工程變更引起的水利水電工程索賠分析

摘要：近年來，各國對水利水電基礎設施的建設進程明顯加快，由于此類工程所處環境復雜，致使工程變更引起索賠管理成為承包商和業主面臨的重要問題之一。文章結合具體水利水電工程變革的認定、修正、重新安排施工及其引起的影響和索賠要求等進行分析，總結出此類工程變更索賠管理的關鍵因素，對承包商和業主對工程變更索賠管理提供參考借鑒意義。

關鍵詞：工程變更；索賠管理；案例分析

中圖分類號：F407.9文獻標識碼：A文章編號：1006-8937（2011）20-0047-03

工程變更主要是指在合同實施過程中，由于合同狀況的改變，為了保證工程順利實施而采取的對原合同文件的修改與補充，同時相應調整合同價格和工期的一種措施。在水利水電工程施工過程中，由于施工環境的復雜性、招投標設計圖紙不夠深化等使得現實施工條件與原始設計出現差異，這種差異性變化對工期和造價產生極大的影響。尤其是大型水利水電工程，由于規模大、施工周期長及受天時地質等條件的影響，施工中發生變更是不可避免的，工程變更往往直接導致索賠。本文結合具體案例分析工程變更引起的索賠機會識別、索賠時效性、索賠確認及索賠要求等進行深入分析，這將有助于大型水利水電工程承包商了解、熟悉并掌握工程變更引起索賠管理的相關技巧。

1索賠案例分析

1.1工程介紹

國內西南部C大橋，招標圖紙設計為：C大橋1#橋臺基礎形式為C20片石砼基礎。根據招標文件要求，考慮到汛期的影響，0#臺和1#臺同時開工，2月20日完成基坑開挖，4月20日完成橋臺基礎砼施工，5月20日完成橋臺臺身砼的施工”。纜索吊材料準備及安裝施工期時間為該年1月1日～7月30日，纜索吊塔架基礎坐落在橋臺上，安裝施工順序為：基坑開挖→基礎砼→橋臺臺身砼→纜索吊安裝，鋼拱肋及鋼結構的加工于該年3月1日~10月2日。在投標書進度網絡計劃中1#臺施工的持續時間為140天，不是關鍵線路工作，纜索吊安裝持續時間為212-140=72 d，最早完工時間為第242 d，最遲完工時間為第275 d，有自由時差33 d，不是關鍵線路工作。

1.2實施情況

①工程變更的認定。該年之前12月13日完成交接樁工作，承包方在定位測量時發現橋臺位置與現場條件不符，當天通知了監理工程師。于該年1月8日，收到設計文件第一冊設計說明圖紙，1月19日，收到《C大橋橋臺基礎按圖施工的設計通知》，2月6日，監理工程師口頭通知將橋臺向右側平移7 m。承包方再次進行定位測量，2月11日按監理工程師指令對1#橋臺所在位置挖探坑，目的是設計院考察地質，共計挖土石方：2775 m3 ，并經監理工程師確認。2月16日，設計院代表查看探坑，確認基底為砂卵石層，非基巖，后又對該處探坑進行了回填。至此，完成施工實際與“投標書”不同的工程認定工作，結論為確實橋臺地理位置差異確實存在。

②工程變更的修正。該年3月1日，承包商收到設計文件第二冊C大橋圖紙。該圖紙確定了最終的橋臺位置，向右平移5 m。3月7日，收到《關于C大橋1#橋臺基礎形式的更改通知》。將原設計的C20片石砼基礎改為鉆孔樁基承臺基礎。

③修正后重新安排施工。按照上述《更改通知》承包方重新對鉆孔樁基承臺基礎進行了施工準備。由于1#橋臺處路基土石方與橋臺基礎施工存在干擾，須先施工該處路基土石方， 4月27日根據監理工程師的批復方案用兩臺30沖擊鉆正式開始沖孔。8月11日樁基施工完成，后進行基坑開挖和鑿樁頭工作；9月20日進行樁基超生波無損檢測，接下來的施工順序為：鉆孔樁施工→挖基→鑿樁頭→樁基檢測→鋼筋砼承臺拱座→C20片石砼臺身→鋼筋砼臺帽→纜索吊安裝

1.3基礎形式變更引起的影響

1.3.1對工期的影響

工程量清單數量：C20片石砼基礎6 060 m3，鋼筋砼下部結構：300+144+670=1 114 m3。

根據招標圖紙：1#臺的工程數量C20片石砼基礎4105 m3，鋼筋砼下部結構：346.9+119.76=466.66 m3。則1#臺計劃平均每日工作量為：C20片石砼4 105 m3÷59 d=69.58 m3/d；鋼筋砼466.66 m3÷30 d=15.56 m3/d。

變更后完成1#臺實際工程量：φ1.5 m鉆孔樁:139.659 m，根據鉆機臺班定額分析最短持續時間為:186天。C40鋼筋砼承臺:847 m3，鋼筋砼拱座248.4 m3，C20片石砼臺身1 213.49 m3，鋼筋砼臺帽7.9 m3。

1#臺合理的持續時間應為：C20片石砼：1213.49 m3÷69.58 m3/d=17 d；鋼筋砼（847+248.4+7.9）÷15.56 m3/天=1 103.3 m3÷15.56 m3/d=70.91 d。則1#臺施工的最短施工持續時間為：186 d+17 d+71 d=274 d。即纜索吊安裝的最早開工時間為：第274 d。由于基礎形式變更，使在1#臺施工的持續時間延長，從而使1#臺施工和纜索吊安裝變成了關鍵線路，纜索吊安裝的最早完工時間為：274+72=346 d。

合同總工期應延期：346-275=71 d。

1.3.2對工作效率的影響

由于1#臺基礎形式變更，造成原來0#臺和1#臺可以平行交叉流水施工的計劃不能實現，降低了工作效率。承包方按照發包人的要求，為保截流，采取了趕工措施，加大了人員機械投入，加班加點搶工期，并于次年9月30日完工。

1.4承包商索賠要求

由于基礎形式的較大改變，承包方要求：

{1}依據合同文件通用條款44.1（1）款的約定，合同工期延長71 d。

{2}依據合同條件通用條款51.1款的約定，支付下部結構及基礎部分人員窩工、機械閑置費、趕工措施費、因工期延長需增加的現場經費、間接費、利潤、銀行保函費、保險費及以上費用相應的稅金共計1 636 567元。

2工程變更索賠管理分析

在這個索賠案例中，導致索賠的原因為工程變更引起的設計變更和施工變更。通過上述案例分析，以下幾個因素在該項目的索賠管理工作中至關重要：

2.1索賠機會的識別

在合同實施過程中經常會發生一些非承包商責任引起的，而且承包商不能影響的干擾事件，它們不符合“合同狀態”，造成施工工期的拖延和費用的增加，是承包商的索賠機會。基于工程變更引起的索賠機會通常表現為如下現象：

①業主或他的代理人、工程師等有明顯的違反合同，或未正確履行合同責任而導致工程變更。

②由于合同雙方的責任是互相聯系，互為條件的，如果承包商違約引起工程變更的原因是業主造成，同樣是承包商的索賠機會。

③工程環境與“合同狀態”的環境不一樣，與原標書規定不一樣，出現“異常”情況和一些特殊問題。

④合同雙方對合同條款的理解發生爭執，或發現合同缺陷，圖紙出錯等引起合同變更。

⑤業主和工程師做出工程變更指令，雙方召開變更會議，雙方簽署會談紀要、備忘錄、修正案、附加協議。

⑥在合同監督和跟蹤中承包商發現工程實施偏離合同，如進度與計劃不符，成本大幅度增加、資金周轉困難、工程停滯、質量標準提高、工程量增加、施工計劃被打亂、施工現場紊亂、實際的合同實施不符合合同事件表中的內容，或存在差異等。

本案例中由于業主提供的設計圖紙與實際工程不符造成工程環境與“合同狀態”的環境不一樣進而引發的工程變更索賠。尋找和確認索賠機會是合同管理人員的工作重點之一。一經發現索賠機會就應該進行索賠處理，不能有任何拖延。

2.2索賠的時效性

一般工程合同規定了承包商索賠時應該遵循的程序，并且提出了嚴格的時效要求：承包商應該在引起索賠的事件發生后28 d內將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28 d內應該向工程師提交索賠報告。在索賠事件發生時，承包商應該有同期記錄，并應允許工程師隨時審查根據本款保存的記錄。在本案例中，承包商均在規定時間內提出了索賠意向，確保了索賠權。如在承包方在定位測量時發現橋臺位置與現場條件不符，當天即通知了監理工程師。嚴格遵守時效要求奠定了索賠成功的基礎。

2.3索賠確認

本案例所涉及的工程變更索賠源于設計變更和施工變更。設計變更是指在設計過程中，由于設計師忽略了對某一部分的設計，或者設計圖紙有缺陷，因此在施工過程中需要進行修改和完善。這種變更會影響承包商的設計工作流程、施工工藝、施工成本和工作時間等，因此承包商有權利提出索賠的要求。在承包方在完成C大橋交接莊后發現橋臺位置與第一冊設計說明圖紙不符，進行二次測量并經監理工程師確認存在設計變更。

施工變更是在施工過程中，由于業主引起的加速施工、工程師現場指令的施工順序改變和對施工順序的調整，或承包商進行價值工程分析后提出的有利于工程目標實現的施工建議等而引起的工程變更。本案例中，由業主設計變更而引起施工作業調整，承包商的費用和調整可以得到補償。工程變更對項目的影響主要表現在工期延誤、工作效率和間接成本方面。它會造成合同價格和工期的調整，不但在變更工程本身直接發生額外費用和工期的補償以及實施工程變更導致的效率下降，并且還間接地影響其他未變更工程的順利實施。這種影響具體表現為變更干擾、加速施工和生產效率降低等。由于對效率損失的證明和量化計算，合同總工期應延期71 d，且由于1#臺基礎形式變更，造成原來0#臺和1#臺可以平行交叉流水施工的計劃不能實現，又降低了工作效率。

2.4索賠要求

在遭遇索賠糾紛時，通過加速施工來降低花費和提前完成項目施工，已成為業主和承包商的共同愿望。一方面，多數情況下，業主的收益源于即使發生索賠的情況下項目依然能夠在預期的時間內投入使用，因此，業主傾向于提高趕工費用而去爭取項目按時完工。另一方面，承包商投標書中的施工進度計劃、完工時間、關鍵工作的完工時間、關鍵路線分析等亦是業主評分的關鍵因素。工程變更時應業主要求需要承包商采取一系列的技術措施，來保證工程加速施工的目的實現，比如：承包商會重新安排工序的順序，增加勞動力的投入，延長勞動時間，增加額外的設備，加速材料供應速度。本案例中承包方按照發包人的要求，為保截流，采取了趕工措施，加大了人員機械投入，加班加點搶工期。承包商提出工期和費用索賠的目的是免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任并對因工期延長而造成的費用損失進行索賠。

工程變更引起的加速施工分為直接加速施工和可推定的加速施工。由于在發生工程變更后，業主為了在合理的施工季節內按時完成避免延期，及為了減少管理及原材料費用的支出，直接命令承包商在合同規定的工期或變更后最短的時期內完成工程而提出加速施工的要求為直接的加速施工。在這種情況下，業主直接命令承包商加速施工必然要對承包商施工費用的增加承擔全部責任。其根本原因在于承包商是按照合同規定的工期安排資源履行合同，原有合同報價中不包括加速施工費用的。業主需要補償承包商加速施工的費用，其實就相當于從承包商手中購買工程提前完工的時間。可推定的加速施工是承包商為由于非承包商原因引起工期的延誤而要求工期延長，然而業主拒絕調整項目的工期，要求承包商在項目合同初始的工期內完成項目，這就會帶來加速施工。因為當業主拒絕承包商可原諒的工期延誤時，承包商被迫按期完成工程，承包商的施工過程就存在可推定的加速施工。

根據合同的公平原則，確認工程變更時承包商有權利在合同規定的期限內提出索賠要求，當業主提出加速施工要求時，承包商可以應業主要求提出施工期限和施工費用等補償要求。在進行變更工程索賠的時候，最重要的是確認變更工程后加速施工的事實和費用增加合理性的證明，對于一個承包商是否存在可索賠的變更工程施工加速問題，關鍵是看工程變更成本及加速施工成本。本案例由于基礎形式的較大改變，承包方依據合同通用條款要求，合同工期延長71 d；支付下部結構及基礎部分人員窩工、機械閑置費、趕工措施費、因工期延長需增加的現場經費、間接費、利潤、銀行保函費、保險費及以上費用相應的稅金共計1 636 567元。

3結語

處理由于工程變更引起索賠的一個基本原則是：承包商和業主及監理方對工程變更的共同確認。業主在提交工程承包合同及設計說明書時必須充分考慮水利水電工程的特點，充分勘察施工現場，將工程變更的可能性降到最小，以盡量避免疏忽和錯誤；承包商在完成工程交接后，應在第一時間將工程的“合同狀況”與“實際狀況”進行復核，發現工程變更應在有效的時效期內通知監理方，并在有效監管的情況下對變更狀況進行確認，以保障索賠的順利進行；監理方盡量避免“口頭”通知，應在進行準確的檢測后以書面形式進行核準變更通知，以作為業主和承包商之間索賠的重要依據。工程變更的有效而及時確認對業主和承包商雙方意義重大，也是進行索賠管理的關鍵。

參考文獻：

[1] 王立東.從總承包商角度對工程索賠原因的分析與方法研 究[D].北京:北京交通大學，2007.

[2] 李玉棟.建設工程承包商費用索賠決策研究[D].北京:中國 海洋大學，2008.

[3] 程建.FIDIC合同下的國際工程索賠管理[J].國際經濟合 作，2007，(9):59-62.

[4] 楊貴鵬，高忠志.工程索賠在項目施工中的應用[J].價值工 程，2010，29(36):53.