信息查詢研究視角與模型綜述

●陳成鑫（中國人民武裝警察部隊學院 科研部，河北 廊坊 065000）

信息查詢行為的研究是一個新興的學科，本身的理論大多數來自于其他學科。近幾年來信息行為研究的理論逐漸得到重視，Case 2006年指出：理論研究逐漸得到重視，說明這個學科逐漸走向成熟。［1］從上個世紀的80年代，信息行為的理論研究逐漸發展。

1 信息查詢理論發展的三個階段

Inwersen在其1992年出版的專著《信息檢索交互》（Information Retrieval Interation） 把信息檢索的研究方法劃分為三類：傳統信息檢索（系統導向的信息檢索）、用戶導向的信息檢索、信息檢索交互的認知方法。［2］這三個方法也映射著信息查詢發展的三個階段。

第一階段：系統導向的信息查詢是把用戶需求作為常量，用戶需要按照系統的程序進行操作。其核心要素是文本表征、系統對象和檢索技術，形成嚴謹的信息查詢系統，側重于通過實驗改進算法提高查詢系統性能。系統導向的信息查詢將計算機技術和查詢技術融合取得了豐碩的成果，是目前人們生產和使用的主要信息查詢產品，但是用戶和相關性方面的深化卻遇到瓶頸。

第二階段：用戶導向的信息查詢把用戶由信息查詢系統常量變為多種需求、信息行為的變量，用數理統計、社會調查等方法研究用戶信息需求、查詢和獲取行為。

第三階段：認知導向的信息查詢主要研究信息查詢過程中用戶認知行為、影響因素及檢索模型。認知信息查詢理論的發展經歷了認知觀形成、認知觀發展成熟、社會認知觀和整合認知理論興起第三個階段。應該說認知信息查詢理論和模型研究還處于初期的發展階段，更好的整合各方面因素的“整合認知信息查詢系統”的實現還需要一個長期的發展過程。但是也應該看到，認知觀理論給情報學、信息查詢理論研究提供了一個新的視角，同時在模型設計、系統構建、查詢交互的過程中增加認知維度和社會認知維度情境要素具有必要性和可行性。

認知導向、用戶導向和系統導向的信息查詢并不是完全割裂的，而是發展和繼承的關系。同時，前者也不可能取代后者，在信息查詢系統的實際應用中三者應該是相互融合的，并共同促進信息查詢系統的效率和質量的提高。

2 情境理論

“情境”（Context）作為以認知為導向的情報研究的一個分支，在上個世紀的80年代后期，被引入到信息查詢行為的研究中，“情境”這個概念在信息科學中已經被大量使用。Rosenbaum［3］認為：“情境”是指社會技術行動所發生的社會和組織環境，社會技術行動至于這些社會和組織環境中與設計、實施、維護和使用ICT相關的信息密集型活動。當情境作為信息行為的研究對象時，表明信息行為的研究已經跨越了以系統為中心及單純以用戶主觀認知為中心的視角，而要將信息行為的主體、信息系統（信息資源和信息工具）、行為主體所在的社會環境和組織環境等諸多要素結合起來，以及這些要素之間的互動。

Courtright［4］將情境在信息實踐研究中的應用分成三種類型：第一類是將情境作為容器。在這類研究中，情境界定了信息行為發生的背景，信息行為主要是從主要特征來描述，而不是從與情境的關系來分析。第二類是以個人為重心的構建情境。也就是從用戶角度來檢驗情境要素，情境要素大多數是用戶感知和構建的。第三類是以社會化要素來構建情境。“以個人為中心”的情景模型批判者認為用戶作為社會人，是通過社會交互來構建信息，而不僅僅使用它們的頭腦來構架信息。［5,6］這些學者強調信息行為中社會交互的重要性，認為個體作為一個社會用戶，其信息行為受個體之外的社會化因素的影響。正如Nardi［7］所說，如果研究單元知識獨立的人，而沒有考慮與其他人或人造物的接觸來完成任務，則理解人們如何學習和工作是不可能的，我們必須研究情境來理解個人、人造物和社會團體之間的關系。

學者普遍認為“情境”是一個復雜的動力學問題，與很多的資源和動力相聯系。情境是認知信息檢索的一個重要的概念，即把用戶作為動態的變量，用戶在其感知的工作任務和信息獲取行為的情景中進行信息查詢。情境是指查詢者具有的知識結構、信息查詢的交互經驗等內在的信息素養以及查詢者所處的時間、地點、社會文化、組織環境、工作任務等外部環境的集合。情境與查詢所涉及的工作任務、動機、情感、偏好、系統以及領域相關，用戶處在與其積累的經驗、文化、組織等情境和當前查詢交互的情景之中，產生認知層面的交互才是最有效的信息查詢交互。因此可以說情境是影響查詢者認知行為和檢索效果的重要的外部變量。

從不同的認知角度，信息科學家已經提出多種情境模型，作為探討信息查詢行為的研究框架。以個人為中心構建的情境模型，描述了對個體信息行為產生影響的內在和外在的因素，如Marchionini提出的PII情景模型 （Personal Information Infrastructure），［8］這個模型是從用戶的認知出發，認為信息查詢發生在查詢者、任務、系統、主題領域、工作場所和檢索結果之間的相互作用中，主要從影響因素方面進行研究。Sonnenwold［9］的“信息水平線”模型也是一個從用戶感知出發的模型。這個模型將用戶放在一系列的要素中心，包括信息資源、社會網絡、問題情景等要素，這些因素為用戶構建一個完整的信息世界，而且這些因素是由個體感知而構建的，不足以反映信息查詢行為的本質。另外從社會化要素來分析，最為典型的代表就是“信息使用環境”模型（IUE，Information use Environment），這個模型是由Taylor［10］提出的。IEU表明用戶的信息選擇不僅與研究主體相關，而且與用戶生活和工作的其他情景要素相關，影響信息或消息流動和使用的那些要素集，或決定信息價值的判斷標準。IUE由人、要解決的信息問題、信息問題的解決方案、解決問題的情景等四種要素構成。這個模型被稱為“情景模型的里程碑”，它體現了應該從社會和文化要素考察信息活動。

3 認知科學的興起

認知科學是 21世紀的前沿學科，這是一種借用信息加工的理論來研究感知覺、注意、記憶、學習、思維、認知過程及認知發展的科學，關注個體用戶的內在認知加工過程和機制。近些年，基于認知理論的用戶信息搜索行為研究逐漸被情報領域所重視，該理論為傳統信息查詢行為的心理與行為規律研究提供了有效的解決途徑。認知科學理論與情境理論相比更加關注行為者內部機制對信息查詢的影響。

在以往關于信息行為與認知科學相交叉的各種研究中，不僅包括大學圖書館信息學院等機構，而且更多的涉及信息技術研究機構，甚至包括心理學研究機構，跨機構合作研究很多。

其中不少主題往往是綜合表現在某項研究中的，比如大多文獻都會以網絡信息搜索行為表現作為因果關系研究中的因變量，由此來觀測用戶的任務需求理解、搜索策略選擇學習、搜索結果判斷能力、或者是用戶個體的認知情感因素以及不同的心智結構對其的影響。有關任務需求理解的問題一直引起研究者們的關注。其次，比較多的研究都涉及了用戶搜索策略問題，尤其近年來人們更多在關注網絡搜索中的策略特點以及如何幫助用戶學習和改善。此外關于認知風格、學習風格以及情感等因素對用戶搜索行為的影響，一直是較經典的研究內容。同時，用戶搜索中的心智模型與學習問題研究也一直持續不斷地進行著，其中學習問題研究近幾年比較活躍。

國內關于認知心理網絡信息行為的主要研究機構和研究內容有：南京理工大學信息管理系主要從事數據庫網站用戶學習行為實驗、信息用戶心智模型實驗、網站用戶滿意度、網站信息構建等方面的研究；西南大學計算機與信息科學學院主要進行網絡用戶信息瀏覽、信息搜索實驗、網絡用戶行為等方面的研究；北京大學信息管理系主要進行網絡用戶搜索行為中搜索語言的使用、搜索效果的評價等方面的研究；武漢大學信息管理學院主要進行信息構建、交互式信息服務等方面的研究；華中師范大學信息管理系主要進行基于用戶認知心理的信息組織的研究。

4 模型概括

用戶信息查詢行為模型是用戶信息查詢行為研究的重要內容，模型是對理論的簡化和直觀表達。作為表示和呈現用戶信息查詢行為復雜過程的一種方法，信息查詢行為模型主要被用于解釋用戶在信息活動過程中感知與表達信息需求、查詢信息、評價和選擇信息、修正信息行為等具體過程；模型也可表達影響用戶信息行為的內部和外部因素。研究表明，信息查詢行為的框架模型不單是來源于實踐，還來源于社會科學的各種理論。主要的經典模型有：

（1） Wilson 模型

英國情報學家T.D.Wilson早在1981年就提出了自己的信息查詢行為模型，［11］后經過兩次修正，在1996年Wilson的模型［12］已不再局限于情報科學的研究領域，而是把信息查詢行為視為交叉學科來進行研究。該模型的中心問題仍是信息需求，原模型中的“障礙”由“干擾變量”所代替，有3個相關的理論出現在此模型中，它們是壓力/適應（Stress/Coping Theory） 理論、風險/報償 （Risk/Reward） 理論和自我能效 （Self-Efficacy） 理論。

（2） Dervin 模型

Dervin模型［13］是建立在“意義構建”理論之上的。Dervin認為它不是一種簡單的“信息查尋行為”模型，而是“一系列的假設、一種理論的探索、一種方法論上的方法、一套研究策略以及一種實踐”，是用來認識“既混沌又有序的現實世界”的一種工具。意義建構（Sense-Making） 源自Dewey哲學和學習理論，它把信息作為解決知識鴻溝的中心要素，且強調人們知識的形成是主動構建而非被動的接受。“意義構建”理論最初由3個要素構成，即Situation（狀態）、Gap（差距）、Outcomes（結果），后來又發展到4個要素，即增加了Bridge（橋梁）。由于某種認知差距的存在，意義建構者（即信息用戶）可能在某一情景停頓下來，此時，他就會用“橋梁”來填平溝壑，最終建構新的知識。按照Dervin的意義建構論，需求認知和信息利用是用戶主動建構內部心理表征的過程。這種建構是雙重意義的建構：第一，對新信息的理解是通過運用已有經驗，且超越所提供的新信息建構而成的。第二，從記憶系統中所提取的信息本身，也要按具體的情景進行建構，而不是簡單的提取。同時在用戶意義建構的過程中，信息系統擔負著情景創設的任務，它必須對用戶意義建構中知識利用和策略運用方面給予輔助和支持。

（3） Ellis 模型

Ellis［14］在對各類社會科學家個體信息搜尋模式的特點進行比較分析的基礎上，歸納出信息搜尋活動的8個特征 （Feature），分別為開始 （Starting）、聯接（Chaining）、瀏覽 （Browsing）、區分 （Differentiating）、跟蹤 （Monitoring）、萃取 （Extracting）、驗證 （Verifying）、結束（Ending）。該模型提供了個體的信息搜尋模式，但是無法確定這些特征之間的前后次序以及組合方式，這也是該模型的不足。

（4） Kuhlthau 模型

Kuhlthau的模型［15］是在“個人建構理論”（Personal Construct Theory） 基礎上，通過對高校學生進行研究而發展起來的一個階段式的過程模型。Kahlthau運用意義建構理論來描述用戶在信息查詢行為過程中如何建構他們所遇到的信息。這個模型的階段是開始（Initiation）、選擇 （Selection）、探尋 （Exploration）、構建 （Formulation）、收集 （Collection）、結束 （Closure） 等6個階段。每個階段都與特定的思想、情感因素和具體的行為聯系起來。即開始察覺信息需求、選擇查詢課題、探尋一般的文獻情形以增加初步了解、明確信息需求、收集相關信息、直到完成查詢開始寫作為止。Kuhlthau理論為信息檢索過程的各個階段賦予了思想和情感，從而確立了他的信息查詢行為是現象學而不是認知科學的研究觀點。根據該模型，用戶因其信息需求的不確定性所引起的疑惑與挫折會隨著信息查詢過程的推進以及越來越多相關信息的獲取而減少。

（5） Ingwersen 模型

Ingwersen［16］在2005年對傳統認知觀進行修正，提出整體認知理論的概念，2008年擴展系統導向信息查詢模型的同時，把整體認知理論改為整合認知理論（Integrated Cognitive Theory）。整合認知在系統導向的信息查詢界面的基礎上增加了社會文化、組織情境。用戶信息查詢是在特定的信息查找，在工作任務過程以及與工作相關或不相關的情境中進行的。

（6） Wang的模型

Wang等［17］提出一個基于用戶——網絡交互的多維模型。該模型由用戶、界面、網絡空間等3部分組成。用戶是第一也是最重要的要素，網絡空間是用戶與之交互以獲得所需信息的地方，用戶和網絡空間的中間是界面，用來傳遞二者之間的交流。

（7） Bates的模型

該模型認為，［18］用戶在信息查詢的過程中，可能隨著新信息的吸收而產生新的想法，用戶的信息需求和提問也隨之發生變化。用戶需求不是被一個查詢結果所滿足，而是通過一系列信息選擇而滿足。真實的信息查詢過程類似于采野莓一樣，所以此模型定義為“采莓模型”。這個模型的最大功績在于體現了以用戶為中心的研究思路，同時強調了以不需要明確提問的自由瀏覽和導航作為信息查詢模式。但是此模型沒有深入分析影響信息用戶認知的具體要素以及用戶可能通過哪些方式去實現調整和改變等問題。

（8） Foster 模型

2004年，Foster提出了信息查詢的非線性模型（Nonlinear Model of Information Seeking），該模型包括3個核心過程——開始、定位、整合，三個層級的情境——內部情境、外部情境和認知方法之間的交互，每一層次的交互都由若干個別活動和特征組成。該模型描述的交互性及變化性表明信息查詢行為是非線性的、動態的、歷史的和流動的，信息搜索行為中的活動是不斷變化的。［19］

（9） Saracevic的分層式檢索模型

分層模型的主要要素有用戶和計算機。用戶界面提供兩者在表層層次上的一種交互，用戶方面涉及用戶的生理感知、用戶認知、情感以及情境等層次，計算機方面涉及工程、處理以及內容符號等層次。這個模型讓信息查詢涉及了感知、用戶認知、情感以及情境等四個層次，并將計算機和用戶并列為核心要素。［20］從歷史的角度來看，這是首次將用戶——系統交互理論引入信息行為的研究。

總之，信息查詢行為的模型研究有兩個維度，一個維度是系統導向、用戶導向和認知導向的線索；另一個維度是傳統環境、網絡環境的變革。以上模型是不同的時期經典模型的代表，沒有對模型進行嚴格分類。不同的模型解決不同的問題，關注和研究的側重點不同。