河南省各地市在“十一五”期間對外貿易的PCA對比分析

摘要：本文以“十一五”規劃中河南省18個地市的對外貿易統計數據為參考對象，選取11個與進出口、引進外企、吸引投資等宏觀經濟指標進行研究，首先進行五年數據的平均，并在此基礎上采用主分量分析，將具體的特征指標壓縮為含有絕大部分異變信息的少數幾個主分量，并最終提取單一指標橫向對比“十一五”期間各地市的對外貿易發展。

關鍵詞：河南；“十一五”；對外貿易；PCA

中圖分類號：F870 文獻標識碼：A文章編號：1006-4117（2012）03-0042-02

一、概述

河南省一直以來被稱作“農業大省”，18個地級市的三大產業布局各有特點，具體到對外貿易方面，河南省外貿經濟雖是自身的薄弱環節[1]，但依靠自身努力，不斷壯大對外經濟規模，以沿海先進省份為榜樣爭取后發趕超，在“十一五”規劃期間仍取得了可喜的進步。從2006年到2010年的五年間，國際國內經濟環境十分復雜，首先是全球經濟的一片繁榮，河南省重工業、紡織業以及制造業表現優異；2008年的美國次貸危機將世界經濟的上升勢頭一下拉入深淵，我國進出口深受影響，歐美等主要貿易伙伴紛紛陷入經濟低迷，河南省對外貿易也出現較大波動；2009年以來，世界金融危機不斷深化，歐美各國經濟持續走低且不確定性顯著增強，我國通過積極地宏觀調控，對外貿易實現恢復性增長，河南省基本恢復到次貸危機前的良好局面。

縱觀“十一五”，我省對外貿易之所以能夠實現“V”型反轉，主要得益于省委、省政府在認真實踐科學發展觀的指導下，領導全省人民努力落實國家宏觀調控政策，在保持經濟健康穩定增長的前提下，一手抓傳統產業升級改造，一手抓新興產業謀劃培育，以增強自身實力為出發點，積極開拓外部市場，千方百計吸引投資，有針對性地采取應對措施，努力解決外貿經濟中的矛盾與問題[2-4]，為筑巢引鳳夯實基礎。在這五年中，河南省各地市的對外經濟盡管都經歷了波動起伏，總體發展良好，但個體差異也比較明顯，如何正確認識18個地市的對外貿易發展現狀，橫向對比各地市的外貿經濟實力、現有規模，這對今后河南全省以及各地方的經濟發展規劃制定具有重要的參考價值。

本文數據來源于河南統計年鑒，以2006年至2010年河南省18個地市的對外貿易統計數據為參考對象，選取11個與宏觀經濟指標進行研究，首先對五年數據進行平均，在對比進出口貿易額、引進外企、吸引投資等實際數據的基礎上，以主分量分析為工具進行具體特征指標的降維壓縮，并最終提取單一指標用來衡量對比“十一五”期間各地市的對外貿易發展。

二、各地市對外貿易宏觀指標選取

河南省的18個地級市產業格局、工業布局均有差異，在由內向型經濟向外向型經濟發展過程中，各地市依靠自身特點，積極吸引外企，引進外資，壯大優勢產業，形成了以省會鄭州為龍頭的對外貿易發展格局。不過，在“十一五期間”各城市的進出口貿易額不同，吸引外資、拉動投資效果不一樣，引進外企數量、規模也有差異，如何從宏觀上橫向對比各地市對外貿易，在紛繁復雜的各類外貿經濟統計數據中選取合適指標，這是本文首先要解決的問題。

本文所選用的11種外貿經濟相關指標可分為四類：（1）外商和港澳臺商在豫直接投資金額（x1，x2），包括外商和港澳臺商在豫直接投資各市新簽協議(合同)金額、直接投資各市實際利用外資；（2）進出口貿易額（x3，x4），包括各市進出口總額、各市出口額；（3）外商和港澳臺商投資企業登記注冊情況（x5-x9），包括外商和港澳臺商投資企業各市年末實有企業數、年末實有企業投資總額、本年登記企業數、本年注銷企業數、本年注冊企業投資總額；（4）利用省外資金情況（x10，x11），包括利用省外資金各市新簽協議(合同)金額、各市實際利用省外資金。嚴格來說，利用省外資金不屬于國家之間外貿經濟范疇，而是國內地區之間的對外貿易，針對河南省實際情況而言，省外資金的流向主要跟各地市的投資環境、優勢平臺、特色產業相關，這些基本條件與吸引外企、拉動外資是密切相關的，所以也將各市利用省外資金情況作為外貿經濟指標。除指標x8外商和港澳臺商投資企業各市本年注銷企業數以外，其它指標數據越大，說明外向型經濟規模越大，對外貿易發展越好，而x8數值變化對外貿經濟的影響與其他指標正好相反。

所選用的河南省“十一五”期間11個指標數據，共同點是在國際金融危機前后變化趨勢相同，為了橫向比較18地市對外貿易的現狀，有必要對各指標的五年數據進行平均，這樣有利于宏觀把握與對比。由平均后的數據可以發現，“十一五”期間省會鄭州外貿經濟表現突出，絕大多數指標排名均靠前，只是外商和港澳臺商投資企業各市本年注銷企業數（x8）這一指標由于受到國際金融危機影響，表現不佳。緊隨其后的是洛陽，其各項指標優勢也相對較為明顯。濮陽與商丘的多數指標排名均靠后，如果根據各指標單項排名推測最后的綜合排名，兩市差距并不大，分屬16、17位，但是這樣簡單計算忽略了指標的方差等諸多因素，與實際不符，需要更科學的比較。

三、主分量分析原理

主分量分析（Principal Components Analysis，PCA）常用于數據壓縮和信息抽取。在PCA過程中，特征指標的方差越大，則其對主分量所包含的變異信息貢獻就越大，對PCA結果影響越大。所以在進行PCA之前，有必要先對特征指標進行預處理，包括調整各指標數據大小方向一致、統一各指標數值的均值方差，這樣經處理后的指標再進行PCA，結果往往更有效更可靠。通常取包含原高維特征指標空間變異信息85%以上的前幾個主分量構成新的低維特征空間，從而實現降維壓縮。

本文的研究對象為河南省18個地市與對外貿易相關的11維指標空間，對特征指標進行預處理，首先對各指標進行零均值1方差處理，然后將x8數據取倒數，對預處理后的指標特征空間進行PCA，得到11個主分量y1-y11，由于前兩個主分量y1、y2對原始指標特征空間變異信息的貢獻率達到90%以上，所以選取它們為新的特征空間，從而將11維空間降為2維空間。在新的低維主分量空間中，采用單一指標z將y1、y2所包含的變異信息全部囊括，z定義為外貿經濟規模評價函數，其數值大小即為樣本得分情況，其表達式為：

z=(y1-0.849934+y2-0.060847)/(0.849934+0.060847)

18個樣本的前兩個主分量、外貿經濟規模評價得分z、排名結果列于表1中。

可以發現，省會鄭州依靠其較為完備的基礎建設、優良的投資環境、雄厚的產業規模，在對外貿易中表現出色，排名第一；基礎建設與產業規模相對較好的洛陽、南陽以及部分豫北城市緊隨其后；而豫東、豫南各地市由于工業基礎相對薄弱，特有優勢產業不夠突出，所以排名相對靠后；處于省內中游的商丘，比排名靠后的濮陽更具有外貿優勢。經PCA方法排序的名次與實際情況較為符合，具有較高可信度與客觀度。

四、結論

“十一五”規劃是不平凡的五年，在國際金融危機、國內通脹與通縮危機并存的不利環境下，河南省的對外貿易仍取得了可喜的成績，通過選取與外貿經濟有關的特征指標，橫向對比18地市的外貿經濟發展現狀與規模，本文得出以下結論：

（1）與外貿經濟有關的特征指標多種多樣，從進出口貿易額、引進外企、吸引投資等角度提取的十余個指標作為參考特征，可以宏觀把握河南省各地市對外貿易發展現狀與規模。

（2）PCA方法非常適合于從外貿經濟指標的高維數據空間提取變異信息，將特征空間降維壓縮、簡化特征指標數量，有利于各地市樣本之間的橫向比較。最后提取的外貿經濟規模評價得分將18個地市進行了排序，省會鄭州居首，豫東、豫南地區普遍排名靠后。

作者單位：安陽師范學院

作者簡介：馬嵐嵐(1983.10.03— )，女，漢族，河南安陽人，碩士，助教，安陽師范學院經濟學院教師，主要研究方向:國際經濟與貿易、物流管理

參考文獻：

[1]喬雅君. 河南外貿發展對經濟增長模式轉變的影響[J]. 鄭州航空工業管理學院學報. 2010，28(1):37-40.

[2]徐冉. 現階段河南對外貿易發展存在的問題及對策[J]. 河南廣播電視大學學報. 2008，21(3):34-35.

[3]李明福. 金融危機下針對河南外貿增長方式轉變的研究[J]. 中國商貿. 2009，(19):165-166.

[4]殷建勇. 河南加快外貿增長方式轉變的對策[J]. 鄭州航空工業管理學院學報(社會科學版). 2008，27(6):198-200.