區域創新能力測度比較研究
2012-01-01 00:00:00鄒康
貴州財經大學學報 2012年3期
文章編號：1003-6636（2012）03-0093-06；中圖分類號：F065.1；文獻標識碼：A
摘 要：區域創新能力是區域經濟發展的決定性因素。綜合區域創新要素投入能力、成果產出能力和環境支撐能力三方面因素，構建貴州創新能力評價指標體系和評價模型，對貴州九個市（州、地）的區域創新能力進行測度和比較分析。研究結果表明：物質要素投入是當前貴州創新能力形成的主要貢獻因素，人力資源的作用相對有限；創新成果產出主要集中于專利方面，新產品增加值比例低，科研成果轉化為生產力低；尚未形成以提升創新能力為導向配置經濟和社會資源的社會觀念、制度以及人文環境條件；區域間創新綜合能力差距大，貴陽市居于絕對領先地位。當前，地方政府應從增加投入、提升效率、優化環境三方面入手，全面提升貴州創新能力。
關鍵詞：區域創新能力；經濟發展；地方政府；地區差距；資源清查；貴州省
A Comparative Study on the Regional Innovation Capacity Measurement
- Evidence from Resource Inventory in Guizhou
ZOU Kang
（Statistics School， Southwestern University of Finance and Economics，Chengdu， Sichuan 610074， China)
Abstract：
The regional innovation capacity is the determining factor of regional economic development. Synthesizing Regional innovation input capacity， the achievement output and the environmental support， we build the evaluation index system and evaluation model of innovation capacity in Guizhou and take nine cities (regions， areas) as examples to measure their regional innovation capacities. The results indicate that the material element of production is the most contributing factor that poses the innovation capacity and the effect of manpower resources is relatively weak. The innovation achievement output mainly focuses on patent and the proportion of added value in new products is low. Meanwhile， the rate of scientific research transformed into productivity stays low. Social ideas， system， human and culture environment that attribute to improve the regional innovation capacity oriented in allocation of economic and social resources haven’t come into being. There is a wide gap of innovation capacity among regions， where Guiyang has absolute superiority. So to enhance regional innovation capacity of Guizhou province， local government should proceed with increasing the input， improving efficiency and optimizing the environment.
Key words：
regional innovation capacity; economic development; local government; regional gap; Guizhou province; resource inventory
創新是知識經濟時代經濟發展的根本動力。區域創新能力是區域經濟發展的決定性因素，決定著一個地區的競爭能力和發展潛力。要打破“資源詛咒”、將貴州資源稟賦優勢轉化為經濟優勢，有效地解決貴州經濟發展“慢”的主要矛盾，除了依靠國家政策支持，改善基礎設施外，如何有效提升貴州創新能力水平，充分發揮區域創新對經濟發展的乘數效應、回顧效應和輻射效應，依靠創新和技術進步使貴州的主導產業和各地特色優勢產業成為新興增長極，是知識經濟背景下利用創新促進貴州經濟社會發展所要解決的重要課題。近年來創新能力問題吸引了學術及實務界的廣泛關注，中國科技發展戰略研究小組出版了中國區域創新體系建設的連續性年度研究報告，給出各省（市、區)的創新能力排名和各項創新能力分析，并進行了蘇南和珠三角區域的專項研究。［1］紀寶成、趙彥云提出了我國創新能力建設的8大要素理論，設計和測算了我國31個省市區的區域創新指數和制造業創新指數。［2］李習保通過實證分析研究了影響我國區域創新能力差異的效率因素，認為創新主體的構成變化和企業創新能力的地區差異，是導致我國區域創新系統整體績效集聚趨勢加劇的根本原因。［3］部分學者對創新能力的評價方法進行了比較研究，［4］［5］對各行政或經濟區域創新能力的實證研究也在逐步開展，［6］但針對貴州各區域創新能力進行的系統研究較為鮮見。由于歷史沿革、自然條件、社會環境、經濟基礎、文化習俗等的不平衡性，貴州不同區域在創新能力上有很大差別，而區域創新能力的差異又進一步引致區域經濟發展的不平衡。因而，需正確測度和評價貴州創新能力狀況，分析貴州創新能力形成的主要影響因素，才能更好地制定創新能力的提升政策。
一、區域創新能力的內涵和構成
（一）區域創新能力的內涵
創新是一項復雜的活動，創新能力是一種經濟能力。區域創新能力即指區域內的企業、高等院校、科研機構、政府、中介服務組織等微觀創新主體，依托區域自身資源稟賦、社會經濟文化特點和政府制度供給等環境要素，在充分利用現代信息與通訊技術的基礎上，將知識、技術、信息等創新資源納入區域社會生產過程中，創造市場與技術的結合機會，尋求新的經濟增長點，以實現區域經濟穩定增長和各方面協調發展的能力。區域創新能力是一個合力的概念，廣泛存在于區域經濟、政治、文化、社會中，其創新力量貫穿于區域發展的各個環節和現代化建設的方方面面，涉及區域內各個創新要素的協同作用。
（二）區域創新能力構成［7］
1. 區域創新要素投入能力。區域創新要素的投入能力是指對創新活動基本要素的投入力度，主要包括創新知識要素、創新人力資本要素、創新金融資本要素和創新物質資本要素的投入。其中，創新知識要素涵蓋了創新所需的各種科技文獻、期刊、專利、數據庫等科技信息成果，是區域創新能力的知識基礎；創新人力資本要素是創新活動的行為主體，專指從事創新活動的各類個體；創新金融資本要素是指創新活動的經費；創新物質資本要素是指用于創新活動的各種科學儀器、設備、實驗條件等，它與金融資本要素一同構成區域創新能力的物質保證。
2. 區域創新成果產出能力。投入產出視角下，區域創新的產出能力最終表現在科研創新成果，以及創新成果的轉化及其經濟增長貢獻兩方面。其中，科研創新成果是區域知識創造能力、知識擴散的具體體現。創新成果的轉化能力及其對區域經濟增長的貢獻是區域創新產出能力的直接指標。
3. 區域創新環境支撐能力。區域創新環境的支撐能力是有利于區域創新主體開展創新活動的外部環境空間和支持條件。它不僅為區域創新活動提供創新資源，為區域在更高層次、更大范圍內實現對創新資源的創造性集成提供了可能，并且影響區域創新資源組合與運作方式；不僅從技術基礎、智力資源條件等方面影響區域創新能力，而且從觀念、制度、人文環境等方面影響區域創新能力。
（三）區域創新能力的內在關聯性
區域創新能力是眾多區域創新主體各種創新活動互動整合的結果。創新要素投入能力是區域創新成果產出能力形成的基礎和潛力；創新成果產出能力是區域創新活動效率的直接體現；創新環境的支撐則為區域創新活動實現創新要素投入到創新成果產出的轉換提供支持與保障。其中，創新成果產出能力是區域創新能力的核心，其他兩個分別為創新成果產出能力的形成起到基礎條件和保障作用，三者相互作用、相互支持，三種能力協同整合而形成區域創新能力。［8］
二、貴州區域創新能力評價模型設定
（一）區域創新能力評價指標體系設計
創新能力評價指標是表征區域創新能力構成的有效工具。為便于評價研究，客觀準確反映區域創新能力實際水平，遵循科學性、可操作性和相對獨立性的原則，我們構建的貴州創新能力評價指標體系依照區域創新能力的構成來設置（見表1）。
（二）貴州創新能力評價模型構建
評價以貴州9個市（州、地）為對象，在各準則層上測度其相對能力指數，以及由此合成的綜合能力指數；評價的最終目標在于客觀反映貴州9個市（州、地）各分項創新能力的客觀本質和相對位次。因此，構建的貴州創新能力評價模型由單項指數測度模型和綜合指數測度模型兩個子模型構成。
1. 貴州創新能力單項指數測度模型
貴州創新能力單項指數測度涉及兩個步驟的工作：一是出于可比性原則處理評價指標數據性質和量綱問題，對評價指標數據指數化處理；二是為得到各準則層的能力指數而解決各評價指標指數的賦權問題。為了整合這些基層指標獲得準則層的能力指數，采用相對比較法測度各市（州、地）在全省范圍內的相對位置。具體做法是：找到基層指標Xi在全省范圍內的最大值和最小值，分別記為Xmas和Xmin。其中，i=1，2，…33表示貴州評價指標體系中基層指標的數量規模。記n(p)i為樣本p在基層指標Xi上的得分，由于所設計評價指標均為正向指標，則有：
n(p)i=(X(p)i－Xmin)/(Xmas－Xmin)
式中，p=1，2，…，9，上標“(p)”分別對應貴州省9個市（州、地）。
解決基層指標得分后，需整合基層指標得到準則層的能力指數。鑒于區域創新能力概念的系統性，以及貴州創新能力各評價指標間的協同作用和相關性等特點，為避免主觀隨機因素的干擾［5］，我們選擇主成分分析法來解決基層指標權重與相關性問題。
在獲取各基層指標的指數化等分值n(p)i和權重w(p)i的基礎上，將創新要素投入能力、創新成果轉化能力和創新環境支撐能力等準則層下對應的基層指標進行加權計算，求得指數準則層的指數化得分：
V(p)k=∑n(p)i×w(p)i
其中，k=1，2，3，V(p)k分別表示樣本p在創新要素投入能力、創新成果轉化能力、創新環境支撐能力等準則層上的指數化得分。
2. 貴州創新能力綜合指數測度模型
得到各準則層的指數化評分后，可以合成貴州創新能力綜合指數得分，即將創新要素投入能力、創新成果產生能力、創新環境支撐能力兩兩相乘，線性加總其乘積得到創新能力綜合指數分值，公式如下：
Z(p)=V(p)1×V(p)2+V(p)1×V(p)3+V(p)2×V(p)3
其中，Z(p)為樣本p創新能力的綜合指數等分；V(p)1為樣本p在創新要素投入能力方面的指數化得分，V(p)2為樣本p在創新成果產生能力上的指數化得分，V(p)3為樣本p創新環境支撐能力準則層得分。
三、貴州創新能力的實證分析
（一）貴州創新能力評價的實證結果
本文根據所建評價指標體系，以貴州省轄內貴陽市、六盤水市、遵義市、安順市、銅仁地區、黔西南布依族苗族自治州、畢節地區、黔東南苗族侗族自治州、黔南布依族苗族自治州為樣本，數據來源于《貴州省第二次RD資源清查主要數據公報》和《貴州統計年鑒（2010）》。運用SPSS16.0統計軟件，利用貴州創新能力單項指數和綜合指數測度模型對貴州轄內9個市（州、地）的創新能力進行全面、詳細的評價研究。實證結果見表2：
（二）貴州創新能力實證結果的分析
1. 貴州創新要素投入能力分析
（1）貴州創新要素投入能力評價指標貢獻度分析
由w5、w4、w6代表的社會投入強度、規模以上工業企業投入強度、更新改造力度對貴州創新要素投入能力貢獻度較大，累積貢獻度接近50%。但是知識經濟時代對創新能力有著決定性作用的人力資源（w2、w1和w3）對貴州創新能力的影響程度居于次要位置。這表明當前貴州創新能力的形成在要素投入上主要源于投資推動，而人力資源的作用較弱。此外，科技項目（w7）和RD項目比重（w8）也沒能較好地發揮促進貴州創新能力發展的作用。其可能原因在于，貴州大部分市（州、地）的創新活動并未與經濟發展形成有效互動，在粗放的發展模式中，經濟增長主要依靠投入要素推動，創新能力作用有限。地方官員在有限任期內追求政績最大化，往往采取增加要素投入促進經濟發展的短視行為，而忽視創新活動對地方經濟和社會發展長期和持續的推動作用。
（2）貴州創新要素投入能力地區差異分析
整體上來看，創新要素投入能力的地區差異顯著。貴陽市得分明顯高于其他地區，緊隨其后的是安順、黔南州。區域綜合實力是創新資源的基礎，在一定程度上決定了區域創新潛力。作為全省的經濟、政治、文化中心，貴陽市的綜合實力在全省名列前茅，其創新資源和投入能力非其他地區能比，多項評價指標上的投入力度居于前列，其中4項指標投入位于全省第一。安順市和黔南州的投入力度也排在前列。其中，安順市在關鍵的社會投入強度和規模以上工業企業投入強度兩項指標上的得分居于全省首位；黔南州在關鍵的更新改造投入力度指標上的得分居于全省首位。排在后3位的分別為銅仁、畢節和黔西南州。這三個地區集中了所有得分為0的創新要素投入能力評價指標。三地社會和經濟綜合實力相對較弱，導致其在創新要素投入能力方面處于弱勢。
2. 貴州創新成果產出能力分析
創新成果產出是衡量區域創新能力的重要方面，它既是區域創新環境支持能力和創新要素投入能力的綜合反映，也是區域創新能力的直接體現。
（1）貴州創新成果產出能力評價指標貢獻度分析
在衡量貴州創新成果產出能力指標的權重排序中，發明專利擁有量、科技著作數和專利申請量依次居前三位。此外，能夠直接衡量創新能力經濟效益的新產品銷售收入貢獻度和產品的國際競爭力，權重分別排在倒數第三、四位。這一定程度上說明了在貴州有接近56%的創新成果產出集中在專利方面，而創新成果產出的經濟效益有待提升。創新經濟效益的低下使得科研成果無法轉化為生產力。從實驗室到生產線、再到市場的產學研結合路線尚不夠通暢，其聯系密切程度需要增強。
（2）貴州創新成果產出能力地區差異分析
貴州創新成果產出能力的地區差異十分明顯。貴陽市的創新成果產出能力指數化分值達到了0946，以高于第二名遵義市0727分、66倍于最后一名黔西南州的巨大優勢雄踞全省之首。基層指標上，貴陽市在重要的專利申請量、發明專利擁有量和科技著作數方面的得分達到了100，且沒有最低得分的指標項。而排名最末的黔西南州，除科技活動人員科技論文數指標的得分超過05，其他指標得分排名均較差。顯著地區差距說明貴州創新成果產出能力尤其是創新的經濟效益仍有待提升。造成這種狀況原因可能在于，與貴陽市相比，其余8個地區在思想觀念和開放程度上有很大的差距；在企業、高校、科研院所構成的產學研連跳上合作強度不夠。
3. 貴州創新環境支撐能力分析
創新活動絕非孤立運行的系統，囿于欠發達的經濟和社會現實發展水平，貴州創新環境對創新活動的支撐主要體現在智力機構和創新需求方面。
（1）貴州創新環境支撐能力評價指標貢獻度分析
在貴州創新環境支撐能力評價指標中，表征區域創新需求指標城鎮固定資產投資規模w18的權重最高，達0183，反映貴州各市（州、地）經濟和社會發展對技術進步的要求是其創新能力形成的重要引致因素，貴州創新能力的形成具有需求跟進型特征。貢獻度排序2到4位的為研究機構數量w22、高校數量w19和萬人高校在校生密度w21。表明雖然投入方面的貢獻度有限，但知識創造機構對貴州創新能力起著重要的支撐作用。與此相對，區域經濟增長水平w16、政府教育支出規模w20及人均地區生產總值w17等反映創新要素投入力度的指標對區域創新活動的支撐力度較為有限。可能的原因在于，創新能力的形成機理屬于積分過程，而長期以來貴州的區位條件以及欠發達的經濟現實發展水平，使得經濟發展方式較為粗放、對技術進步的依賴度低，重視不夠，并未形成有助于以提升創新能力為導向配置經濟和社會資源的社會觀念、制度以及人文環境條件。
（2）貴州創新環境支撐能力地區差異分析
貴陽市集中了全省65.26%的科研機構、接近53%的高等院校和67%的各類在校大學生，同時其經濟增長率、人均地區生產總值，以及固定資產投資指標均居于全省首位，遠高于其他地區。此外，值得注意的是安順市雖然擁有較好的高校、科研機構等硬件環境條件，但其創新環境支撐能力指數化得分排在末位，反映出其創新環境質量較差。究其原因，可能在于安順市是一個傳統農業和旅游型城市，工業基礎相對薄弱，且工業企業多為三線建設時興建的軍工企業，國有經濟比重較高，經濟發展主要依靠農業和旅游業，社會創新意識較為薄弱，鼓勵和支持創新的制度建設相對滯后。
4. 貴州創新能力綜合分析
分項指標的地區懸殊匯總到各市（州、地）的創新能力綜合得分上，更強化了創新能力貴陽市強而其他地方弱的基本格局。從整體上來看，貴陽市排名首位，遵義市次之，銅仁地區排名最后。其中，貴陽市的創新能力綜合得分達到了0.785分，遠遠高出第二名遵義市0.69分，更是最后一名銅仁地區的260.8倍。如此懸殊的地區差距，反映貴州各地創新能力建設極不均衡，全省的創新能力水平較弱。
貴州9個市（州、地）中，一些地方雖然有科技創新活動，但仍有部分創新指標低下，甚至空缺。創新要素投入方面，以社會投入強度為例，2009年貴州RD經費與GDP之比全省平均水平為068%，只有貴陽市、安順市和黔南州超過平均水平。其余地區的社會投入強度均遠遠低于全省平均水平。創新成果產出方面，以專利申請和授予數為例，黔東南州2009年的專利申請數只有4件，專利授權書為0。創新環境支持方面，以高校、研究機構數量和人力資源支撐為例，研究機構擁有量最少的六盤水市，僅為貴陽市的19%；擁有高校數最低的六盤水市、銅仁地區、黔西南州和畢節地區，僅為貴陽市的74%；擁有在校大學生規模最小的六盤水市，其萬人在校大學生人數規模僅為貴陽市的35%。
四、提升貴州創新能力的對策建議
當前貴州創新能力的形成以有限的投資推動為主，人力資源作用有限，創新成果產出的經濟效率有待進一步提高。在創新支撐環境上并未形成有助于以提升創新能力為導向，配置創新資源的社會觀念、制度、以及人文環境條件。貴州各級政府應當從如下幾個方面著手，增加投入、提升效率、優化環境，全面提升貴州創新能力水平。
（一）加大投入力度，提高創新投入要素增量
要充分發揮貴州人力資源創新能力資源投入上的作用，特別需要注意兩點。一是要加大政府科技投入力度，逐步形成政府引導、企業為主、金融信貸支撐、社會集資和外資引進為補充的多元化創新投入平臺，實現多渠道、多層次的社會創新投入籌集模式。實踐中，政府應支持和鼓勵大型企業集團提取創新資金，用于關鍵性和前沿性重大科技問題的研發和產業化投入。積極發展多種形式的高新技術成果轉化基金、天使基金、金融租賃公司及其他投融資中介機構。［9］鼓勵商業性金融機構積極探索有效途徑增加對創新活動的信貸支持規模，創新資金擔保制度，再造創新型信貸資金管理流程，增加信貸品種，拓展擔保方式。同時，放寬創新資金投入對民營資本的準入限制，吸引優質民營資本的廣泛參與。二是加強人才隊伍建設，提升創新型人力資源水平。［10］強化大專及以上人才培養，切實提高貴州人力資源結構。在充分調動本地人力資源基礎上，吸收、引進大批包括留學人員在內的優秀人才，特別是研發類人才和制造業技術人才到貴州工作或創業。同時，建立和完善人才管理機制，大膽探索和試行知識入股、技術入股、期權激勵等激勵模式，激勵創新人才的積極性和主動性，形成人力資源聚集和創新能力水平提升相互作用、彼此發展的良性互動機制。
（二）強化創新成果轉化和擴散，進一步提升創新成果產出效率
首先，應采取措施鼓勵科研機構、高等院校及其科技人員的科技成果轉化。比如，職務創新成果完成人可以和成果單位約定一定收益比例對創新成果自行轉化或轉讓；科技活動人員可在完成本職工作前提下，依法兼職從事科技成果轉化活動，推動科技成果轉化和擴散。其次，努力推動工業企業成為創新主體和創新成果轉化載體。政府應著力打造工業企業與科研機構、高等院校等創新主體相互依托、聯手開發、協同共進的創新機制。對創新型企業的科技成果轉化給予資金支持，實行自主創新與模仿創新、引進創新相結合，技術創新與技術改造相結合，進行跨單位、跨部門、跨地區甚至跨國界的研究結合。最后，要進一步深化國有企業改革，確立企業在創新投入、研發、生產和市場營銷中的核心地位，形成經濟利益和風險驅動創新成果轉化機制。
（三）完善外部環境，形成創新環境有力支撐的局面
1. 加強對科技園區的科學管理
當前貴州各地的科技產業園區管理主要采用管委會形式，幾乎都是政府規劃型并由政府進行管理。在科技園區的管理實踐中，主流的管理類型有大學型管理和公司型管理兩種，具有更為靈活和豐富的形態，各有成功的例子。應根據科技園區的發展階段和具體情況，充分借鑒大學型管理和公司型管理模式的先進經驗，制定適宜的管理模式，加強對科技園區的科學管理。
2. 強化創新中介的服務作用
創新成果的轉化和擴散絕非是一個孤立的活動，中介服務組織能大大降低企業創新成本和風險，同時有助于達到創新的規模效應。要強化中介服務組織的作用，就必須建立高效的社會化中介服務體系。第一，牢固樹立為企業服務思想，提高行政效率，為企業創新提供“一站式”審批和“一條龍”服務平臺。第二，致力于培育服務于創新活動的市場體系。逐步建立包括資本市場、技術市場、人力資源市場、產權交易市場等在內的創新要素市場體系；不斷健全市場規劃和規范市場行為，利用市場機制最優化配置轄內創新資源。第三，大力發展市場調查公司、技術咨詢公司、科技成果交易中心、知識產權事務中心、律師事務所、會計事務所等中介服務機構，為創新主體提供優質、價廉和便捷的服務。
3. 營造良好市場環境和氛圍
創新同市場競爭的聯系緊密。長遠來看，真正完善貴州各市（州、地）創新環境，務必要抓好根本性的市場競爭環境和思想氛圍建設：打破各種行政壟斷力量，形成良好的創新求生存、促發展的市場競爭環境。同時，還要主動探索有利于創新的思想氛圍。建設良好的市場環境在客觀上需要一定的思想、觀念、習慣和文化等非正式制度因素與之耦合，否則將會阻礙其變遷，影響其效用發揮。因此，采取針對性措施營造出“人才引得來、留得住、干得成”的創新氛圍，對于“非正式制度短缺”的貴州而言同樣具有重要意義。
4. 推進創新活動的跨區域合作
努力促進先進地區與落后地區共同創新的合作，實現貴陽市與遵義、安順等其余8個創新能力落后地區在企業與企業，企業與高等院校及科研機構層面的全方位合作創新。通過分工協作，強化貴陽市與其余8個市（州、地）在合作創新上的供需關系，以創新成功為共同目標，以經濟技術合作為手段，以資源共享和優勢互補為核心，基于互惠互利、風險共擔的原則形成創新聯盟。最終實現各創新聯盟成員充分發揮各自優勢，實現互補，縮短創新周期，降低創新風險，提高創新成功的概率。具體來講，以創新實力雄厚的貴陽市為龍頭，通過產品生命周期的分解，衍生出一批具有分工協作關系的創新聯盟成員。各創新聯盟成員間通過分工與協作，更好地發揮協同效應與信息共享。貴陽市應側重于創新要素投入，以產品研發、測試等技術含量高的基礎性工作為主；而其余市（州、地）則以提高創新成果產出能力為主，借助于市場平臺獲得貴陽市的創新成果，進而負責創新成果轉化及其經濟效益提升的工作。
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責任編輯：吳錦丹
收稿日期：2012-03-01
基金項目：貴州省第二次科學研究與試驗發展(RD)資源清查課題“貴州創新能力研究”；貴州省軟科學項目“貴州高新技術企業融資環境建設研究”[黔科合軟字（2005）7017號]。
作者簡介：鄒 康（1972-），男，仡佬族，貴州務川人，西南財經大學統計學院博士生，研究方向為宏觀經濟統計分析。
