科技論文保密審查主體分析及審查方法研究

摘 要：隨著我國科學技術的進步與發展，以及學術交流的廣泛與頻繁，科技期刊所刊載的科技論文內容也日益豐富，隨之，科技論文存在的泄密風險也日益加大。本文作者正是基于此點考慮，從科技論文保密審查責任主體分析入手，研究探討了關于科技論文的保密審查方法。

關鍵詞：科技論文、保密審查、審查主體、審查方法

[中圖分類號]： N533 [文獻標識碼]：A [文章編號]：1002-2139(2011)-15-0245-02

一、引言

隨著我國科學技術的進步與發展，以及學術交流的廣泛與頻繁，科技期刊所刊載的科技論文內容也日益豐富，其內容包含國民生產的方方面面，這些科技類文章大多來源于作為我國科研生產第一線的科研院所或是大專院校等科研單位，是廣大科研工作者科研生產工作的經驗積累與理論升華的智慧結晶，有些文章直接涉及我國科研生產工作最精尖、最前沿的領域，而這些領域往往涉及非常多的國家秘密。如果這些文章在撰寫過程中稍有不慎，就很容易超出學術交流的范疇，觸及國家秘密，導致泄密事件的發生，給國家的安全與利益造成損害。這種情況下，科技論文的保密審查工作就顯得尤為重要。

早在1995年，國家科委、國家保密局就頒布《科學技術保密規定》，其中第二十條規定：利用廣播、電影、電視以及公開發行的報刊、書籍、圖文資料和聲像制品進行宣傳或者發表論文時不得涉及國家科學技術秘密。2010年4月29日修訂通過、2010年10月1日起施行的《中華人民共和國保守秘密法》中第二十七條規定：報刊、圖書、音像制品、電子出版物的編輯、出版、印刷、發行，廣播節目、電視節目、電影的制作和播放，互聯網、移動通信網等公共信息網絡及其他傳媒的信息編輯、發布，應當遵守有關保密規定。這些法律、法規均從國家最高層面對科技論文的保密審查提出了明確要求。

二、科技論文保密審查主體分析

既然國家對科技論文的保密審查在法律層面提出了明確要求，那么，誰應作為科技論文保密審查的責任主體，把關科技論文的公開發表事宜就成為不得不研究討論的問題。

理想情形下，科技論文保密審查的責任主體主要由四方面構成：其一為科技論文的作者本身；其二為科技論文作者所屬單位；其三為科技論文出版發行方；其四為國家有關業務主管部門。這四類主體根據角色定位履行各自保密審查職責，即作者作為論文撰寫者履行自我審查職責；作者所在單位對本單位員工撰寫的論文履行審核把關職責；論文出版發行單位根據國家有關法律法規履行自審與送審職責；國家有關業務主管部門履行監管核查職責，以確保科技論文內容安全可控，不涉及國家秘密。

但現實情況中，四類主體中的一、三、四類主體保密審查職責履行方面均存在明顯局限。就論文作者而言，其在撰寫論文時往往帶有“功利性”，其為了文章能夠發表，容易將注意力主要其中在文章的內容、結構上，有時為了提高論文質量，常常會使用科研生產工作中實際使用的數據、圖片、表格以及名詞等，從而忽略了保密問題，這就很容易留下泄密隱患；就論文出版發行單位而言，科技論文稿件所研究探討的問題涉及面廣、專業性強，而論文出版發行單位工作人員在知識結構與更新上所存在著不可避免的局限性，勢必導致論文保密審查盲點的出現，從而造成失泄密隱患的出現；而作為科技論文保密工作監管核查方的有關主管部門，由于其時間、精力有限，只能做到抽查，無法實現對眾多科技論文的全面普查，監管漏洞在所難免。這種情況下，既有動力、又有能力做好科技論文保密審查工作的責任主體只剩下科技論文作者所屬單位一方。因為保密工作出現問題所需單位承擔的責任與損失“逼迫”作者所屬單位必須做好保密審查工作；而作者所屬單位對于員工研究領域的熟知度也決定了單位有能力做好科技論文保密審查工作。綜上所述，科技論文作者所屬單位實應作為科技論文保密審查的主要力量，在科技論文保密審查工作中承擔更多的責任，以確保國家秘密的安全、可控。

三、科技論文保密審查方法研究

上文討論得出，科研論文作者所在單位的保密審查對科技論文保密工作有著重要的意義。現今，科技論文作者所在單位也均或多或少的開展科技論文保密審查工作，但如何使此項工作更為規范、有效，本文作者作為科研單位保密管理工作者，根據日常工作經驗，提出以下建議，期望能夠規范科研院所對所屬職工科技論文的保密審查工作，提升其保密審查能力。

（一）成立審查機構，明確審查人員

科研單位應專門成立負責科技論文保密審查工作的組織機構或賦予相關組織機構科技論文保密審查的有關職責。無論采取哪種方式，其目的都是為了保密審查責任的有效落實，避免審查工作流于形式。審查組織機構可以是實體組織，也可以是虛擬組織，其人員構成應主要包括兩個層面，其一為來自單位各科研領域的科研人員，其職責是作為各領域的審稿專家，憑借其對自身研究領域現狀及發展方向的熟知度，對該領域論文進行保密審查；其二為組織協調人員，主要負責組織協調各領域審稿專家開展論文審查工作，并承擔一定的監督檢查職能，確保組織機構的正常運轉。

（二）建立審查制度，明確審查責任

制度是要求成員共同遵守的辦事規程或行動準則，具有嚴肅性與制約性，對于科研單位科技論文保密審查此種關系國家安全與利益的工作而言，必須要將其上升至制度層面，用制度明確審查責任與行為方式，對相關責任主體進行制約，才能確保保密審查工作得到嚴肅執行。

科技論文保密審查制度中一定要明確審查責任的劃分，以便審查責任的落實。科研單位科技論文保密審查工作中涉及的保密審查責任主體主要由兩方構成，一方為科技論文的作者，另一方為科研院所自身，其責任主要由審查機構承擔。依據國家相關法律法規規定，此雙方都承擔著科技論文保密審查的責任。科技論文的作者一方應本著“文責自負”的原則對自己撰寫的文章進行保密自審，在文章中自覺回避任何與實際科研工作相關的真實素材；而審查機構一方則應憑認真履行審查職責。因此科研單位所制定的保密審查制度中必須對雙方審查責任的界面進行清晰的界定，使雙方都明確各自責任并有效落實。對于科技論文的作者一方，可明確要求其對論文是否涉密作出保密承諾，否則一律不批準其發表。對于難以確定是否屬于國家秘密的內容，作者應主動聯系單位審查機構研究決定。對于審查機構而言，則更要切實履行保密審查職責，決不能因為有作者自審在先，就放松對自身保密審查職責的履行。同時，科研單位還應建立配套的保密審查責任考核辦法與處罰措施，確保制度有效落實。

（三）規范審查程序，建立審查體系

科研單位的科技論文保密審查工作應在制定相應制度的基礎上，進一步梳理、規范保密審查流程，明確審批程序中必須把握的保密審查節點，包括：作者保密自審環節、審查機構保密審查環節、對外投稿控制環節等。用規范流程的方式固化制度，逐步形成完成的保密審查體系。

有條件的科研單位可自行開發保密審查控制程序，運用技術手段控制科技論文保密審查各個環節，在明確責任的同時，將人為疏忽或徇私舞弊造成泄密的可能性降至最低。此外，還可在程序中嵌入版本控制功能模塊，防止因各種主客觀因素造成的審查通過的文章與最終發表文章版本不一致、內容出現偏差的現象。

（四）結合技術手段，提高審查效率

科研單位的科技論文保密審查可借助技術手段提高工作效率。現今市場上已有基于關鍵詞檢索的審查軟件，科研單位可直接購買使用，有條件的科研單位也可自行開發，提升審查軟件的可靠性與可操作性。

值得注意的是，運用類似審查軟件進行保密審查，關鍵之處在于對關鍵詞庫的維護與更新，這也就要求科研單位的保密審查機構必須注重日常積累，只有關鍵詞設置合理、準確，方能真正發揮審查軟件的作用，提高科技論文的保密審查效率。

（五）加強保密教育，提高保密意識

上文中所談及的成立保密審查機構、建立審查制度與程序等等都體現為一種硬性的規定。其實，這種硬性規定只是做好科技論文保密審查工作的一個方面。對于科研單位而言，做好科技論文保密審查還不能忽視做好對本單位員工的保密教育，只有通過教育，使其明白保密工作對于國家安全與利益的重要意義，才能提高員工的保密意識與保密自覺性，使其自覺自愿的做好科技論文的保密工作，從根本上解決科技論文保密審查工作問題。

四、結語

隨著新修訂保密法的頒布施行及國家保密工作的不斷深入，科技論文保密審查的重要性也日益凸顯。為保守國家秘密，科技論文的各類審查主體一定要切實履行各自的審查職責。尤其是對于科研單位而言，科技論文的保密審查工作是其保密工作必不可少的組成部分，所以科研單位一定要繃緊保密這根弦，在科技論文保密審查工作上多下工夫、加大投入，切不可放松對保密審查的要求，導致國家安全與利益的損失。

參考文獻：

1、國家保密局編寫組.中華人民共和國保守國家秘密法釋義[M].北京：金城出版社.2010年

2、中國編輯學會.有關出版的法律法規選編[M].北京:中國大百科全書出版社.2010年