構建法律風險防控體系 提高萊鋼依法治企水平

萊鋼始建于1970年1月，經(jīng)過40年的建設發(fā)展，現(xiàn)已發(fā)展成為具有年產(chǎn)1300萬噸鋼以上綜合生產(chǎn)能力的特大型鋼鐵企業(yè)集團，控股萊鋼股份、魯銀投資兩個上市公司和齊魯證券等子公司14個，參股輔業(yè)改制單位11個。為應對國內(nèi)外日趨復雜的市場環(huán)境，有效防控法律風險，維護國有資產(chǎn)安全，建設一流鋼鐵聯(lián)合強企，萊鋼堅持以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定了萊鋼依法治企規(guī)劃，在全面開展普法工作基礎上，著力構建法律風險防控體系，不斷提高萊鋼依法治企水平，促進了企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

一、加強法律風險規(guī)章制度建設，健全內(nèi)部監(jiān)控機制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規(guī)范管理的需要，公司進一步建立健全規(guī)章制度。2006年以來，以加強制度建設和程序控制為著力點，制定和完善了生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)管理、勞動人事等一系列規(guī)章制度，以鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營為主線，結合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪?shù)冗\行情況，形成萊鋼規(guī)章制度整合后統(tǒng)一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結構，理順“三會一層”關系，健全內(nèi)部議事規(guī)則和程序，積極探索以資產(chǎn)為紐帶的母子公司管理制度，實現(xiàn)了各項管理工作的規(guī)范化、制度化。在加強法律風險事務管理制度建設方面，公司重點做了以下幾方面工作：

1.保持原有規(guī)章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規(guī)并符合市場經(jīng)濟的客觀要求和公司發(fā)展的現(xiàn)實需要。

2.確保重大和重要事項管理的制度化、規(guī)范化。根據(jù)法規(guī)和省國資委文件的有關規(guī)定，結合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，適時出臺了一批法律事務管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經(jīng)營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規(guī)定，完善重大合同的會簽和審批手續(xù)，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監(jiān)管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業(yè)重大事項審批程序的規(guī)定，規(guī)范出資企業(yè)重大事項的決策審批程序以及公司產(chǎn)權代表、派駐董事的權利行使，確保出資企業(yè)重大事項決策規(guī)范及維護國有權益；制定公司債權清收管理辦法，加強債權清收管理，及時清收到期債權，減少和避免呆壞賬發(fā)生；制定公司授權管理辦法，進一步規(guī)范公司法定代表人授權及其他職務行為授權程序，防范授權代理法律風險；制定公司重大法律事務考核辦法，責任、風險與激勵相結合，保障相關法律事務管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權益。

二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經(jīng)營保駕護航

萊鋼根據(jù)法律和市場環(huán)境變化，結合生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業(yè)法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。

1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務部門、業(yè)務部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領導小組下設法律風險防控辦公室，設在法律事務部，保障組織體系的健康高效運轉。

2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設、流程規(guī)范為重點，系統(tǒng)識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態(tài)優(yōu)化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業(yè)務發(fā)展與風險防控的平衡。

3.實行法律風險防控管理責任制。根據(jù)公司各單位的法律風險特點和業(yè)務實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業(yè)健康發(fā)展，保證國有資產(chǎn)保值增值。

4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環(huán)節(jié)、防控目標的基礎上，公司各單位按照規(guī)定，將發(fā)生的法律風險信息以及相關建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結法律風險防控經(jīng)驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報公司法定代表人批準實施。

5.嚴格法律風險防控監(jiān)督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結果，向領導小組提出考核意見。

三、加強對重點領域、重點環(huán)節(jié)法律風險防控管理，突出防控實效

1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業(yè)法律顧問全面參與公司重大經(jīng)營活動，對公司投資、擔保、融資、技術轉讓等重大經(jīng)營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規(guī)定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。

2.創(chuàng)新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務部先后對公司建設工程、采購、銷售、融資擔保等重點領域合同及授權管理進行專項調研，對存在法律風險的環(huán)節(jié)進行梳理和整改規(guī)范；對重大合同實行全過程監(jiān)督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監(jiān)管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監(jiān)督，形成了主管部門檢查監(jiān)督、績效審計檢查監(jiān)督、紀檢監(jiān)察效能監(jiān)督三位一體的檢查監(jiān)督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續(xù)保持“全國守合同重信用企業(yè)”榮譽稱號。

3.加強依法經(jīng)營監(jiān)督管理，維護企業(yè)合法權益。法律事務部對公司依法經(jīng)營進行調研，全面規(guī)范、監(jiān)督集團單位企業(yè)工商登記、年檢和特殊行業(yè)許可證照管理，確保合法經(jīng)營；加強商標注冊保護，萊鋼國內(nèi)國際注冊商標共計85件，注意規(guī)范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權等各類侵權行為，進一步提高了萊鋼的產(chǎn)品聲譽和品牌信譽；積極應對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調查應訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權工作，配合工商行政管理部門、質監(jiān)部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產(chǎn)品的侵權行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權行為，維護公司的合法權益。

4.加大債權清收力度，靈活妥善處理各類糾紛。由于歷史的原因，萊鋼形成了一定數(shù)量的應收債權，且大部分債權發(fā)生在上世紀九十年代初，因此具有形成時間早、缺乏證據(jù)、超過時效等特點，清收難度較大。法律事務部在搞好對債務單位基本信息、訴訟時效中斷、債權資料的收集工作的基礎上，加強與債務單位溝通交流、核對賬務、中斷訴訟時效，加大債權清收力度。對于對方承認債權，具有一定償債能力的債務單位，力求雙方協(xié)商解決；對于“賴賬”單位，在收集好證據(jù)的基礎上，果斷采取仲裁、訴訟手段予以清收。同時，注意強化對公司債權債務的動態(tài)管理，及時采取有效措施，防范新的呆壞賬的發(fā)生。對于公司與職工之間的民事糾紛，堅持原則性和靈活性相結合，做到了合法、和情、合理，既解決了糾紛，又保持了穩(wěn)定。通過積極采取各種有效措施，債權清收及其他各類案件處理工作，均取得了較好地效果。2006年以來，法律事務部累計處理各類案件721起，標的額14.40億元，為公司避免和挽回經(jīng)濟損失4.68萬元，有力維護了公司的合法權益。目前，因違法經(jīng)營發(fā)生的新的重大法律糾紛案件基本杜絕，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，沒有因案件處理造成上訪事件發(fā)生。

5.充分發(fā)揮企業(yè)法律顧問對法律風險重點防控領域的咨詢服務、指導監(jiān)督作用。近年來，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和建設的需要，法律事務部有計劃的組織對萊鋼集團范圍內(nèi)的行政領導、簽訂和管理合同人員、重點業(yè)務崗位人員進行培訓，培訓內(nèi)容包括合同法、擔保法、公司法、物權法、侵權責任法有關法律問題和操作實務、糾紛處理等相關內(nèi)容；采取組織舉辦經(jīng)濟法律法規(guī)知識競賽、在萊鋼管理雜志組稿設專欄、編纂發(fā)放《萊蕪鋼鐵集團法律事務案例匯編》等形式，進一步進行法制宣傳，提高了關鍵崗位人員的法律意識和法律風險防控的操作技能，公司連續(xù)多年被評為山東省政府法制宣傳先進單位。企業(yè)法律顧問通過加強對法律事務工作的深入調研，指明相關重點領域存在的法律風險點，制定專題防控策略和整改措施，并監(jiān)督相關單位整改，推動了公司法律風險防控管理水平不斷提高，充分發(fā)揮了企業(yè)法律顧問的咨詢服務、指導監(jiān)督作用。