用知識產權理論解讀“李約瑟難題”

摘 要 英國著名學者李約瑟博士，在研究中國科學技術發展史的過程中提出了學術界著名的“李約瑟難題”。從知識產權理論的視角解讀這一問題，有助于我國建立科技、經濟、法律協調發展的知識產權法律制度。討論運用產權制度的觀點解答李約瑟難題。這對于我國保護知識產權、加強知識產權法制的建設，提高中華民族的自主創新能力，建設自主創新型社會，全面貫徹落實科學發展觀，具有深遠的理論意義和現實意義。

關鍵詞 李約瑟難題 中國古代知識產權 產權制度

中圖分類號：DF523文獻標識碼：A

英國著名學者，中國科學院首批外籍院士之一的李約瑟博士（1900-1995）在其編著的15卷《中國科學技術史》中提出了著名的“李約瑟難題”：“為什么在公元前2世紀－公元16世紀之間，在將人類的自然知志應用于實用目的方面，中國較之西方更為有效？為什么近代科學，關于自然界假說的數學化及其相關的先進技術，只是輝煌而短暫地興起于伽利略時代的歐洲？” 對于這一問題，國內外學者曾從社會、經濟、思維方式和文化等各種角度做出過大量的探索，近來，有學者開始從知識產權制度的角度思考這一問題。

一、李約瑟難題的研究現狀

毋容置疑，中國古代有著輝煌的科技成就，但是15世紀以后，中國和西歐在經濟和科技實力等方面形成了鮮明的對照，前者快速下滑，后者加速上升。中國科學技術從相對先進到遠遠落后于西方，這其中有很多原因。我國學術界多從社會、經濟、文化角度對“李約瑟難題”進行分析，形成了多種觀點。下面分別加以闡述：

（一）社會因素的影響。

中國古代高度集權的封建專制政治制度是中國近代科學“落后”的重要原因，科學發展的過程需要思想上的自主性。但中國歷代封建統治者為鞏固自己的統治，將科學視為末學，卻將主張“君臣、父子、夫妻”等倫理綱常的儒學視為顯學，封建社會的教育政策和科舉制度束縛了知識分子的思想，還嚴重影響了科學技術的發展。所以說，中國封建社會的政治制度和教育制度對自然科學的發展極為不利，封建制度是阻礙近代科學技術在中國產生和發展的重要社會因素。

（二）經濟因素的影響。

在中國封建社會中，自然經濟一直占主導地位，商品經濟在中國長期沒有發展起來，更沒有取得主導地位。社會只維持周而復始的簡單再生產，不會進行擴大再生產，所以社會經濟也就相對停滯。西方則不同，其特點是從自然經濟較早地轉入商品經濟。從15世紀末到16世紀初，西方各國進行了資本原始積累，自然經濟逐漸瓦解，商品經濟取得主導地位，商品生產逐漸成為社會生產的普遍形式。

封建經濟的特點是自然經濟，主要部門是農業，它關系國計民生和國家興衰存亡，因此，歷代統治者都十分重視農業，“農本”和“以農立國”思想是歷代統治者一貫的指導思想，從戰國的商鞅變法到清朝統治者，都在推行“重農抑商”政策。中國封建社會中手工業和商業始終被嚴格地控制在自然經濟的范圍之內。因此，中國工商業的發展始終落后于社會共同體的需要。與此相反，西方的工商業較早地獲得了自身發展的獨立性。隨著工商業城市經濟的發展，工商業者積極開拓交換市場，不斷地擴大手工業規模，最后使商品經濟完全取代了自然經濟。

（三）文化差異所帶來的影響。

一個民族或地區的思維方式是在長期的歷史發展中形成的，有著巨大的影響力和歷史慣性。所以說思維方式的轉變只能是潛移默化、逐漸實現的。而科學和文化是人類精神活動的產物，其產生和發展在很大程度上取決于人的主觀能動性。封建社會中，以穩定秩序為核心的觀念具有封閉、保守和僵化教條的特征，直接限制了人們對外界的追問，這種觀念體系將引向主體自身，去感悟主體行為與周圍環境是否吻合，即是否符合道德實踐的行為標準。與中國農耕文化相適應的這種觀念形態表現出重道德而不重自然、重人倫而不重科學的特征。這種思維方式塑造出的民族精神和國民性格必然會抑制科學的發展。所以說封閉僵化的中國傳統思維方式必然導致中國近代科學發展的停滯和落后。滿足于現狀的中國傳統文化環境是近代科學沒有在中國產生的絆腳石。

上述關于李約瑟難題解讀的各種觀點均有其合理之處。但是他們都忽視了制度尤其是知識產權制度對科技進步和經濟增長的作用。著名經濟學家、諾貝爾獎獲得者諾思認為，古代中國缺少的是一種催生企業家階層的產權制度，一個缺乏產權保護制度的社會，是根本不可能產生企業家的。科技創新活動需要有創新意識的企業家，而創新意識企業家階層的形成，需要有產權制度的創新。知識產權法的出現，就是財產權領域的一次制度創新。正是這種新型的產權制度，才得以出現大量的發明家，并使得這些發明家轉化為企業家，從而啟動了工業革命并創造了經濟增長的奇跡。

二、知識產權理論解讀李約瑟難題

制度經濟學認為， 制度因素是經濟增長的關鍵，一種有效的產權制度可以包括鼓勵創新和提供適當的個人刺激，是促進經濟增長的決定性因素。經濟發展是制度變遷的過程，制度的缺陷必然導致經濟發展的滯后。諾思認為科學技術進步不是經濟增長的原因而是增長本身或結果，而制度是決定科技發展進而決定經濟發展的根本原因。

產權是指受法律確認和保護的經濟利益主體對財產的排他性的歸屬關系，包括所有者依法對自己的財產享有占有、使用、收益、處分的權利。產權作為一種社會強制性的制度能夠最大限度地激勵人們的發明創造熱情。在各種產權制度中，對科技發展起著最直接促進和保護作用的是知識產權法律制度。知識產權制度是科技、經濟和法律相結合的產物，解決了“知識”作為資源的歸屬問題，是一種激勵和調節的利益機制。知識產權是一種私權，是知識的發明創造者依法享有的獨占、排他和一定程度上對自己發明創造的成果的壟斷權利，擁有這種權利不僅能使人們有發明創造的自由權利，而且還能依據這種權利獲得利益回報，形成對人們發明創造的激勵機制，保證了科技創新活動在新的高度上不斷進步，從而使得生產力得以迅速增長。

英國、美國等西方國家早在17—18世紀就開始建立了各項知識產權制度。英國較早建立了知識產權制度， 保護了發明創造者的利益，刺激了發明創造者的熱情，從而使得發明大量涌現并帶來大量的技術革新， 大大推動了紡織、冶煉、采礦、機械加工、交通運輸等產業的迅速發展，在不到100年的時間里，其創造的財富超過了以往歷史年代的總和，進而啟動了工業革命。現代美國是知識產權政策的有效運作者。美國建國雖然只有200多年，但很早就有了專利權的意識并確立了較為完備的知識產權法律保護制度。以發明創造的新產品取代原來的手工作業或較為費時費力的機器作業，節約了人力和物力資源，提高了勞動效率，使社會財富迅速增長。19世紀90年代，美國奠定了世界頭號工業大國的地位，人均國民生產總值位居世界前列。

可見，知識產權制度是激發創造力和促進社會經濟發展的加速器。近代西方國家重視并實施私有產權尤其是知識產權法律制度是其得以能夠迅速興起的奧秘所在，是“李約瑟難題”中西方世界何以興起的西方式法律答案。沒有產權制度根基的中國傳統社會，不可能孕育和產生促進科技、經濟發展的知識產權法。而知識產權法制的缺失是近代中國未能發生科技革命和工業革命而造成近代經濟衰落極為重要的原因。

三、對我國知識產權制度建設的啟示

縱觀當今世界科技和經濟的發展，人們不難發現：凡是科技發達與經濟繁榮的國家，無一不是知識產權制度健全與完善的國家，這些國家所擁有的自主知識產權的數量和質量與其科技、經濟的發展程度一樣在世界上都是處于領先地位。研究和發布國際競爭力的權威機構———瑞士洛桑國際管理開發研究院將科技競爭力分為5大要素， 26項指標，與知識產權有關的指標就有5項。美國作為世界頭號科技與經濟強國，也是世界級的專利大國，其每年的專利申請量約占世界總量的1/5；同時也是世界級的品牌大國，全球10大馳名商標有9個名歸其下，前3名的“可口可樂”、“微軟”、“IBM”的商標市值分別達到725億、702億、532億美元。擁有自主知識產權的高技術與馳名商標，必然帶來高產值、高利潤。

中國知識技術資源十分匱乏。1980年，中國知識技術資源占世界總量比重只有0.79%。20世紀90年代，因特網、移動電話的迅速增長導致中國知識技術資源占世界總量比重提高到1.85%，同期美國高達34.9%，日本14.7%。中國的知識創新能力十分低下，僅為世界的1.77%，技術創新能力僅為世界的1.6%。實際上，中國居民在美國和歐洲專利系統批準數僅有0.2%和0.1%，過去幾十年，自然科學、經濟學和醫學的諾貝爾獎得主中大約有75%在美國從事研究或居住在美國。我國作為一個發展中國家，目前正處于經濟轉型期，還沒有形成一個完備的知識產權體系。存在著諸多問題，在科技、經濟一體化方面，存在著科技投入與經濟投入的脫節，科技創新系統與經濟增長系統的脫節，科技政策與產業政策的脫節等問題；在知識產權保障方面，存在著法律與科技、經濟不相適應、不相協調的諸多問題，如擁有創新科技成果，但沒有及時產權化;擁有一些科技成果的產權，但在關鍵技術領域沒有完全創立自主知識產權;擁有國內知識產權，但沒有取得國外保護，不能形成國際競爭優勢等。

知識產權法制的缺失是近代中國沒能發生科技革命和工業革命而造成近代經濟衰落的極為重要的原因。他山之石，可以攻玉，用知識產權理論解讀“李約瑟難題”為我們今天的建設和發展提供了一面參照和警醒的史鏡。在借鑒西方經驗的基礎上，中國知識產權制度雖然晚于西方而建立，但其卻在短暫的二十年間走過了西方發達國家近二百年的歷程。實踐使我們有理由得出知識產權法制的作用是經濟發展的關鍵催生因素的結論。縱觀我國長期的社會發展進程，重視知識產權保護意識和加強知識產權法制建設，仍然是當今經濟建設和法制建設的當務之急。在世界邁向知識經濟社會的今天，界定和保護好知識產權、加強知識產權法制的建設，比以往更具有至關重要的作用。

（作者單位：王燕，合肥工業大學；劉金亮，華電能源哈爾濱第三發電廠；高頎偉，合肥工業大學）

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