高校學位論文版權許可協議的反思與重構

韋楠華 （桂林電子科技大學圖書館 廣西 桂林 541004）

學位論文是學生為了獲取學位而向所在高校或科研機構提交的學術研究論文，分為學士學位論文、碩士學位論文和博士學位論文3種。其中，碩士學位論文和博士學位論文（以下簡稱碩博士學位論文）是了解當代最新學術動態、掌握最新科技信息、研究學科前沿課題的有效途徑[1]，具有較高的學術價值，因此對其進行開發利用對于科研查重、實現資源共享、促進科技進步及信息公平獲取等都具有重要的意義[2]。目前在全球廣泛興起的開放存取運動中，碩博士學位論文數據庫已經成為機構知識庫建設的重要特色之一。然而，在學位論文開放利用過程中，版權問題已經成為亟需解決的重要問題。目前實踐中存在大量因學位論文版權問題而引起的侵權糾紛，充分反映了我國當前碩博士學位論文授權的復雜情形，如2007年王長樂等6名博士及2008年近千名碩博士訴萬方數據股份有限公司侵犯碩博士學位論文著作權糾紛案，2008年104名碩博士訴中國學術期刊（光盤版）電子雜志社和同方知網（北京）技術有限公司學位論文著作權糾紛案。仔細閱讀上述案例的判決內容可知，法院把碩博士研究生與其學位授予學校簽署的學位論文版權許可協議作為主要判決依據。因此，為了促進資源共享、避免侵權糾紛，完善我國高校學位論文版權許可協議尤為關鍵。

1 高校學位論文版權許可協議的現狀

目前我國學位授予單位基本上都要求擬申請碩博士學位的人員與學校簽署學位論文版權許可協議，并作為版權頁內容與論文的正文裝訂在一起。筆者通過CNKI（中國知網）碩博士學位論文數據庫下載了50所具有代表性高校的學位論文，以查看相應的版權許可協議內容，并從版權歸屬、論文繳送、許可利用、轉授權、付酬標準、違約責任及文獻傳遞等角度進行了分析，以期較為全面、客觀地反映我國高校學位論文版權許可協議的現狀。抽樣調查的50所高校包括38所“985”工程大學（國防科技大學除外）[3]及12所論文許版權可協議具有特點的地方高校，包括廣西師范大學、北京科技大學、中南財經政法大學、中國政法大學、廣西大學、蘇州大學、陜西師范大學、山東農業大學、北京第二外國語學院、湖南農業大學、山東理工大學、華北電力大學。此外，需要特別說明的是，下文所引用的學位論文版權許可協議的有關內容均來自從CNKI碩博士學位論文數據庫收集的相關高校最近年度碩博士論文所附的版權許可協議。

1.1 版權歸屬條款

（1）明確論文版權屬于高校 四川大學、北京師范大學、哈爾濱工業大學、西安交通大學、華南理工大學、西北工業大學、蘭州大學、蘇州大學、陜西師范大學9所高校的學位論文版權許可協議明確規定了論文版權屬于學校。例如，四川大學的學位論文版權許可協議規定，“本學位論文成果是本人在四川大學讀書期間在導師指導下取得的，論文成果歸四川大學所有”；北京師范大學的學位論文版權許可協議則規定，研究生在校攻讀學位期間，其論文的知識產權單位應為北京師范大學。

（2）根據具體情況確定版權歸屬 根據調查可知，雖然清華大學和復旦大學的學位論文版權許可協議中均未明確指出論文的版權歸屬，但是在相關文件中根據具體情況進一步做了細分。例如，《清華大學研究生學位論文著作權管理規定》指出，“一般情況下，學位論文的作者享有論文的著作權；學位論文中涉及到的工程設計、產品設計圖紙及其說明、計算機軟件、地圖等作品，如果是利用清華大學的物質條件創作完成的，由清華大學承擔責任，其著作權歸屬清華大學。”[4]《復旦大學研究生學位論文著作權管理暫行規定》也作了類似的規定，文字表述幾乎一樣[5]。

（3）默認論文版權屬于作者 除上述高校外，其余39所高校雖然未在學位論文版權許可協議中明確規定學位論文版權屬于作者，但是均可從其學位論文版權許可協議中要求作者轉移部分權利給學校的條款表述推測出論文版權屬于作者這個隱含意思。

1.2 學位論文繳送條款

（1）明確規定論文繳送對象 清華大學、復旦大學、東南大學、廣西師范大學和蘇州大學5所高校的學位論文版權許可協議均明確規定了論文繳送對象。其中，清華大學和復旦大學的學位論文版權許可協議規定“向國家圖書館報送可以公開的學位論文”；東南大學的學位論文版權許可協議規定“東南大學、中國科學技術信息研究所、國家圖書館有權保留本人所送交學位論文的復印件和電子文檔”；廣西師范大學的學位論文版權許可協議規定“廣西師范大學、中國科學技術信息研究所、清華大學論文合作部有權保留本人所送交學位論文的復印件和電子文檔”；蘇州大學的學位論文版權許可協議規定，“蘇州大學有權向國家圖書館、中國社科院文獻信息情報中心、中國科學技術信息研究所（含萬方數據電子出版社）、中國學術期刊（光盤版）電子雜志社送交本學位論文的復印件和文檔”。

（2）模糊規定論文繳送對象 雖然有些高校的學位論文版權許可協議在對論文繳送對象進行規定時在遣詞造句上略有差異，但是基本都表明了“向國家有關（主管）部門或（指定）機構送交論文的復印件和電子版（磁盤）”的意思。例如，浙江大學、四川大學、東北大學、天津大學、電子科技大學、中國海洋大學等高校的學位論文版權許可協議規定，“向國家有關部門或機構送交論文的復印件和磁盤”；華中科技大學、上海交通大學、北京師范大學、山東大學、哈爾濱工業大學、中國科學技術大學、同濟大學、大連理工大學、華南理工大學、西北工業大學、湖南大學、蘭州大學、山東農業大學等高校的學位論文版權許可協議規定，“向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版”；中山大學、華東師范大學、廈門大學、陜西師范大學等高校的學位論文版權許可協議規定，“向國家主管部門或其指定機構送交論文的電子版和紙質版”；南開大學的學位論文版權許可協議規定，“向教育部指定單位提交公開的學位論文”；中南大學的學位論文版權許可協議規定，“根據國家或湖南省有關部門規定送交學位論文”；北京航空航天大學的學位論文版權許可協議規定，“按規定向國家有關部門（機構）送交學位論文”；北京理工大學和華北電力大學的學位論文版權許可協議規定，“向有關部門送交學位論文的原件與復印件”；中央民族大學的學位論文版權許可協議規定，“向國家有關部門或資料庫送交論文或電子版”；西北農林科技大學的學位論文版權許可協議規定，“向主管上級有關單位送交論文的紙質件和電子文檔”。

（3）未規定論文繳送對象 除上述高校外，其余的被調查高校在學位論文版權許可協議中均未直接規定論文的繳送對象。

1.3 許可利用條款

（1）關于許可權利性質的規定 各高校的學位論文版權許可協議一般都有“高校可利用學位論文全文”的類似條款（如清華大學的學位論文版權許可協議規定清華大學“擁有在著作權法規定范圍內學位論文的使用權”、浙江大學和中國人民大學的學位論文版權許可協議規定“允許論文被查閱和借閱”），但是幾乎都未對被授權的權利類型進行清晰界定。有少數高校（如清華大學、中山大學等）在學位論文版權許可協議中明確指出了對許可利用目的（即為教學和科研需要或非營利目的）的限定。此外，各高校的學位論文版權許可協議幾乎都有對有保密需要的論文簽署保密協議的規定。

（2）關于許可利用時間的規定 調查顯示，北京大學、武漢大學、北京師范大學、廈門大學、西安交通大學的學位論文版權許可協議對非涉密學位論文的公開時間有選擇性的規定，其他高校的學位論文版權許可協議均默認為學生提交學位論文后便可即時公布。例如，北京大學的學位論文版權許可協議規定，“如因某種特殊原因需要延遲發布學位論文電子版的，學校可在授權□一年/□兩年/□三年以后在校園網上全文發布”；武漢大學的學位論文版權許可協議規定，“在本論文提交當年，同意在校園網上提供前16頁全文瀏覽服務，在本論文提交□當年/□一年/□兩年/□三年/□五年以后同意在校園網上允許讀者瀏覽并下載全文”；西安交通大學則在《西安交通大學關于保存、使用本校學位論文的管理辦法》中規定，“圖書館不提供最近5年電子版學位論文的瀏覽服務，讀者可以在線檢索和瀏覽論文標題及摘要，如需查閱全文，可到學位論文閱覽室閱讀印刷版全文，不得復印和借出。”[6]

（3）關于許可利用地域的規定 清華大學、北京大學、武漢大學、中山大學、四川大學、北京師范大學、南開大學、華東師范大學、華南理工大學、陜西師范大學10所高校的學位論文版權許可協議規定了學位論文的利用范圍——圖書館、資料室或校園網。例如，四川大學的學位論文版權許可協議規定，“為教學和科研目的，學校可以將公開的學位論文或解密后的學位論文作為資料在圖書館、資料室等場所或在校園網上供校內師生閱讀、瀏覽”。而其余高校的學位論文版權許可協議均未明確界定論文許可利用的地域范圍。

1.4 轉授權條款

（1）未明確規定轉授權對象 未明確規定轉授權對象的學位論文版權許可協議又可細分為：①有權公布論文的全部或部分內容，如清華大學、北京大學、復旦大學、武漢大學、中國人民大學、北京師范大學、西安交通大學、同濟大學、華南理工大學、北京理工大學、北京科技大學、中南財經政法大學、中國政法大學、廣西大學的學位論文版權許可協議；②有權將論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索，如浙江大學、上海交通大學、華中科技大學、中山大學、四川大學、山東大學、天津大學、北京航空航天大學、華東師范大學、大連理工大學、西北工業大學、東北大學、重慶大學、湖南大學、蘭州大學、中央民族大學、電子科技大學、陜西師范大學的學位論文版權許可協議；③有權用不同方式在不同媒體傳播論文的全部或部分內容，如中國農業大學、湖南農業大學、山東理工大學、華北電力大學的學位論文版權許可協議。

（2）明確規定轉授權對象 明確規定轉授權對象的學位論文版權許可協議又可細分為：①授權大學研究生院，如東南大學、廣西師范大學的學位論文版權許可協議，其中東南大學的學位論文版權許可協議規定，“論文的公布（包括刊登）授權東南大學研究生院辦理”；②授權學位論文數據庫商，如南京大學、南開大學、中南大學、哈爾濱工業大學、中國科學技術大學、廈門大學、中國海洋大學、蘇州大學、山東農業大學、北京第二外國語學院的學位論文版權許可協議，其中中南大學的學位論文版權許可協議規定，“授權中國科學技術信息研究所將本學位論文收錄到《中國學位論文全文數據庫》，并通過網絡向社會公眾提供信息服務。”

1.5 其他重要條款

學位論文版權許可協議還應包含付酬標準、違約責任及文獻傳遞等條款。然而，在所調查的高校學位論文版權許可協議中并未發現關于付酬標準和違約責任條款的規定，但是有少數高校（如華南理工大學）另外專門下發了關于學位論文稿酬領取的通知。此外，只有西安交通大學、大連理工大學和華南理工大學的學位論文版權許可協議對于文獻傳遞條款有所規定。其中，華南理工大學的學位論文版權許可協議規定，“同意在校園網上發布，供校內師生和與學校有共享協議的單位瀏覽”；西安交通大學則是在《西安交通大學關于保存、使用本校學位論文的管理辦法》文件而非學位論文版權許可協議中進行了規定，“圖書館收藏的學位論文不向其它高校提供文獻傳遞服務”[6]；大連理工大學同樣是在《大連理工大學碩士、博士學位論文版權使用規定》文件而非學位論文版權許可協議中進行了規定，“電子版學位論文為存在館際合作關系的兄弟高校用戶（指同大連理工大學簽署有正式館際合作協議的各高校圖書館、國家圖書館等圖書館網絡用戶）提供文獻傳遞服務和交換服務。”[7]

2 對于高校學位論文版權許可協議的反思

通過比較分析50所高校學位論文版權許可協議可以發現，各高校的學位論文版權許可協議存在較多雷同之處，而且協議的字數不多，文字表述較為接近；缺失一些重要條款，協議內容不全面；部分條款用語隨意，不夠專業，以致出現下列問題。

2.1 版權歸屬存在爭議

50所高校學位論文版權許可協議中，有39所高校的學位論文版權許可協議未明確指出學位論文的版權屬于作者。《中華人民共和國著作權法》第11條規定：“著作權屬于作者，本法另有規定的除外。創作作品的公民是作者。”[8]因此，在一般情況下即使高校學位論文版權許可協議未明確規定學位論文的版權歸屬，也應推測出學位論文的版權歸屬默認為屬于作者本人。盡管學位授予單位在某些情況下（如職務作品或委托作品）享有學位論文的部分版權，但是也應根據情形進行區分，不應籠統地認定學位論文的版權屬于高校。然而，目前仍有9所高校的學位論文版權許可協議認為學位論文的版權屬于學校，這顯然不符合《中華人民共和國著作權法》的規定。此外，這種對版權歸屬的界定實質上與高校認定的其他事實相矛盾，如論文原創性聲明一般都有“本文是本人在導師指導下獨立進行研究工作所取得的成果”這樣的表述，學位論文版權許可協議中也有類似于“本人授權學校可以以特定方式使用論文”的表述。

2.2 繳送規則不清晰

調查顯示，只有清華大學等5所高校的學位論文版權許可協議明確了學位論文的繳送對象，大部分高校學位論文版權許可協議均使用“向有關部門或機構送交學位論文”等模糊語句表述相關內容，這主要是因為我國相關法律規定不到位。我國于1981年制定的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》規定：“已經通過的碩士學位和博士學位的論文，應當交存學校授予單位圖書館一份。已經通過的博士學位論文，還應當交存北京圖書館和有關的專業圖書館各一份”[9]；國務院學位委員會辦公室于1983、1984和1986年發文要求將已通過答辯的全部碩博士學位論文按類別繳送，自然科學類繳送中國科學技術情報研究所，社會科學類繳送中國社會科學院文獻情報中心，全部博士論文繳送北京圖書館[2]。但是由于上述文件的頒布時間過早，沒有對繳送對象進行區分，缺乏具體的操作細則及對繳送電子形式學位論文的明確規定，以致有的高校并未及時繳送學位論文，甚至使用“送交有關部門或機構”之類的模糊字眼。

2.3 許可內容不明確

目前，我國高校學位論文版權許可協議的內容較為簡單，字數多在100～200字左右，普遍未明確發表權、復制權、信息網絡傳播權、匯編權等授權內容，導致對授權內容的界定不清晰。部分高校學位論文版權許可協議只籠統地規定了學校享有的某些論文權利，給人們對學位論文版權許可協議的理解帶來很大困惑，如“學校可以采用影印、縮印、數字化或其他復制手段保存論文”隱含了學位論文的復制權和信息網絡傳播權，“學校可以公布論文的部分或全部內容”隱含了學位論文的發表權。同時，只有少數高校學位論文版權許可協議同時規定了學位論文被許可利用的時間范疇和地域范圍，這對于保護學位論文作者的合法權益是遠遠不夠的。

2.4 轉授權過于簡化

學位論文數據庫商在學位論文的開發利用過程中只有明確獲得作者授權后才能避免侵權風險，如果數據庫商撇開高校與作者一對一地簽署學位論文版權許可協議，授權效率必然很低，因此在此過程中采用轉授權方式尤為必要。《中華人民共和國著作權法》第26條規定，“許可使用合同和轉讓合同中著作權人未明確許可、轉讓的權利，未經著作權人同意，另一方當事人不得行使。”[8]目前我國高校學位論文開發大多采取轉授權“三方主體、兩層授權”的模式，即作者先與高校簽訂論文利用授權協議，高校再與學位論文開發機構簽訂授權協議。然而，目前我國高校學位論文版權許可協議中關于轉授權的條款較為模糊，意思表達不清晰，作者未明確表示是否同意其他單位開發利用其學位論文。例如，“編入有關數據庫進行檢索”中的“有關數據庫”究竟是什么數據庫，“用不同方式在不同媒體傳播論文”中的“方式”、“媒體”具體是什么。正是由于這些轉授權機制過于簡化和不完善，才導致高校學位論文版權許可協議存在授權主體不明確、授權內容不完善等問題，易產生侵權糾紛，如萬方數據股份有限公司和同方知網技術有限公司學位論文著作權侵權糾紛案就是由于轉授權機制不規范引起的。

2.5 重要條款缺失

《中華人民共和國著作權法》第24條規定，“使用他人作品應當同著作權人訂立許可使用合同，許可使用合同應包括許可使用的權利種類、是否為專有使用權、許可使用的地域范圍與時間、付酬標準和辦法、違約責任及雙方認為需要約定的其他內容。”[8]如前所述，在所調查的50所高校的學位論文版權許可協議中，暫未發現對付酬標準和違約責任等作出的具體規定，僅有西安交通大學、大連理工大學和華南理工大學的學位論文版權許可協議對文獻傳遞作出了有關規定。這些重要條款的缺失極易導致學位論文作者的合法權益受損。

3 高校學位論文版權許可協議的重構

目前由于我國高校學位論文版權許可協議不規范，已經在實踐中出現了多次侵權糾紛，因此有必要借鑒國外的相關經驗，在我國現有法律框架內制定合法、合理的學位論文版權許可協議。

3.1 確定版權歸屬

國外著作權法基本采取著作權自動保護原則，即作品在創作完成后就自動受到著作權法的保護，因此在一般情況下學位論文的版權屬于作者。例如，約翰霍普金斯大學的學位論文版權許可協議規定：“學位論文的知識產權屬于學生。”[2]當然，學位論文的版權歸屬也有例外情形，如麻省理工學院的學位論文版權許可協議規定，“當論文研究全部或部分來自學院提供的工資、津貼等資助，或在版權限制條件下利用了學院提供的設備時，學院享有論文的版權。在其他情況下，論文版權歸屬于學生（作者）。”[10]這里應指出的是，盡管歐美高校普遍承認學位論文是作者的版權作品，但是一般都會對作者的專有權進行限制，如美國天主教大學的學位論文版權許可協議就要求保留“為學術或存檔目的制作復制件的權利”[11]。雖然有39所被調查的高校學位論文版權許可協議默認論文版權歸屬于作者，但是高校并未在自身職責范圍內對學位論文版權歸屬給予明確界定，這不利于切實保護學位論文作者及其他利益相關者的權利。因此，建議我國高校依據《中華人民共和國著作權法》的相關規定，吸收借鑒國外高校的相關經驗，盡快明確論文的版權歸屬于學生，并盡量列出高校在著作權法規定范圍內可享有的論文某些著作權的特殊情形。例如，對于職務作品，高校依法享有的權利可分為兩種：作者享有著作權，高校享有優先使用權；作者享有署名權，高校享有著作權其他權利。

3.2 細化繳送規則

我國高校學位論文版權許可協議中對于論文繳送對象的界定不統一，繳送規則模糊、可操作性差，而且沒有規定電子形式學位論文的送繳方式。相對而言，歐美等國的高校學位論文繳送制度比較完善，如英國1988年頒布的《版權、設計與專利法案》規定，學位論文為非公開出版物，是法定送繳物，其收集過程是研究生將紙質版和電子版的學位論文交給學校圖書館，由學校圖書館經匯總后呈繳到英國國家圖書館[12]。因此，建議我國盡早修改國家學位論文管理條例，重建學位論文的繳送制度，細化繳送規則（如繳送論文的數量、版本及繳送流程等）；授權國家圖書館為紙質版和電子版學位論文的唯一法定收藏機構，從而解決多方送繳的沖突問題；同時，明確規定學位論文送繳的法律義務，盡量避免少繳、漏繳及錯繳情況的發生。

3.3 明確許可內容

國外高校學位論文版權許可協議一般都較為全面、具體，如弗吉尼亞理工學院的電子學位論文數據庫在最近更新的學位論文版權許可協議中為論文的網絡傳播利用提供了3種選擇：①立即在世界范圍免費獲取；②在1年內僅對本校學生公開全部內容，之后可供全世界獲取；③因專利申請或財產權等可能受到侵害，在1年之內禁止論文的公開[13]。因此，建議我國高校在學位論文版權許可協議中明確學位論文的授權權利種類（如發表權、復制權、信息網絡傳播權等），建立基于時限性和區域性的強制公開制度（即在協議中設置公開期限、選擇公開范圍和方式、允許作者書面提出特殊要求等條款[14]），以實現作者權益保護與知識共享傳播的利益平衡。

3.4 完善授權機制

國外高校一般都要求學生與論文開發機構直接簽訂協議，以促進知識的交流與傳播。例如，美國許多高校均強制要求學生在申請學位過程中與Proquest公司簽訂非專有使用授權協議，并同學位論文最終版本一同提交；很多歐美高校設立了專門的聯系機構，以便為論文開發機構提供論文，如德克薩斯大學研究生學習辦公室負責收集、審核和向Proquest公司傳遞論文，以提高授權效率。因此，建議我國高校一方面要完善協議轉授權內容，對作者是否允許高校進行商業化利用論文或是否允許高校再次將學位論文授權給其他單位開發利用等進行詳細規定；另一方面，組建專門的聯系機構，由其組織學生自愿與學位論文商業開發機構直接簽訂版權許可協議，以完善轉授權機制，從而提高授權效率，減少侵權糾紛的產生。

3.5 補充重要條款

從國外高校學位論文的開發利用實踐來看，很多高校在學位論文版權許可協議中都明確規定了付酬標準，并建立了較為合理的報酬支付模型（即根據每年的論文傳遞、下載或出售次數按比例支付報酬，而非采取一次性支付方式）[15]；在遵守知識產權法規、有效維護作者權益的前提下，積極開展學位論文的文獻傳遞工作，以促進知識共享、交流；對協議雙方在不同條件下違約所應承擔的具體責任及相應的救濟渠道等作了明確的規定。因此，建議我國高校在學位論文版權許可協議中添加付酬標準、違約責任及文獻傳遞等重要條款，一方面切實保障作者的合法權益，另一方面促進知識共享傳播；同時，通過明確具體違約責任來提高違約成本，從而有效解決版權糾紛問題。

[1]張學福.我國國家博碩士電子學位論文全文服務研究[J].圖書情報工作, 2005(11):97-101.

[2]陳傳夫, 吳 鋼, 唐 瓊.歐美高校學位論文開發利用版權政策調研及啟示[J].學位與研究生教育, 2008(12):63-68.

[3]“985”工程大學名單[EB/OL].[2011-11-01].http://edu.sina.com.cn/gaokao/2011-03-31/1549290785.shtml.

[4]清華大學研究生學位論文著作權管理規定[EB/OL].[2011-11-01].http://www.docin.com/p-104727.html.

[5]復旦大學研究生學位論文著作權管理暫行規定[EB/OL].[2011-11-01].http://www.library.fudan.edu.cn/old/spec/dissertation/guiding.htm.

[6]西安交通大學關于保存、使用本校學位論文的管理辦法[EB/OL].[2011-11-01].http://www.lib.xjtu.edu.cn/lib75/affiche/affiche.jsp?ArticleID=00000751.

[7]大連理工大學關于“碩士、博士研究生簽署學位論文版權使用授權書”的規定[EB/OL].[2011-11-01].http://gs.dlut.edu.cn/showdetail.asp?id=234.

[8]中華人民共和國著作權法[EB/OL].[2011-11-01].http://baike.baidu.com/view/275830.htm.

[9]中華人民共和國學位條例暫行實施辦法[EB/OL].[2011-11-01].http://baike.baidu.com/view/2715243.htm.

[10]Copyright[EB/OL].[2011-11-01].http://web.mit.edu/odge/gpp/degrees/thesis.html.

[11]The Copyright of Your Thesis or Dissertation[EB/OL].[2011-11-01].http://counsel.cua.edu/copyright/resources/dissertation.cfm.

[12]張學福, 孟連生.論國家博碩士學位論文數字資源保障體系建設[J].中國圖書館學報, 2005(5):66-69.

[13]Virginia Tech Graduate School Electronic Theses and Dissertation Approval Form[EB/OL].[2011-11-01].http://graduateschool.vt.edu/forms/academics/ETD/Thesis_Dissertation_Approval_Form.pdf.

[14]吳蜀紅.學位論文版權使用授權聲明的失當與規范[J].大學圖書館學報, 2009(4):45-49.

[15]陳傳夫, 唐 瓊, 吳 鋼.國際學位論文開發機構版權解決模式及其借鑒[J].大學圖書館學報, 2009(2):27-32,13.