企業知識產權保護與人力資源員工流動管理的研究

2011-12-31 00:00:00馮維薇

企業文化·下旬刊 2011年8期

摘要：本文將從人力資源管理的角度出發，利用一個真實的商業秘密侵權案例，分析員工流動管理的具體問題，特別是員工外部流動的管理，旨在幫助企業加強知識產權保護，提前規避商業風險和經營風險。

關鍵字：知識產權保護商業秘密侵權人力資源管理員工流動

隨著我國市場經濟的確立和發展，社會經濟和科技水平不斷進步，越來越多的企業步入了高新技術企業的行列，紛紛擁有了屬于自己的知識產權，成為自身企業在行業之中立于不敗之地的重要保障。與此同時，相應的調整市場經濟的法律法規也隨之建立和完善起來，知識產權法律制度的建立和完善，使知識產權的保護成為全社會普遍關心的問題。

說起知識產權，大家往往聯想到的是專利。專利的確是知識產權的重要組成部分，但絕不是全部。根據TRIPs協定、成立世界知識產權組織公約等國際公約和我國民法通則、反不正當競爭法等國內立法，知識產權的范圍主要包括著作權和鄰接權、專利權、商標權、商業秘密權、植物新品種權、集成電路布圖設計權、商號權等。在本文中，將主要涉及知識產權大類中的商業秘密權小類。商業秘密不同于我們常說的專利，商業秘密可以是制造某種產品的技術訣竅或工藝方法，也可以是一種產品配方、商業經驗、經營決策等，具有很強的實用性，它能在商業和工業中應用，不要求同時具有新穎性和創造性，也不僅僅局限于技術。

侵犯商業秘密的行為的危害性是十分明顯的。首先，侵犯商業秘密行為嚴重損害了權利人的合法權益。商業秘密一般都是權利人投入了相當的時間、資金和精力而獲取的，而且為了維持它的秘密性，權利人還要花費一定的財力、物力。一旦商業秘密被他人以非法手段獲取、披露和使用，權利人不可避免地將遭受巨大的損失；其次，侵犯商業秘密行為的大量發生，破壞了公平競爭的市場環境和規則，擾亂了正常的市場秩序。

就商業秘密的泄密渠道和種類來看，目前主要有以下幾種：一是因為科技人員調動或業余兼職而泄密；二是技術轉讓過程中，受讓方不遵守保密義務而泄密；三是外部人員竊密。在目前涉及的商業秘密侵權糾紛中，第一類所占的比重最大，了解和掌握商業秘密的技術人員或者經營管理人員在辭職另謀“高就”之后，將原來工作單位的技術、經營信息泄密給別的單位，或者擅自截留原單位的客戶、貨源等商業秘密侵權案件發生率很高，人才流動中泄露商業秘密的事件已成為普遍現象。

本文將以一個真實的侵犯商業秘密案例為大家介紹商業秘密的泄露渠道和保護措施，旨在幫助企業加強管理，規避風險。

第一部分案例介紹

2008年11月，陜西某電力公司經理張XX辭職后，伙同在公司內管理檔案資料的朋友王XX帶走公司大量技術信息和客戶資料，并在外自立門戶，成立了一家全新的公司，其業務范圍與該電力公司相同，并與該電力公司展開惡意競爭，搶走其客戶，給公司造成的直接損失在千萬元以上。2008年12月18日，該公司向西安市公安局經偵支隊報案，為了配合偵查2009年1月8日西安市公安局委托陜西西安知識產權司法鑒定中心對案件所涉材料進行司法鑒定，委托書要求：對張XX從該公司竊取的電腦中的資料、光盤、文字資料進行鑒定，是否屬于商業秘密。陜西西安知識產權司法鑒定中心是一家經陜西省司法廳批準設立的公益性、非贏利性鑒定機構，受理過省內外各級法院、檢察院、仲裁委及企事業單位委托的鑒定百余件，鑒定意見均被委托人采用，在知識產權司法鑒定領域具有相當的權威性和影響力。

在接到西安市公安局西公經偵（2009）XX號鑒定委托書的委托后，該鑒定機構迅速組織司法鑒定人和有關專家組成專家組，對西安市公安局轉交的當事人提供的各類材料、資料進行了認真審閱，相關材料、資料詳單如下：

1．XX試驗臺燃燒特性測試報告。

2．XX項目繼電保護及安全自動裝置定值通知單。

3．XX項目圖紙。

4．XX項目電站技術改造方案（含微機保護與控制系統、DCS系統方案）。

5．XX項目培訓資料、XX電站培訓講義、規程和手冊。

6．XX電站工程投標文件。

7．XX項目承包合同。

8．XX電站工程培訓及機組運行合同。

9．XX電站工程性能試驗合同。

10．XX項目操作合同。

11．海外客戶資料。

12．XX市場調查報告。

13、保密管理制度。

14、文件檔案管理制度。

15、員工保密協議。

16、員工勞動合同。

同時，專家組確定此次鑒定所依據的法律標準為：

一、《中華人民共和國反不正當競爭法》第十條第三款中的：“本條所稱的商業秘密，是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息”。

二、《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題解釋》第九條：

第九條：“有關信息不為其所屬領域的相關人員普遍知悉和容易獲得，應當認定為反不正當競爭法第十條第三款規定的“不為公眾所知悉”。

第十條：第十條有關信息具有現實的或者潛在的商業價值，能為權利人帶來競爭優勢的，應當認定為反不正當競爭法第十條第三款規定的“能為權利人帶來經濟利益、具有實用性”。

第十一條：權利人為防止信息泄漏所采取的與其商業價值等具體情況相適應的合理保護措施，應當認定為反不正當競爭法第十條第三款規定的“保密措施”。

人民法院應當根據所涉信息載體的特性、權利人保密的意愿、保密措施的可識別程度、他人通過正當方式獲得的難易程度等因素，認定權利人是否采取了保密措施。

具有下列情形之一，在正常情況下足以防止涉密信息泄漏的，應當認定權利人采取了保密措施：

（一）限定涉密信息的知悉范圍，只對必須知悉的相關人員告知其內容；

（二）對于涉密信息載體采取加鎖等防范措施；

（三）在涉密信息的載體上標有保密標志；

（四）對于涉密信息采用密碼或者代碼等；

（五）簽訂保密協議；

（六）對于涉密的機器、廠房、車間等場所限制來訪者或者提出保密要求；

（七）確保信息秘密的其他合理措施。

第十三條：商業秘密中的客戶名單，一般是指客戶的名稱、地址、聯系方式以及交易的習慣、意向、內容等構成的區別于相關公知信息的特殊客戶信息，包括匯集眾多客戶的客戶名冊，以及保持長期穩定交易關系的特定客戶。

確定鑒定所依據的法律標準是鑒定過程中極為重要的一個環節，只有在堅強理論依據支撐的情況下做出的鑒定結論才足以為案件的偵破提供強有力的證據支持。

該鑒定機構很快就本案的情況做出了鑒定意見：

1、鑒定材料2-4項為具體項目的設計資料；是不為公眾知悉的技術信息；

2、鑒定材料5為權利人針對特定項目，將公知信息進行了系統的加工和處理，構成了專門、獨有的經營信息。

3、鑒定材料6-12屬經營信息，非公眾所知悉；

4、鑒定材料2-12項均能為權利人帶來經濟利益，具有實用性；

5、鑒定材料13-16項表明，權利人對于鑒定材料2－12采取了相應的保密措施；

綜上所述，提供的鑒定材料不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性、并且權利人采取了保密措施，因此相關信息屬于商業秘密”。

本案鑒定材料主要涉及具體項目的技術資料、工程投標文件、項目合同文本及市場調查報告。從該公司的經營情況看，資料所涉及的項目已經或正在實施，具有實用性，能為公司帶來經濟利益，而公司也采取了合理的保密措施。因此，這些資料是否不為公眾所知悉是鑒定的關鍵所在。從資料的特點和內容來看，第一，它們都具有特定性，不能從公共渠道獲得；第二，資料內容涉及大量技術信息和經營信息的集合與科學編制，資料的形成需要花費大量時間和技術型人力，是所屬領域的相關人員不容易獲得的；第三，資料針對的是海外的特定市場，是結合海外情況經過長時間的積累和不斷完善形成的，是所屬領域的相關人員不容易獲得的，并在海外市場有示范效應，具有潛在的經濟利益。鑒定認定這些資料不為公眾所知悉是正確的。結合此次鑒定所依據的法律標準，我們即便不是專家，也可以確認案例中所提到的各項資料均屬商業秘密，是知識產權的一種，對企業發展和運營起到舉足輕重的作用。從而，也就進一步引出了企業知識產權保護的問題。

第二部分企業知識產權的保護

本案引發的問題令人深思，主要是企業在現實中如何保護自身知識產權的問題。我們依據上文案例的情況，就企業商業秘密的保護為企業提出以下建議：

一、勞動合同簽訂時合理制定保密及競業禁止條款。

保密及競業禁止條款是保護企業商業秘密，防止員工泄密的一項重要的法律措施，也是企業在勞動合同簽訂時所必須要考慮和解決的重要問題。對此，保密及競業禁止條款就必須妥善制定。

1、保密、競業禁止條款的形式。主要有如下幾種：

第一、在勞動合同中約定保密或競業禁止條款；

第二、在公司企業規章制度中規定員工保密和競業禁止義務；

第三、簽訂正式的保密合同或競業禁止協議。

對此，企業可以根據崗位及涉密程度的不同，選擇不同的條款形式，對于企業經理、財務負責人等高管人員，企業應當與其簽訂正式的保密合同及競業禁止協議，而對于其他不直接接觸企業信息的員工在勞動合同中加入相應的保密義務條款即可。

2、商業秘密范圍應當明確具體。要保護企業的商業秘密，要防止員工泄密，就得先確定企業的哪些信息屬于商業秘密。將屬于企業的商業秘密具體信息范疇列于保密合同或競業禁止協議之中，以給企業的信息確定一個商業秘密范圍。

3、禁業限制規定應合理適中。限制的內容，必須針對與職工所任職企業同類的業務；限制對象，競業限制的對象應當是知曉本單位商業、技術秘密的高級管理人員和技術骨干，而不是企業所有員工。競業限制條款如果適用面太廣，將使得企業所有員工或在多數員工不能到相關競爭單位去工作，這無疑是對競業限制條款的濫用，會導致勞動者擇業權的喪失以及不合理地限制市場經濟下應有的人才競爭。簽訂競業限制合同的對象，一般來說，這些崗位包括高級經營管理人員、高級研究開發技術人員、關鍵崗位上技術工人以及市場計劃和銷售人員、財會人員、秘書等等對企業經營、管理有重大影響的人員。總之，應依單位具體情況及員工所在崗位性質而定。限制時間，不能超過職工離職后的三年。

4、保密及補償費用應當具體明確。保密及競業禁止補償費用直接涉及員工的切身利益，在制定保密及競業禁止條款時，應當明確兩種費用的數額、支付方式、支付時間等等。受競業限制條款限制的人員應當獲得較為合理的經濟補償金。由于競業限制條款的限制，勞動者在擇業上必然會有較大的經濟損失，因而企業就限制員工就業應給予一定數額的經濟補償。補償數額可由雙方協商，補償費的標準根據員工接觸商業秘密的程度與上年度該員工的總報酬來確定，一般以該員工離開企業上一個年度從公司獲得的報酬總額的1／2到2／3為宜。競業限制補償費的支付時間可以在員工在職期間支付或者在離職時一次性支付。

5、違約責任應明確合理。違約責任是企業牽制、限制職工違約行為的一件有利法寶。許多企業都會在自己的勞動合同中著重對違約責任進行約定。但是違約責任必須明確、合理。對違約責任承擔的方式、違約金或賠償金額及支付方式予以明確。

6、對企業的勞動合同管理制度、員工保密制度等重要規章制度，應當及時予以告知。

以上幾點中所提及的勞動合同管理制度、企業員工保密制度是企業制約、管理員工，防止員工泄密的重要制度保障，是企業在商業秘密侵權糾紛案件中的重要證據材料。《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第19條規定：“用人單位根據《勞動法》第四條之規定，通過民主程序制定的規章制度，不違反國家法律、行政法規及政策規定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據。”

然而，目前許多企業并沒有充分認識到，在勞動合同簽訂時企業規章制度的告知對商業秘密保護的重要性。一些企業“如獲珍寶”的將重要規章制度存放在企業的檔案間、文庫內，或硬生生的將其懸掛在辦公室或生產車間里，視同告知（公示）。如此，一旦發生商業秘密侵權糾紛，一方面員工很可能會借不清楚企業規章制度來逃避自己的保密義務。另一方面企業在以這些規章制度來證明員工違反約定或侵權時，又因無法提供確鑿的證據證實企業已經履行了告知義務，或員工已知悉其內容，而使企業陷入被動局面。這樣一來，企業精心設計的規章制度將如同廢紙一堆。所以，企業在與勞動者簽訂合同時，應當切實的履行勞動合同管理制度、企業員工保密制度等重要規章制度的告知義務。

二、勞動合同終止、解除時保護商業秘密的相應舉措。

勞動合同終止、解除是企業經營管理過程中，商業秘密流失現象最嚴重的一個階段，可以說，做好勞動合同終止、解除中保密工作，防止員工泄密意義重大。對此應當做好以下兩點：

1、完善商業秘密文件、資料、財物的交接手續。勞動合同終止、解除，必定涉及工作的交接，其中就包括商業秘密信息的移交。當勞動合同即將終止或涉密人員提出解除勞動合同時，企業應當先行準備好交接工作，根據事先對本崗位所涉及所有涉密信息進行清理、審查、統計的結果，要求涉密人員在勞動合同終止或解除前的一段時間必須歸還所統計出的屬于企業的一切文件、資料、財物。只有在企業出具書面的“交接確認書”，確認已收到員工所移交文件、資料、財物，并由涉密員工出具書面的“交接承諾書”，承諾已全部、完好的移交了企業所屬的一切文件、資料、財物，承諾必定按照保密合同或競業禁止協議的約定，保守企業商業秘密，遵守競業規定后，交接工作才算完結。

2、做好保密的輔助工作。完善商業秘密文件、資料、財物的交接手續，是勞動合同終止、解除時企業的一項重要工作。但是除此之外，還必須做好保密的輔助工作。對于勞動合同終止、解除前，還未簽訂競業禁止協議的重要涉密人員，企業應當及時與其補簽。對于重要涉密人員，企業應當要求其留下一定的聯系方式，并出具書面承諾書，保證今后另謀職業時不違反競業禁止的約定，在競業限制期間與企業保持應有的聯系，否則自愿承擔違約責任。做好了保密輔助工作，不僅可有效防止離職員工的私自泄密，更可以威懾涉密員工離職后競業行為，使其投鼠忌器。從而達到了保護企業商業秘密，防止員工泄密的主要目的。

第三部分總結

本文案例所涉及的是一件典型的侵犯商業秘密案，公司高級管理人員張XX采用盜竊手段獲取公司機密資料，進而組建新公司與原任職的公司進行不正當競爭，給該公司造成了重大經濟損失。從案情來看，該公司的管理確實存在一定問題，特別是在保密措施上還存在漏洞。公司高級管理人員跳槽已不是新鮮事，由于他們掌握許多核心資料和信息，一旦惡意跳槽必然給公司帶來重大損失。該公司采取了一些保密措施，但卻忽略了人力資源管理，沒有將保密措施與人力資源管理相結合。張XX作為公司高級管理人員，可以接觸到公司的部分核心機密，其朋友王XX又在管理公司的檔案資料，且檔案資料沒有采取分級、分散管理，這無疑給張XX作案留下了巨大的空間，使其輕而易舉地將公司機密資料帶走，如果不是公安機關查獲張XX的電腦，案件的結論恐怕就不是這樣了。

該案例反映出了目前企業在知識產權保護上的弱點，對具有自主知識產權的企業在今后的生產經營活動中如何進行自我保護具有十分現實的意義。希望通過這個典型的案例，可以提高廣大技術密集型企業對于自身商業秘密的認識和保護能力，牢牢抓住商業秘密所具有的：不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施這四點特征；如果任何一點不能夠滿足，都不能稱其為“商業秘密”，更可能導致在糾紛真正發生后無法追究竊取機密人員的責任。在了解的什么是商業秘密的基礎上，企業必須加強對自身商業秘密的保護，對于重要的技術資料和檔案應盡量采取分級、分散的多層次管理，分散泄密的風險；同時，企業還需加強人力資源管理，對于高級管理人才和核心技術人才，可采取適當獎勵措施留住人才；對于一般員工，更應加強的培訓和管理，將其績效與獎金掛鉤，在充分調動人員積極性的同時提升員工對于企業的忠誠度，使企業和員工獲得雙贏。

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