投標過程中，所有投標人的投標報價都存在偏高的現象，基準價不能準確反映業主對工程造價的預期，中標價格可能會高于合理水平，業主就要承擔高價風險；若基準價確定過低，即會出現高分較少、低分較多的情況，就有可能產生選擇低于成本價投標的投標人中標。

（二）投標人串標、圍標使得業主面臨工程承包價格偏高的風險。

根據不同的情況，圍標大致分為兩類：（1）投標人合謀以遠高于業主投資預期的價格投標。但隨著招標制度的不斷完善，哄抬報價的圍標方式越來越少。（2）潛在中標人合謀以相對高的報價中標，未中標各方獲得一定收益，中標人獲得超額利潤。由于第二類圍標在工程實踐中具有較強的隱蔽性，且中標人報價未超出業主投資預期，故業主宣布流標的理由不充分，從而導致業主面臨工程承包價格偏高的風險。

（三）投標價低于成本價帶來的風險。

《中華人民共和國招標投標法》第四十一條規定，中標條件是“經評審的投標價格最低”，強調的前提是不低于成本價。但在招標投標中，一些投標人為了承攬工程，以不切實際的低價取得了承包權，但是卻無力按照所報低價完成項目。從工程實踐來看，低于成本價中標常見后果是建筑產品質量低劣、業主被沉沒成本拖垮，導致公共工程形成爛尾樓，私人項目觸發惡意索賠，最終導致工程質量水平大大降低，竣工決算價遠遠超出投資預期，這種情況將給業主帶來巨大風險。

（四）技術標評價的主觀性風險。

技術標評價主要針對施工組織設計、技術方案和現場管理措施，評標委員會根據重要程序賦以各項內容不同的分值，合計為技術標得分。由于技術標評分無法像經濟標評分一樣依據基準價做到客觀化，因此技術標的評價帶有主觀性，在分配一定權重的情況下，這種帶有主觀性的評價很容易造成最終結果的不準確。

（五）技術標、商務標的權重分配不當帶來的風險。

目前，技術標、商務標的權重劃分沒有統一的標準和科學的依據，如技術標、商務標的權重劃分不合理，則會導致低價中標產生產品劣質的風險、優質中標產生不合理高價的風險。且當前現行的權重劃分考慮因素少，不能從多個方面考核投標人的狀況，這些均會給業主帶來一定的風險。

三、無標底招標實施過程中風險的防范對策

（一）合理確定基準價。

目前，基準價的確定方法主要有如下一些：一是采用去掉最高價、最低價后的各投標人報價的算術平均值作為基準價；二是采用各投標單位報價的算術平均值作為基準價，當最高報價明顯高于次高報價或最低報價明顯低于次低報價時（偏差一般不大于5％），最高或最低報價不參與評標基準價的計算;三是事先規定一個有效標的范圍，再確定基準價；四是各投標單位的投標價去掉一個最高價和一個最低價后的算術平均值乘折算系數（在招標文件中規定并在開標后由專家隨機抽取）后作為基準價；五是開標會議開始后，在所有經復核后的有效報價中，通過隨機抽簽的辦法確定去掉幾個高價和幾個低價，然后再確定評標基準價。這樣就有效地避免了低于成本價的投標報價中標，保護了業主的利益。

（二）串標、圍標的防范與應對策略。

在招標程序上，可以采取一些手段來防范和應對：（1）對我國現有的法律進行整合調整，使建筑市場的幾種法律、法規更加清晰，同時盡快出臺《反壟斷法》、《反不正當競爭法》等，以作為規制串通投標行為的基本法律依據。（2）加大對串標、圍標的施工企業的執法和處罰的力度，可參照國外，建設“黑名單”制度，將圍標串標的企業列入黑名單，再在全國范圍內公示。（3）對招投標市場進行規范，對招標程序進行規范，即：1）取消投標報名，發售招標文件實行不記名制度，加快推行網上招投標；2）取消集中招標答疑、踏勘現場，實行網上答疑制度：3）取消資格預審，實行資格后審方法；4）簡化資格審查內容，資格后審評審委員會與評標委員會分離；5）不限制投標人數量；6）建立評標專家網上抽取、電話語音通知及封閉評標等系統；7）全面推行招標文件統一范本，最大限度地消除招標方有人與投標者共同圍標。

此外，可以參考政府投資項目的做法，委托第三方制定投標最高控制價，高于控制價的報價無效。根據目前我國的招投標發展現狀，合理低價中標法是比較理想的方法。

（三）關于投標價低于成本的防范與應對。

1、確定報價下限值并合理判斷異常報價。

確定報價下限值有兩種方法：

（1）如，規定最低投標價值=[A€祝?－K）＋Ap€譑]€?

其中，A——招標最高控制價；

Ap——基準價；

K——下浮系數（可由招標人或投標人在開標前當場隨機抽取確定）

（2）如規定招標控制價要由兩個編制單位（一編一審）來完成，以保證其準確和完整，其下限是去掉管理費和利潤。

在進行招投標時，招標文件應保留業主認為投標報價全部異常時，重新進行招標的權力。業主應在開標前編制一個標底，以合理的幅度作為報價上限，依次判斷投標價格是否異常。

2、實行工程擔保。

無標底招標在實際操作過程中存在一定的社會風險，比如：低價帶來的劣質風險、合同的履行風險等，避免和轉移這些風險的有效途徑就是工程擔保。工程擔保形式主要有投標保函、履約保函和付款保函三種。業主和承包商的工程擔保可以由公開上市的銀行、保險公司做工程擔保，一旦承包商在施工過程中違約或因故無法完成合同時，則保證擔保方將對業主因此蒙受的一切損失進行補償，從而實現工程風險轉移，以減少資產風險，從而減少違約風險發生的概率，減少因低于成本價中標后工程進展失敗的風險概率。在具體實施過程中業主可視實際情況，堅持高保額有條件擔保和低保額無條件擔保聯合運用。

（四）降低技術標評審的主觀性。

招標人對技術標評分進行修正，減少主觀因素的影響。對技術標的評審應先規定一個評審委員會公認的值作為標準，則低于這個值的技術標均按標準值計算，這樣可盡可能地降低技術標評審的主觀性，從而避免了評價商務標時受到技術標的影響。

（五）合理分配技術標、商務標的權重。

采用綜合評分法時，目前常見的做法是根據工程類型來分配權重。如沈陽市的做法是：特大及一類工程技術標的權重為50％，商務標的權重為30％，項目班子配備權重為20％；二類工程技術標的權重為30％，商務標的權重為50％，項目班子配備權重為20％：三類及四類工程商務標的權重為80％，項目班子配備權重為20％。參考這種按照工程類別劃分的方式，設置三個權重，即技術標、商務標、項目班子配備權重。

或是在招標文件中規定技術標、商務標的權重可變，并設定一個變動范圍，如技術標權重的變動范圍為：65%-55%，相應的商務標權重的變動范圍為：35%-45%。然后設一個技術標權重取上限、中限還是下限的判定準則。

四、結束語

綜上所述，采用無標底招標是實現我國招投標體制改革的必由之路，是與國際接軌的需要。但從目前招投標階段的工程實踐來看，實施無標底招標過程中給業主帶來了一定的風險。因此，文章針對其在實施過程中有可能出現的：串標、圍標；基準價的確定；投標價低于成本價；技術標評價的主觀性風險及技術標、商務標等權重的確定不當等風險，提出了相應的防范和應對措施，以期能更好地保護業主的利益。從發展趨勢來看，無標底招標將是我國建筑市場發展的必然趨勢。

（作者單位： 廣西康盛投資有限公司）

參考文獻：

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