出口企業遭受反傾銷原因的博弈分析

田國杰

（蘇州大學陽澄湖校區 工商管理系， 江蘇 蘇州 215137）

出口企業遭受反傾銷原因的博弈分析

田國杰

（蘇州大學陽澄湖校區 工商管理系， 江蘇 蘇州 215137）

我國作為制造業大國，促進商品出口對保持經濟增長和社會發展十分重要。然而，我國出口在不斷增長的同時，始終受到反傾銷的困擾。出口企業采用低價位策略是遭受進口國一方反傾銷的直接誘因；出口行業產業聚集度不高、缺乏約束出口行為的主體是各企業競相壓價的根本原因。在市場經濟條件下，只有充分發揮行業協會的組織作用才能從根本上緩解國外的反傾銷壓力。

出口企業；進口國；反傾銷；博弈

中國自加入WTO以來，出口在不斷增長的同時一直為美國、歐盟等發達國家或組織的各種貿易保護措施所阻礙；印度、阿根廷等新興工業國后來居上，“成為對華進行反傾銷調查的主力軍”[1]。反傾銷一直是各國常用的貿易保護手段。在當前全球金融危機的大背景下，中國已成為反傾銷的最大受害國。由于我國經濟發展起步較晚，行業聚集度不高，出口秩序不規范，出口企業面臨著自相壓價的壓力與誘惑，誘發了針對我國的反傾銷行為，危害著出口行業的長期利益。因此，有必要對反傾銷等隱性貿易保護的直接誘因和內部成因進行分析，從而提出能從源頭上減緩反傾銷壓力的對策，維護各出口行業的長期利益和整體利益，讓出口企業規避內部惡性競爭，減少貿易摩擦，爭取較為有利的出口環境。

一、出口企業遭受反傾銷的直接誘因

許多專家學者普遍認為，我國遭受反傾銷既有全球經濟形勢不景氣、中國被視為非市場經濟國家、反傾銷規定被濫用等國外因素，也有中國自身內部的問題。我國出口企業為了爭奪出口市場競相壓價，出口價格一降再降；營銷策略失當，在同一海外市場上出口增長過快，市場過分集中；同時，出口企業“單純依賴低價戰略的居多，對非價格競爭手段重視不夠”[2]。

通過如下混合戰略博弈模型的建立與分析，可以演繹出口企業遭受反傾銷的直接誘因的形成與后果。

1.混合戰略博弈模型的建立

外國政府均以本國各方利益最大化為原則，權衡本國各方以利相機采取相應行為措施。假設當我國出口企業采取低價銷售策略時，進口國消費者剩余的增加為△C，生產者剩余的損減為△P；外國政府對我國出口企業實施反傾銷措施的概率為θ，不實施反傾銷措施的概率為1-θ；我國出口企業實行低價銷售（相對當地市場上的同行業企業的價格而言）策略的概率為λ，不實施低價策略的概率為1-λ；進口國采取反傾銷措施的成本為C1，在我國出口企業實行低價銷售策略的情況下，對方如果采取反傾銷措施將對我國出口企業征收反傾銷稅TA。這樣，我國出口企業與進口國之間成為混合戰略博弈的雙方，分別以（θ，1-θ）和（λ，1-λ）的概率，實施各自的博弈戰略，其博弈框架和各自的支付如圖1所示。

注：P1表示能使產品大量出口的低價，Q1表示通過低價獲得的較大銷售量，TA表示進口國征得的反傾銷稅，P0表示只能出口較少商品的高價，Q0表示通過較高價獲得的較少銷售量，C0表示該行業產品的單位平均成本，△P表示進口國生產者減少的生產者剩余，△C表示進口國消費者增加的消費者剩余，C1表示進行反傾銷的成本。

2.出口數量觸發反傾銷

給定進口國實施反傾銷措施的概率θ，出口企業進行低價銷售（此時λ=1）和不進行低價銷售（此時λ=0）的期望收益分別為：

當出口企業實施低價銷售和不實施低價銷售所獲得的期望收益一致時，出口企業處于兩種戰略的邊緣上，此時得到的進口國實施反傾銷措施的概率θ是一個臨界的概率選擇。令（1，θ）=（0，θ）得：

其中，（1）式中的分子表示我國出口企業獲得的額外利潤，分母表示進口國征收的反傾銷稅；等式表示進口國實施反傾銷措施的概率θ；正比表示我國出口企業獲得的額外利潤，反比表示需要征收的反傾銷稅TA。

現實情況正是如此，我國出口企業在進口國獲得的利潤越多，對方國家實施反傾銷措施的可能越大。由于我國出口企業采取的是低價策略，欲獲利必定是商品在進口國需求的擴大要超出價格的下降（出口商品的需求彈性都很大，故往往能滿足條件）。其結果是我國出口商品數量在進口國市場迅猛增加。而“進口國都希望將進口商品的市場份額分配給不同的國家，這樣有利于促進與各貿易伙伴國的貿易關系，他們不愿意把進口市場讓一個出口國獨占，因為這樣會增加貿易風險”[3]。因此，出口數量是進口國采取反傾銷措施的一個觸發因素。

3.出口價格觸發反傾銷

同時，由于對我國出口企業而言，進口國消費者的需求量Q（如（1）式中的Q0和Q1）是外生變量，只有價格P（如（1）式中的P1和P0）是其能夠控制的數量。

本欄目以繼續醫學教育研究為主要內容，探討繼續醫學教育領域的理論與實踐問題，交流繼續醫學教育研究和教學改革的成果，反映國內外繼續醫學教育動態。按不同的論文格式和內容分為論著、學術觀點、經驗交流、綜述等子欄目。

將（1）式中P1看作可變化的連續變量，它表示我國出口企業可實行的戰略空間，求θ對P1的導數，得：

再求其二次導數得：

這就意味著P1的下降會致使θ（進口國采取反傾銷措施的概率）以增加的速度而增加。

現實中的表現是，當我國出口企業出口商品的價格降到一定低的程度時，我國出口企業遭受反傾銷措施會急劇增加，會有更多的出口企業被起訴，并征以所謂的反傾銷稅。其原因是，“出口商品的價格與到岸完稅價格有嚴格的數量關系，它又影響到該商品在進口國的銷售價格，如果它的價格很低，就會在進口國形成一個低價商品市場,并會打壓進口國國產商品的銷售價格”[4]，從而消減了進口國的生產者剩余，危害了生產者的利益。所以，出口價格是進口國采取反傾銷措施的又一個觸發因素。

二、出口企業遭受反傾銷的內部成因

由于出口商品的價格是出口企業可以控制的連續變量，一定存在一個既可以使我國出口企業在外國順利銷售，又不致使進口國采取反傾銷措施的最優價格水平。如果一個行業內各出口企業都按照此價格在進口國銷售商品，該行業的出口利益將達到最大化。將這種最大的出口利益看作該行業的一種資源，該資源可以讓行業中的企業持久地獲得一定的利潤。但這是一種沒有排他性所有權的資源，如果缺乏一種組織的約束，就會導致對這種資源的過度使用，出現“公地悲劇”。其原因是，我國經濟發展起步較晚，行業聚集度不夠高，應對外部影響的經驗不足；更重要的是，由于我國很多行業內的企業眾多，為了自身利益競相降價，會損害到行業的整體利益和長遠利益。通過如下博弈模型可以進一步演繹出口企業遭受反傾銷的內部成因。

假定1：某出口行業中有n個企業，它們共同擁有上述的這種“資源”，市場經濟條件下企業經濟行為完全自主，由每個企業決定自己的出口量。

假定2：當該出口行業在外國市場上的出口數量超出一定額度時，對方國家會對出口的所有商品按單位數量征收價值為t的反傾銷稅。

該行業每個企業按自己利潤最大化的原則，選擇自己的產量qi進行生產。最優化的一階條件是：

這樣的n個一階條件定義了n個反應函數：

這n個反應函數的交叉點就是納什均衡點：

這是在約束機制缺失的情況下，該行業各出口企業選擇能夠使自己利潤最大化的產量時，該出口行業的總的出口量Q*。

而行業整體利益最大化的函數是：

它的一階最優化條件是：

比較（4）式和（5）式可以看出，兩式的右端相等，故Q*＞Q**。也就是說，在沒有行業協會的有效控制的情況下，該行業出口企業選擇出口量時，該出口行業總的出口量Q*多于使行業整體利益最大的產量Q**。因此，在市場經濟條件下，出口行業企業之間如果缺乏共同合作的平臺，企業出口的自發行為必然導致整體利益的損害。

三、借助行業協會維護出口秩序

無序的出口秩序使各出口企業將遭受重大的損失。在市場經濟條件下，只有依托行業協會才能調和反傾銷時行業集體理性與行業內企業個體理性的矛盾。其具體原因是，政府不能干預企業的出口經營行為；出口企業之間的理性的自發出口行為導致行業出口的群體不理性；只有行業協會這個代表行業整體利益的民間組織可以在出口企業間開展協調工作，規范企業出口行為，形成有序的出口局面。從國外的出口實踐來看，為了避免出現企業采用低價戰略打入國際市場，從而遭到進口國的反傾銷調查，不少國家的行業協會主動承擔起協調出口價格、確定最低限價等工作，以保護本國產品在國際市場上的合理價格，減少國際貿易中的摩擦[5]。

就我國的具體情況而言，要充分發揮行業協會作用，應做好以下幾方面工作：

（1）理順行業協會與政府的關系，同時將其與政府之間的被管轄關系和合作關系轉化為一種以合作為主的新型關系。轉變行業協會的運作機制，增強其民間性，只有不再依賴于政府而生存,行業協會才能準確地將自身定位為企業利益維護者，才能杜絕某些損害企業利益的不規范行為,從而形成行業協會發揮作用的動力[6]。

(2)強化行業協會的對外職能，特別是事先防范功能，通過行業協會規范反傾銷受害嚴重的行業企業出口行為，防止惡性價格競爭，形成出口行業價格自律制度；通過經濟手段建立對違規出口企業的有效懲罰機制，從而完善行業協會發揮作用的手段。

(3)完善行業協會的自身建設，提高行業協會在出口企業間的認同和信任，擴大入會企業的比例，使行業協會能確切掌握出口的相關信息，從出口商品數量、出口價格和市場分布等方面進行協調，從而擴大行業協會發揮作用的效果。

[1]周會青.中國遭遇國外反傾銷調查的現狀原因及對策[J].特區經濟，2010(2):215-218．

[2]顧健.入世以來國外對華反傾銷的特征、原因及對策研究[J].中國校外教育，2009(6):46-47．

[3]周曙東，吳方衛.國際貿易中戰略性貿易保護的博弈分析[J].農業經濟問題，2003(10):22-23．

[4]田國杰，陳偉.行業協會在反傾銷應訴中組織作用的博弈分析[J].溫州職業技術學院學報，2011(2):38-41．

[5]魏翠芬.論行業協會在反傾銷中的作用[D].濟南:山東大學，2007．

[6]林瓊慧.社會資本與我國行業協會反傾銷應對組織協調功能研究[D].廈門:廈門大學，2008．

Game Analysis on Causes of Anti-dumping Cases of Export Enterprises

TIAN Guojie
(Business Administration Department, Soochow University Yangcheng Lake Campus, Suzhou,215137, China)

As a super country in manufacture industry, promoting the export is important to maintain the development of the economy and society. However, with the growth of export, China is constantly troubled by anti-dumping cases. The direct cause is the low price offered by some export enterprises while the low concentration of export industry and the lack of restriction of export practice leads to the cut of prices. In the market economy, the pressure of anti-dumping can be released only by playing the full role of the industry association.

Export enterprises; Import countries; Anti-dumping; Game

F752.023

A

1671-4326(2012)01-0042-03

2011-11-22

田國杰（1979—），男，山東日照人，蘇州大學陽澄湖校區工商管理系講師.

魯丹萍]