普通高考框架下高校自主招生的效度考查及其改進建議*

● 程 亮

從2003年教育部允許北京大學、清華大學等高校試行自主招生政策開始，我國的高校開展自主招生已經經歷了十個年頭。在這期間，試行自主招生的高校從最初的22所增加到了80所；招生學校由內地高校也擴展至香港、澳門地區的部分高校；自主招生的報考要求、考試方式以及考試內容都發生了許多變化，隨著自主招生規模的擴大，自主招生對高考考生的影響力也在持續增強，社會各界對自主招生的關注也在不斷升溫。大家在對自主招生總體呈現肯定態度的同時，也對自主招生的定位與功能、自主招生的科學性、自主招生的效率與公平等問題進行了深入的探討。本文擬從效度的角度對現行的自主招生進行分析，以期對各高校自主招生的不斷探索與改進提供一點啟示。

一、自主招生考試的效度

效度的高低是衡量一項考試質量的重要指標之一。一個測驗必須能測出它所要測定的功能或達到其測量實用的目的才算有效，這種有效的程度稱為效度。[1]高校自主招生考試的效度是指運用一定的高校自主招生方式進行的效果與預期結果的一致程度。[2]因此，要考察自主招生考試的效度，就必須首先對自主招生的功能和定位進行分析，以獲取對效度進行分析的基本依據。

（一）自主招生考試的功能與定位

1.功能

我國高校自主招生政策的啟動在很大程度上來自于兩個動因，一個是對普通高考的詬病，一個是對高等學校辦學自主權在招生領域中的吁求。《教育部普通高等學校自主招生辦法》規定“試點學校和有關省(自治區、直轄市)高等學校招生委員會辦公室(以下簡稱省級招辦)要根據創新人才選拔和專業培養需要，積極探索以統一考試錄取為主、與多元化考試評價和多樣化選拔錄取相結合，學校自主選拔錄取、自我約束，政府宏觀指導、服務，社會有效監督的選拔優秀創新人才的新機制。”因此，自主招生的目的或者說是功能可以概括為：擴大高校辦學自主權，增加招考雙方的選擇性、適應性；探索招生錄取的新途徑，不拘一格選拔人才，引導中學教育全面發展。[3]

2.定位

教育部《普通高等學校自主招生辦法》中明確規定：“入選考生均須參加全國統考，成績達到生源所在省(自治區、直轄市)確定的與試點學校同批次錄取控制分數線的，省級招辦應向考生選報的試點學校投檔。”由此可見，我國實行的高校自主招生并不是完全意義上的高校自主選拔新生，而是在統一高考的框架下進行的。2011年3月，教育部副部長杜玉波在國務院新聞辦舉行的新聞發布會上明確表示，學生參加了自主測試還需要參加統一高考。高校自主招生是目前統一高考制度的重要補充，部分試點高校探索實行自主測試，與高考不存在替代關系。[4]

（二）自主招生考試的效度考察

從上述分析可以看出，我國的高校自主招生是高校辦學自主權在招生領域的體現，它是我國高等教育招生方式多元化的有益探索，是普通高考的重要補充，那么，自主招生的效度就可以從以下兩方面進行衡量，一是自主招生是否發揮了高校的招生自主權；二是自主招生是否發揮了普通高考不能發揮的作用。

1.自主招生是否發揮了高校的自主權

自主招生試點學校具有根據本校實際情況，自主制訂自主招生錄取方案的權力，即對本校的招生對象、招生范圍、招生程序、錄取原則等做出自主的規定。從表面上看，這些權力在招生實踐當中已經得到了很好的體現，但是，作為高校辦學自主權的一部分，自主招生權力的發揮，在很大程度上取決于高校對自身辦學理念、人才培養的獨特理解，因為“長期以來我國大學的招生計劃、標準、辦法等都由政府統一規定，命題、評卷等由政府統一組織，大學不能按照自身的培養目標、培養模式選拔錄取學生，嚴重地削弱了大學的辦學特色和競爭力”。[5]從這個角度講，高校自主招生的權力似乎就發揮得不那么盡如人意了。縱觀各高校的自主招生簡章，招生目標的趨同化現象十分嚴重，各校都對學業成績突出、綜合素質優秀的應屆畢業生顯示出了濃厚的興趣，難以看出學校的獨特性。如北大的表述是“綜合素質優秀、特長突出、品學兼優”，清華是“學科特長、綜合素質全面、具有創新潛質的優秀應屆高中畢業生”，等等。在這種形勢下，難怪自主招生被指責為另一種形式的“掐尖大戰”。

2.自主招生是否發揮了普通高考不能發揮的作用

作為一個人口大國主要的高等教育招生方式，普通高考的效益得到了廣泛的認可，其對社會公平和公正發揮的作用也不可低估。在沒有更成熟的辦法取代高考之前，普通高考下的自主招生探索不失為彌補高考不足的一種積極嘗試。目前人們對普通高考的批評主要集中在以下兩方面：一是單一的紙筆測試方式很難對學生的綜合素質進行考察，長期的應對紙筆測驗的訓練還極可能壓抑了學生的個性發展和創造力的發揮；二是統一的錄取模式對特殊人才的發現極為不利，尤其是對某一方面特別突出而其他方面表現不佳的所謂“偏才、怪才”有失公允。由此可知，自主招生是否真的招到了綜合素質優秀、具有創新能力的人才，是否招到了普通高考下不能錄取的特殊人才，就成了自主招生是否發揮作用的重要標準。

文雯等對9所具有國家承認的自主招生權力院校的8903名學生(其中自主招生學生768名，統招學生有8135名)進行了調查，在對二者大學期間學業成就的對比中發現，在學業成績排名上，自主招生學生和統招學生并沒有差異。但在進一步的調查中發現，自主招生學生在大學期間的學習行為和表現上呈現出與統招學生不一樣的特征，如在學習中具備更強的溝通和合作學習能力，能夠更好地與同學、老師進行有實質教育意義的溝通與互動；具備更強的學術興趣和學術自覺性；更為勤奮；更積極地參與“輔修第二專業”、“課程要求以外的語言學習”等課外拓展性活動。因此，該研究認為，現有的自主招生制度在一定程度上能夠甄別出一批在有效學習性投入和行為上不同于統招學生的學生群體。[6]侯佳偉對北京某高校自主招生學生和普考生的對比分析發現，進入大學學習和生活后，自主招生學生在學習、體育鍛煉、志愿活動、師生交往、戀愛等方面都與普考生非常相近，只是對未來就業的期望顯著高于普考生，對專業就業前景比普考生更多地持樂觀態度，而且期望獲得更高層次的教育。在找工作的渠道上，他們更寄希望于各種親屬關系的介紹。[7]從這些實證研究可以看出，自主招生在學業成就的考察方面并沒有超越高考，似乎也沒有招到所謂的“偏才、怪才”，但在學生綜合素質的選拔方面可能存在優勢。

綜上，自主招生在發揮大學招生自主權、為普通高考提供必要補充方面發揮了一定的作用，但是離我們期望的通過自主招生各學校招到符合學校辦學特色的、在普通高考中不能招到的學生這一理想目標還有一定的差距。

二、影響自主招生效度的因素分析

從以上分析可以看出，自主招生的效度并不令人滿意，那么是什么因素導致了自主招生沒有達到預期的效果呢？

（一）高校對自主招生人才缺乏清晰的表述

從各高校的自主招生簡章中可以看出，大部分高校對自主招生對象的描述十分籠統，無外乎綜合素質高、高中學業成績優秀、品德好、創新能力強之類的表述。這種招生對象的趨同現象固然可以理解，但是，這種趨同不僅是對自主招生權力的敷衍，對自身辦學特色的漠視，也不能給考生的報考志愿填報提供必要的指南，這是導致自主招生不能夠招到特殊人才的原因之一。

（二）高校對自主招生人才的考查方式缺乏針對性

目前自主招生的考試方式一般為筆試加面試，筆試是對學業成就的考察，而面試則是對綜合素質的考量。由于高校希望自主招生的信息能夠對高考成績有所補充，但對自主招生對象缺乏精細的劃分和描述，所以，自主招生考試的難度、內容和方式就難免缺乏應有的定位和適當的把握。除了考試科目與高考幾乎沒有差別以外，其命題的難度卻大大高于高考。以物理為例，這幾年的自主招生考試物理部分試題中有超過70%的內容屬于大學物理范疇，而且注重研究問題思想、方法的考查，對能力要求較強。既考查了高中知識，又適當涉及了大學物理的分析方法。[8]這種考查方式就等于在高考之外另外進行了“小高考”，給考生造成了很大的負擔，又未能取得招收特殊人才的效果。

三、改善自主招生效度的建議

既然我國現行的自主招生方式是普通高考的必要補充，而不是高考的替代，而且實踐也證明，高考對學生高中學業成就的考察具有較高的信度和效度，那么，要想提高自主招生的效度，就要對高考不能選拔出的自主招生目標進行明確的定位，然后根據不同的人才進行相應的考察，即對自主招生目標進行細化，分類、分項考察，這樣既能夠提高自主招生的針對性，也能減輕考生的負擔，提高自主招生的效率。可喜的是，這種對自主招生進行分類、細化的思想已經在大學自主招生實踐中初露端倪，如西南大學2012年普通本科招生自主選拔錄取辦法將招生對象明確分為五類：學習優秀學生、特長突出學生、綜合素質優秀學生、熱愛師范教育學生、有志于報考農科類專業的學生。清華大學2012年推出的“新百年計劃”，其主要思想也是對自主招生對象和方式進行細分。為了更好地推進這項改革，筆者認為有必要對這一思想進行進一步的闡述。

概觀各高校自主招生考試在招生中發揮作用的對象大概分為以下幾類：一是平時學習成績優秀，但高考發揮失常者；二是具有某項特殊才能而高考綜合成績不理想者；三是綜合素質優秀但學業成績不突出者；四是學校認為值得在取分上照顧的其他對象，如貧困生等。為了提高自主招生的效度，其考試的內容和形式也應該針對這幾類對象制定相關政策，讓考生自主申報，分類考查，互不交叉。

l.對于平時學習成績優秀者，但擔心高考發揮失常者，可以通過有資格的中學進行推薦的方式，不再參加自主招生的筆試和面試，直接進行錄取時的優惠加分。這其中的是關鍵問題是，給哪些中學推薦權，給他們多少推薦名額、中學的誠信程度如何，對不同水平的學生如何給予相應的優惠加分等問題。

2.對于具有某項特殊才能而高考綜合成績不理想者的招生，可以通過兩條途徑進行，一是可以通過學生自主申報，提供相應的證據并經所在中學審核，高校決定是否接受其申請，并對其進行進一步的考核。二是招生學校根據學校辦學特色的需要，公布本校對特殊才能者的招生范圍，然后再由學生申報，學校再進行相應的考核。如四川大學2010年自主選拔錄取招生簡章中明確提出：“在某一學科領域具有特殊興趣、愛好和特殊專長、潛質并在某一學科領域已經取得一定成績，有一定獨到見解的‘奇才’、‘偏才’和‘怪才’，即‘雙特生’，也可報名。”[9]學校僅需對這些學生的特殊才能水平進行考核，這種考核的難度一定要超出高中課程標準才能達到選拔偏才的目的。

3.對于綜合素質優秀但學業成績不突出者，高校可采取現行的自主招生方式，以中學推薦為主，自主申報為輔，對申報者進行基于高中課程標準的學業水平考察和綜合面試，在保證其具有一定學業成就水平的基礎上展示其綜合素養。

4.對學校認為值得在取分上照顧的其他對象的考察，可以根據學校自身的價值取向制定相應的政策，如北京大學一直關注社會弱勢群體的入學問題，人民大學推出的面向農村考生的“圓夢計劃”。再如清華大學2012年的“自強計劃”規定，該計劃主要面向國家級貧困縣(注：民族自治地方國家扶貧工作重點縣可等同于國家級貧困縣)的縣級及以下中學選才。要求考生本人長期學習、生活在農村地區、邊遠貧困地區或民族地區，自強不息、德才兼備。筆者認為，對這類學生的考察也應充分考慮普通高考已經對學生的高中學業進行了充分考察的因素，以最簡潔、有效的方式考察其是否具備了享有優惠加分的資格即可。

自主招生作為普通高校招生的一部分，其在高等教育招生中發揮著越來越重要的作用。值得慶幸的是，在這短短十年的自主招生改革歷程中，很多高校在積極、主動、負責任地反思和調整自主招生政策，做出了很多有益的探索，我們有理由相信，隨著改革的深入，各高校自主招生政策的不斷成熟，這種新型的招生錄取方式會給高考考生帶來真正的福音。

[1]戴忠恒.心理與教育測量[M].華東師范大學出版社，1987，（3）.

[2]馬磊.上海高校自主招生考試的信度和效度分析[J].上海交通大學學報，2011，(12).

[3]張亞群.高校自主招生改革：動因、問題與對策[J].北京大學教育評論，2010，(2).

[4]教育部.自主招生是高考的重要補充不是替代.http：//edu.people.com.cn/GB/79457/14253504.html

[5]李雄鷹.自主招生改革的難點與突破[J].國家教育行政學院學報，2012，(5).

[6]文雯，管瀏斯.大學自主招生學生學習性投入初探——以九所“985”、“211”高校自主招生群體為例的實證研究[J].復旦教育論壇,2011，(6).

[7]侯佳偉.高校自主招生學生入學后與普考生的對比分析.高等教育研究，2011，(12).

[8]周小珠，莫裕錄，孫開湘.自主招生命題與大學物理[J].中學教學參考，2012，(6).

[9]張可丹.奇才、怪才、偏才 川大喊你報名[N].大河報，2009-12-14.