生產性服務貿易與全球價值鏈提升研究綜述

周蕾

（浙江樹人大學現代服務業學院，浙江杭州310015）

生產性服務貿易（Trade in Producer Services）最早是由James R.Markusen在其論文《Trade in Producer Services and in Other Specialized Intermediate Inputs》中提及，這之后Melvin（1989），Joseph F.Francois（1990，1993），Landesmann＆Petit（1995）等學者陸續對生產性服務貿易展開研究。在意識到生產性服務貿易是服務貿易的重要內涵和發展趨勢后，國內學者陳廣漢、曾奕（2005），曾奕、李軍（2006），蔡玉貞（2007），汪素芹、胡玲玲（2007）以及鄭春霞、陳漓高（2007）等也進行了相關研究。

一、生產性服務貿易的內涵、外延及其作用

生產性服務貿易已成為世界貿易的主要支柱，但其定義尚未有權威的界定，筆者在綜合前人研究的基礎上，提出其內涵與外延。

（一）生產性服務貿易的內涵

James R.Markusen（1989）在模型中指出，僅有最終貨物的貿易是具有專業性中間投入貿易的劣質替代物。其構建了具有報酬遞增的專業化中間投入的貿易模式，而具有報酬遞增的專業化中間投入產生的貿易即是生產性服務貿易。［1］Melvin（1989）的生產性服務貿易指的是H—O模型中加入了生產性服務業投入后的貿易模型。［2］Francois（1990）強調，他研究的生產性服務貿易是在專業化進程中對勞動分工和報酬遞增具有明顯作用的服務貿易。［3］鄭春霞、陳漓高（2007）研究的生產性服務貿易指的是生產性服務業的貿易。［4］莊麗娟、陳翠蘭（2009）認為，生產性服務業是指那些為生產者提供中間投入的服務的行業，而生產性服務貿易指這些部門的對外貿易。［5］

綜上所述，生產性服務貿易非常強調在貿易和全球產業鏈中的中間投入，是生產性服務業在國際市場上的延伸。但其作為一個概念，相關的內涵界定幾乎沒有。

筆者試圖從全球價值鏈的視角來定義生產性服務貿易。全球價值鏈是指在全球范圍內為了實現服務或者商品的價值而連接研發、生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨國網絡組織，涉及從原料采集和運輸、半成品及成品的生產和分銷以及最終營銷和回收處理的過程。生產性服務業圍繞全球價值鏈的每一個環節進行投入，既有在企業上游進行的設計服務、研發，又有中下游的售后服務、營銷、金融保險以及運輸等配套服務。此時，生產性服務業已經追隨全球價值鏈跨越國界分布在全球各地，成為生產性服務貿易。

生產性服務貿易是那些跨越國界為滿足全球價值鏈的中間需求及進一步的社會物質生產提供各種非物質形態的服務性活動。在價值形態上，生產性服務貿易可以表現為在全球價值鏈的各個中間環節進行價值增值的跨國界投入。因為全球價值鏈既包括生產環節又包括服務活動，所以價值鏈的增值既是生產環節的增值又是服務活動本身創造的增值。

服務貿易有四種貿易方式：跨境交付、商業存在、境外消費和自然人流動。筆者認為，生產性服務貿易存在方式有兩種：第一種是生產性服務外包，以跨境交付和境外消費為主要方式而存在；第二種是跨國公司的內部總公司與子公司之間或子公司與子公司之間跨越國境的生產性服務，以商業存在為主要交易方式。因此，國際生產服務外包也屬于生產性服務貿易的范疇。

（二）生產性服務貿易的外延

曾奕、李軍（2006）選取了包括運輸服務、保險服務、金融服務、與貿易相關的服務、通訊服務、電腦及資訊服務、專利權及版權服務、建造服務、建筑、工程及其他技術服務、法律服務、會計、核算及稅務咨詢服務、商業管理咨詢服務及公共關系服務、廣告及市場研究服務和運作租賃服務等十四類作為生產性服務貿易行業。［6］汪素芹等人（2007）認為，運輸、金融、保險、通訊、計算機與信息服務、專利權使用費與特許權、咨詢以及廣告宣傳等是生產性服務貿易的內容。［7］

從以上學者的研究可以看出，對全球價值鏈進行中間投入的具體行業被稱為生產性服務貿易行業。筆者認為，采用投入——產出方法測算的生產性服務貿易產值能反映生產性服務貿易的內涵。

（三）生產性服務貿易的作用

Mary Amiti和Shangjin Wei（2006）在分析美國離岸制造業的生產率時指出，離岸服務業對提高生產效率具有非常積極的作用，能占生產率的10％左右。［8］張為付（2006）指出跨國公司的對外直接投資行為一方面深化了國際間的垂直分工程度，促進了生產性服務業的分離，產生了國際間的服務貿易；另一方面東道國的服務部門也成為跨國公司的直接目標，使東道國在國內就可以享受國際服務產品。［9］Francois（2007）的研究指出在比較先進的行業中，商業性服務的進口對制造行業的出口模式有著非常重要的決定意義，盡管在整體產品出口上的效應還不顯著，但其在技術密集型行業中（主要指機動車、化工業、機械和電子設備等行業）有著非常顯著的正向作用，所以商業性服務的離岸外包提高了技術密集型工業的競爭力。［10］鄭春霞、陳漓高（2007）指出數量和種類巨大的中間產品、零部件分別來自于不同的產地，從而致使中間產品貿易額和公司內貿易額的上升，生產性服務是把跨國公司分散的生產空間聯系起來的重要紐帶，也是跨國公司進行全球生產和銷售網絡投入的必要要素。［11］莊麗娟、陳翠蘭（2009）用OLS法指出，服務貿易對制造業貿易的促進作用主要源于生產性服務貿易部門，而生產性服務貿易部門中又以現代生產性服務貿易對制造業貿易的促進作用最大，傳統生產性服務貿易對制造業貿易的促進作用較小。［12］

綜上研究可知，服務業是農業、工業的黏合劑；而生產性服務貿易是全球價值鏈的重要黏合劑，通過相關實證研究發現其對貨物貿易以及整個經濟的發展發揮著越來越重要的作用。

二、全球價值鏈的概念

全球價值鏈理論是在20世紀80年代世界價值創造體系分離和重構的基礎上，由國際商務研究者提出和發展起來的價值鏈理論。該理論是融合了微觀和宏觀兩個層面，系統審視了全球化背景下經濟組織和發展的一個新興理論。

（一）價值鏈的概念

波特（1985）最早提出了價值鏈這個概念，指出企業價值的創造過程主要包括了一些基本經濟活動（生產、銷售、運輸倉儲、售后服務和回收等）和相關的支持性經濟活動（人力資源管理、原材料采購、法律會計和技術支撐等）兩部分，這些經濟活動在創造公司價值過程中是相互依賴、相互聯系的，因此構成創造公司價值的行為鏈條，這一鏈條就被稱為價值鏈。［13］

Kogut（1985）指出價值鏈一般是把技術研發和原材料、勞動力以及資本等融合在一起形成的各種價值的過程，接著通過組合生產這些投入產生了最終的商品，最后進入消費、市場交易等最終環節來完成價值循環的整個過程。［14］Gereffi（1999）在價值鏈等相關理論的基礎上拓展了一種嶄新的理論體系即全球商品鏈理論。他指出，不少價值鏈都是由一個或者幾個支配者進行協調分配，一般占據價值鏈的重要戰略環節，從而決定整個價值鏈的一些基本特征。［15］Kaplinsky和Morris（2000）指出價值鏈是把一項產品或服務從提出概念，進行設計，經過不同程序的加工，成為制成品送到消費者手中，直到消費者使用完畢的最終處置過程（見圖1）。［16］生產環節僅僅是所有價值增值環節中的某一環，每一個環節中又包括一系列的經濟活動，譬如，生產環節僅包括原材料的加工、產品包裝以及內部成本控制等經濟活動。通常，價值鏈被看作是價值從上游到下游單向依次遞增的過程，但事實上，價值鏈內的各個環節間是一種雙向互動的關系。

圖1 簡單價值鏈的四個環節

（二）全球價值鏈的概念

全球價值鏈是在價值鏈的理論基礎上發展起來的。聯合國工業發展組織（UNIDO）在《2000—2003年度工業發展報告——通過創新和學習來參與競爭》中提出，全球價值鏈指的是在全球市場范圍內為了實現商品或服務的價值而連接生產、市場銷售、售后服務以及回收等一系列環節的全球性的跨國企業組織，包括從原材料的采購、運輸，半成品和成品的研發、生產和營銷，直到最終消費品和回收品處理并進行售后服務的全部過程。它包含了所有與生產、銷售、售后以及回收等經濟活動的組織及其相關的價值、利潤的分配相關關的過程。在現實社會中，分布在全球的市場中或位于全球價值鏈上的企業從事設計、產品開發研究、生產制造、市場營銷、廣告策劃、出售、售后服務以及最后循環利用等各種各樣的增值活動。全球價值鏈是從全球的角度，把產品的產業鏈和價值鏈從一個國家的內部延伸到了國外。

三、提升全球價值鏈的相關研究

關于發展中國家企業是否能攀升全球價值鏈高端位置的問題有三種代表性的觀點，分述如下。

一種以Gereffi（1999）為代表，他以東亞發展中國家的服裝產業為例，指出發展中國家加入了由發達國家主導的全球價值鏈的分工體系，可以自動快速實現本國企業的價值鏈升級。因為，通過對全球價值鏈上的發達國家企業的技術、管理能力等方面的學習，發展中國家可以沿著進口零配件組裝，到貼牌自主生產，再到設計自己的產品，最后在全球或者本國銷售自主品牌產品這樣一條軌跡，實現價值鏈的升級。［17］

另一種以Humphrey＆Schmitz（2004）為代表，他們指出，在全球價值鏈的低端環節很難向高端攀升，更不存在升級過程中自動快速的實現機制。［18］Gramer（1999）提出，由于發展中國家局限于自身的資源、勞動力等因素，處于全球價值鏈低端的初級產品生產階段，這種形式由發達國家跨國公司的結構、制度等方面掌控，發展中國家的企業長期限制在發展的低端模式上，并在利益方面受到剝削。［19］Lall et al.（2005）的研究顯示，南亞地區的巴基斯坦、斯里蘭卡、孟加拉等國因為過度依賴紡織品的出口，停留在全球價值鏈中的低端環節，相比東亞、拉丁美洲等地的發展中國家，其在國際分工中的地位出現很大幅度的下滑。［20］

還有一種以劉志彪（2008）為代表，他堅持動態分析的方法，認為增加對現有制造業的生產性服務的投入，即利用技術、知識和人力資本等高級要素的投入可以改變發展中國家的企業在全球價值鏈低端發展的路徑依賴，才能獲得產業升級和競爭優勢。［21］唐海燕、張會清（2009）指出，參與全球價值鏈的分工并不意味著所處的價值鏈環節和分工地位的必然提升，價值鏈的提升是一項很復雜的系統工程，需要諸如人力資源積累、服務質量改善、制度環境配合等方面的支持，而發展中國家側重營造低工資、低稅率的區位環境，承接附加值低的外包業務，忽略了基礎條件的培育，難以承接高技術含量、高附加值的國際外包業務，這樣不僅無助于提升價值鏈的目標，反而會被鎖定在全球價值鏈的低端環節。［22］

四、生產性服務貿易與全球價值鏈提升的相關研究

Feenstra（1998）認為在全球經濟中應把“生產的垂直分離”和“貿易一體化”有機地結合在一起。隨著貿易的飛速增長，全球經濟一體化的進程不斷加快，為了獲取更多的利潤，發達國家會把一些非核心的服務和生產等經濟業務外包出去并進行全球市場的采購。［23］

Jones＆Kierzkowski（1990）在全球產業鏈中，搭建了分析連接全球生產區段（Production Blocks）的中間服務投入的框架。他們指出：一系列由金融服務、運輸服務、信息服務等服務組成的生產性服務紐帶，在為分散到不同國家的生產區段而進行合作連結時，他們的需求明顯上升，從而產生外溢作用促進生產性服務貿易快速發展。［24］

圖2描述了生產的分散化過程。a表示單一的生產區段模型：在早期的生產階段中，中間投入的服務主要通過配送與營銷來連接和協調生產企業與消費者之間的關系。b中出現了兩個生產區段，需要服務來協調連接以保證這兩個區段在時間、尺寸和質量上同步。c表示這樣一個生產過程，生產由多個區段構成，并且前一個生產區段的產出是后一個生產區段的投入。d顯示了一種新的組合：兩個生產區段同時生產，并作為投入在最后階段組裝制造。

圖2 生產過程［24］33

圖3描述了隨著生產過程逐漸分散化，生產成本發生變化。a的生產模型由線1表示，線1表示隨著產出規模的擴大總成本的增加，截距oa表示生產區塊進行生產時發生的固定成本，線1的斜率表示生產過程中的邊際成本。當a模型發展到b模型時，固定成本增加，由oa增加到ob，邊際成本下降，如線2所示。當b模型發展到c模型時，固定成本由ob增加到oc，邊際成本不變，如線2'所示，如果連接的服務成本由生產水平決定，線2'的斜率比線2更大。

圖3 總成本和產出［24］33

圖4表明了隨生產區域分散化的發展，產量的逐漸增加，總成本也逐漸增加，而平均成本不斷下降。

圖4 分散化趨勢下總成本和平均成本

生產區段的國際化與服務鏈國際化投入帶來的總成本和產出的變化如圖5所示。線H表示兩個生產區段都在國內時的固定成本和變動成本，線H'表示在線H的基礎上增加了服務連接的投入成本。線M表示一個生產區段在國內，另一個生產區段在國外時的固定成本和變動成本，其中假設在國外的生產區段的邊際成本比國內生產區段的要低。線M發生的固定成本與線H相同，皆為oa。線M'表示在M的基礎上增加了連接國內和國外生產區段的服務成本，為ac，且大于連接國內兩個生產區段的服務成本ab。那么生產區段國際化的過程就可以beM'來表示。當產出小于h時，企業采取國內生產的方式，當產出大于h時，企業可以采取國內和國外兩個生產區段分散化的方式。

圖5 服務鏈國際化的效用

Jones＆Kierzkowski（2000）認為專業化的更高程度就是片段化生產（Fragmentation），片段化生產是李嘉圖比較優勢理論更大范圍的應用，而將全球片段化生產連接成全球生產體系的是各種各樣的服務，比如運輸、通訊。當生產分割成多個片段或區塊時，服務能夠將這些區塊連接起來并產生更高效率。他們提出兩個假設：第一，單純的國內服務業的成本要比連接多個國家生產的服務成本低，連接生產的服務僅涉及不變的固定成本，不考慮可變成本；第二，服務的生產呈現出很強的規模報酬遞增效應。［25］

如圖6所示，TC（1）表示一個簡單生產區域的總成本；TC（2）表示整合國內兩個生產區域的總成本，截距S（2）表示整合這兩個區域發生的固定的服務成本；TC*（2）表示整合一個國內生產區域和一個國外生產區域發生的總成本。從該模型的假設可知，整合一個國內生產區域和一個國外生產區域所發生的固定的服務成本S*（2）要高于整合國內兩個區域的成本S（2），即S*（2）＞S（2）。該國根據比較優勢理論和要素稟賦理論來分配本國資源。剛開始生產的時候，利用一個生產區域進行生產是最有效的，即沿著TC（1）成本線進行生產；當產出達到0E時，生產的進一步擴張促使片段化生產的發生，國內出現兩個生產區域，成本線從TC（1）轉向TC（2），直到產出達到0F，其中一個生產區域轉移到國外，雖然TC*（2）發生的固定成本S*（2）比較高，但邊際成本相對其他兩種情況要低得多，是一種更有效率的生產方式。

圖6 國內外生產區域的生產成本

薛求知、鄭琴琴（2003）根據專業服務跨國公司的特殊性質，分析了其價值鏈特征、增值過程等問題，并對實現其價值鏈的價值增值過程進行了研究。［26］廉軍偉、曾剛（2006）指出在構筑全球價值鏈中，物流業能嵌入價值鏈的不同環節，提供便捷服務，滿足企業發展需求。而上海物流業能通過不斷融入全球價值鏈，捕捉和發現有用信息，逐漸向物流鏈的高端演進，從而提升上海物流業的能級。［27］丁梅生、呂偉偉（2006）提出在國際貿易中，產品從出口廠商到國外最終消費者手中要經過多個環節，每經歷一個環節，產品就被添加一些服務性的生產活動，也就是發生一次增值。這一系列的增值過程構成了完整的一條國際貿易價值鏈。國際貿易價值鏈是全球價值鏈的下游環節，包括運輸、保險、結算、倉儲、廣告和售后服務等環節追加的服務價值構成。在國際貿易價值鏈中，最大的增值部分是推銷、批發與零售服務、廣告、商標、樣式設計等與信息相關的工作而產生的。［28］高峰（2007）提出生產性服務是制造產業集群嵌入全球價值鏈的關鍵，并指出發展中國家通過制造業與服務業的互動發展，適應國際產業轉移趨勢，融入全球價值鏈實現產業升級。［29］

20世紀90年代末產業集群、產業升級等問題才被真正引入全球價值鏈分析的框架中，從以上文獻可以看出，將生產性服務業和全球價值鏈結合起來的研究還相對較少。

從以上綜述可知，當前對全球價值鏈下的生產性服務貿易研究僅限于兩者的作用關系，沒有系統的思路框架，更沒有專門的研究論述。生產性服務貿易緊緊圍繞全球價值鏈的每一個環節提供中間服務，對價值鏈的價值進行增值投入。生產性服務貿易與全球價值鏈緊密地結合在一起。隨著全球價值鏈的延伸與發展，對生產性服務貿易的研究也是必然趨勢。

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