產權殘缺、制度變遷與利益關系調整

張 峰

（上海海事大學 文理學院，上海 201306）

制度變遷是人類社會發展過程中的永恒主題，對于轉型期的中國來說，這一問題更具有深遠意義。利益是一切經濟活動的核心和終極目的，“是財產對主體的具體的效用或帶來的好處。”[1](P2)馬克思曾指出:“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關?！盵2](P82)“每一個社會的經濟關系首先是作為利益表現出來”[3](P537)制度變遷是新制度產生并否定和揚棄舊制度的過程，是人類進步發展的動力。從利益角度看，制度變遷的動力在于增進社會整體利益。而制度變遷之所以能夠增進社會利益，是因為通過打破原有的利益格局、調整利益結構，建立起新的更加有效的利益激勵機制，從而提高勞動者生產的積極性，促進經濟社會的發展。制度變遷的理想結果是所有人的利益同時都得到增進，即變革過程中只有受益者，沒有受損者。但現實往往是有的人的利益得到增進，有的人的利益受到損失?；蛘唠m然最終結果是所有人都受益，但是在變遷過程中一部分人受益一部分人受損。本文認為利益受損的根源在于產權殘缺。在制度變遷過程中補償受損者的合理利益，有利于維護社會公正，協調社會利益關系，促進制度變遷向著促進經濟社會進步的方向發展。

一、制度變遷與利益結構調整

制度變遷是人類社會的常見現象，也是人類社會發展進步的動力之一。從利益角度看，之所以進行制度變遷，是因為隨著生產力的發展和生產方式的變化，在現有的利益格局之外存在著潛在的利益增進。制度變遷就是為了使潛在利益內部化并獲得潛在利益從而打破原有的利益格局，實現新的利益均衡的過程，即制度變遷的動因是制度變遷后總體的未來利益(TR2)大于現有的利益(TR1)。人們之所以有動力推進制度變遷，是因為人們發現在現有生產方式外，存在著改進的余地，即通過變遷能夠促進一個國家、一個地區經濟社會更好更快地發展。

制度為人類行為提供了一定的約束，給人們以穩定的預期，有利于降低交易的成本，促進經濟效率的提高。從利益角度看，“經濟制度一般有三個功能:激勵、資源配置和利益分配?！盵4](P16)一定的經濟制度是與一定的生產力發展水平相適應的。生產力又是不斷發展的，在一定時期某種制度是適合生產力發展的，但隨著生產力的發展，其如果失去了激勵作用，就會成為生產力進一步發展的障礙，這就要求微調原有的制度或徹底改變舊的制度，引入新的激勵機制，以激發社會的活力和積極性，這樣就產生了制度變遷的需求。對于不同的國家來說，為什么有的國家發展的快，有的國家發展的慢？對于一個國家不同的發展時期來說，為什么有的階段發展的慢，有的階段發展的快？是否存在合理的激勵機制是其重要原因。激勵機制是一個社會發展的動力。引入新的激勵機制的過程是利益重新組合、再分配的過程。通過利益的再分配，更大范圍、更高程度地激發人們生產的積極性，從而促進經濟和社會的發展。制度變遷的動力在于潛在利益的發現?！敖洕w制模式的轉換即是經濟利益主體的重新分化與組合，經濟利益結構的重新調整與再造，經濟刺激與動力機制的改進與發展?！盵5](P179)

制度變遷要考慮變遷的成本與收益，當一項制度變遷的潛在收益大于成本時，就存在著變遷的動力?？傊贫茸冞w是一個利益結構調整的過程，通過建立新的更富有效率的激勵機制，促進社會經濟效率的提高。

制度變遷改變了原有的利益格局。利益格局調整是一個漸進的過程，即首先是利益格局的打破，利益格局處于非均衡狀態，然后通過利益各方的博弈，最終實現利益均衡。利益格局調整的根本原因在于利益格局改變的潛在收益，即利益格局的改變者發現了新格局中存在的潛在利益。

如果拋棄制度變遷的利已因素，即假設制度變遷推動者的目的是為了追求社會總體利益的提高而非一已私利，那么制度變遷的最終結果就是社會總體利益的改善。然而，即使如此，在利益變化過程中也存在著不同情況。一是總體增進，部分受損。即利益變遷的最終結果是增進整體利益，但是有個別利益的受損。即增進了社會利益的總值，但是損害了部分群體的利益。二是結果增進，過程受損。即由于利益變遷過程的不確定性，即使是能夠最終增進所有人的利益，在利益格局被打破的初期可能有的人利益受損，有的人的利益得到增進。利益結構的變化是一個動態的過程，開始的時候處于一個非均衡、非穩定的狀態，制度變遷過程中的利益分配決定了人們對變遷的態度，并決定了制度變遷的命運，當利益關系調整到一個穩定的狀態時，制度重新達到一個新的均衡水平。借鑒福利經濟學劃分福利變化的辦法，根據制度變遷中利益結構的變化，可以簡單地把制度變遷劃分為以下兩類:

一是帕累托制度變遷。帕累托指出:“最大偏好狀態是:在那種狀態，任何微小的改變，除了某些人的偏好依然不變而外，不可能使所有人的偏好全增加，或者全減少?！盵6](P85)因此，帕累托制度變遷是只有人受益，沒有人受損的制度變遷。然而，所有人的狀態都變好只是一種偶然的情況，現實的情況多數是一部分人受益而另一部分人受損，帕累托標準不能就這些情況進行判斷。

二是卡多爾-希克斯制度變遷。帕累托改革是制度變遷的理想模式，在這種情況下所有人的利益都得到了增進，而沒有人的利益受損。然而，現實的情況是有的人利益受損、有的人利益得到增進。1939年卡多爾在《經濟學的福利命題和人際間的比較》一文中提出:“當一定的政策導致物質生產率提高，并進而導致總實際收入的增加時......使所有受損的人都得到了充分補償，社會上其他人的狀態仍然比以前變得更好了。”[7](P549)即如果通過使受益者對受損者進行補償，如果補償后受益者仍有剩余，則改革的結果也會增進社會的整體福利，這種補償的改革即為卡多爾改革。正如?？怂埂断M者剩余的復興》一文指出:“如果說A的情況由于某種變化而變得好些，以至于他境況的改善能在補償B損失后還有剩余，那么這種變化肯定是效率的增加?！盵8](P108)

根據制度變遷的主體不同，制度變遷有兩種方式:一種是誘致性制度變遷，另一種是強制性制度變遷。誘致性制度變遷來自于基層個體的主動變遷，它具有自發性，即個體意識到變遷的利益后自發進行的變遷過程。人們自發地進行變遷說明了所有的個體都會受益。因此，這種變遷總體上說是一種帕累托式的改進，即在改革的過程中所有人的利益都得到了增進，而沒有人的利益受損?！拔覈r村經濟體制最初的改革，也就是聯產承包責任制，之所以能較為順利而迅速地實施推廣，其根本原因就在于在此過程中大多數人都獲得了實惠而很少有人受到了損失。”[9](P93)強制性制度變遷是一種由政府法令引入強制實施的制度變遷方式，這種變遷的動力來自決策者預期的總收益大于總成本，但是對于每一個主體來說并不一定如此。也就是說國家意識到了某項改革會從整體上增進整個社會的利益，但是有的個體利益會減少、有的個體利益會增加，即這種變遷可能是一種非帕累托的變遷。例如在中國的城市改革中，國企改革導致一些職工下崗失業而成為改革的受損者。強制性變革的力量來自國家的強制推行，即國家是利益格局變革帶來收益的發現者，認識到通過利益格局的改變可以促進整體的利益，從而頒布法令，以強制的方式在國家范圍內推進改革，但是改革的落實者認識到改革的重要性及其帶來的利益增進需要一段時間，因此基層可能消極推進國家的改革。

二、產權殘缺與利益受損

制度變遷的理想結果是所有人的利益都得到了增進，即沒有任何人的利益受損、有的人利益得到了增進，這樣的改革沒有反對者。但是，現實的改革往往是非帕累托改革，即改革的過程中有的人的利益得到增進、有的人的利益卻減少。于是，受損者會通過游說、抗議方式阻礙改革的進程，動搖改革者推進改革的決心。這樣的情況下，使受益者拿出一部分收益補償受損者的損失，如果在補償了受損者的損失后，受益者仍有剩余，則這種改革就是一種卡多爾改革，應該推行。

利益受損的情況多種多樣，概括起來主要有以下幾種。一是絕對利益受損。即個人的收益和成本的比較，如果個人從事一項活動收益小于成本，則是一種絕對利益受損，TR－TC<0。二是相對利益受損。設某種變革前收益為TR1，而變革后收益為TR2，而且TR1＞TR2，即這種變革后收益減少了的受損叫做相對利益受損。三是比較利益受損。經濟學認為，人們存在著一種妒嫉心理，如果一個人的利益增長得快些，而另一個人的利益增長得慢些，則存在著比較利益受損，即后者的地位相對于以前來說下降了。

制度變遷過程中的利益受損源于產權殘缺。產權是人們圍繞和通過財產而形成的經濟關系，“任何一項產權，都包括主體的權能和利益兩個方面。所謂權能就是產權主體對財產的權力、職能或作用。所謂利益，則是指財產對主體的具體的效用或帶來的好處?！盵12](P1)產權殘缺是由于產權界定的困難或者外力的強制剝奪等原因，那些用來確定“完整的”產權的權利束中的一些權能不能正常行使，從而使所有者不能得到由權能所帶來的利益。

一談到產權殘缺，很多人就會聯系到與產權清晰相聯系的私有制。然而，產權清晰并不意味著產權的高效。產權殘缺是與產權完整而非產權清晰相對應的一個概念。產權清晰主要是指產權的邊界清晰。但是產權的邊界清晰界定并不必然導致完全擁有產權的收益權。由于外力的競爭、保護收益權的能力大小、政府的行政強制等因素，在產權邊界即使清晰的情況下，所有者也有可能把一部分權益讓渡出去，即由于所有者不能擁有全部收益權而導致產權的殘缺。如對于生態建設者來說，由于生態效應的空間流動性，生態建設者的所有權是明確的，但是并不能享有全部的權益。對于政府主導的制度變遷來說，制度變遷的過程是一項政府推動的強制性的行政過程，這個過程必然不可避免地造成部分產權所有者失去控制權，從而失去所有權，造成產權的殘缺。

產權殘缺與否取決于多種因素。一是產權的清晰程度。產權越清晰，利益邊界越清晰。但是如上分析，產權清晰并不意味著產權的完整。產權清晰只是決定產權完備程度的一個因素。二是個人保護自身產權的意愿和能力。在競爭性社會中，存在著他人掠奪產權的可能，而個人保護自我產權的意愿和努力程度決定了產權的完備程度。“除非產權得到完全界定——在交易成本為正的情況下,這是永遠做不到的——部分有價值的產權將總是處在公共領域中?！盵13](P2)三是法律的完備程度。法律的界定、政府的努力有利于降低個人保護的成本，提高保護的效率，從而促進產權的完備。四是政府的行政干預。政府通過行政命令的強制方式會導致私人產權的殘缺。“政府通過對所有者選擇用其財產做什么的權利(即產權的排他性)或者對其以共同商定的價格將之轉讓給他人的權利(即產權的可轉讓性)進行了干涉而削弱了產權?！盵14](P5)

“權利之所以常常變得殘缺,是因為一些代理者(如國家)獲得了允許其他人改變所有制安排的權利。對廢除部分私有權束的控制已被安排給了國家,或已由國家來承擔?！盵15](P112)由于制度變遷多是由政府依靠行政力量強制推動的強制性制度變遷，這種變革是通過行政強制力量推進的，變遷實施主體的產權控制權、支配權等受到強制的干涉。因此，在這個過程，存在著個人產權“政府征收”從而導致個人失去控制權導致的產權殘缺，進而導致個人利益受損。

三、利益補償、利益平衡與利益關系協調

制度的變遷過程存在著路徑依賴現象。正如馬克思所指出的，“歷史是至關重要的，人們過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇?！盵10](P1-2)“人們創造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創造，并不是在他們自己選定的條件下創造，而是在直接碰到的既定的從過去繼承下來的條件下創造?！盵11](P585)所以，“任何事物的運動都有它的起點、過程和目標。起點的特殊性決定目標自身的構造，也決定到達目標的特殊途徑。”[13](P1)由于路徑依賴，若改革使傳統體制的既得利益者失去以前的利益，他們就會成為改革的阻礙者。由于在制度變遷過程中存在著利益的粘性或者說剛性，只有對受損者進行適時、適度、適量的利益補償，才能維護社會的公正與正義，才能協調社會利益關系，促進制度變遷朝著預期的方向發展。

從歷史視角考察改革開放以后我國的經濟體制轉型，總體上來說，我國農村的改革是一種誘致性制度變遷，這種改革是一種帕累托改進，所有人的利益都得到了增進。而我國城市的改革是政府在意識到改革的收益后，自上而下推動的一種強制性制度變遷，因此城市改革不一定是一種帕累托改革，必然會有一部分人的利益受損。對利益格局改變造成的受損者應進行適應的補償，使他們成為利益格局變化的受益者，從而促使非帕累托改革向帕累托改革的轉變。因為“這種經濟利益的有限性，要求經濟利益必須在經濟利益主體和群體之間進行適當的分配。當一種經濟利益總量不變時，某一經濟利益主體或群體經濟利益的增加，就意味著另外一些利益主體或群體利益的減少，從而必然引起利益主體或群體之間的利益矛盾或利益沖突。即使利益分配的比例不變。利益差別也會隨著利益問題的增長而不斷擴大，導致矛盾加劇和沖突的頻繁。”[16](P182-183)

傳統計劃經濟體制下為了實現工業化的目標而加快資本積累，實行的是低工資與充分就業的政策。這樣每一個城市居民都有一份穩定的工作，而且城市居民的工資雖然低，但統購統銷制度下的農產品低價供給保證了城市居民的基本生活。另外，城市居民還可以享受到各種福利待遇，如企業分配的住房、企業舉辦的工廠子弟學校、廠衛生室為職工提供近于免費的福利等，所以計劃經濟時期城市里的貧困問題不突出。市場經濟體制的建立要求企業成為獨立的市場主體，而計劃經濟體制下的一個突出問題就是工人過多、效率低下，存在著嚴重的隱性失業，企業要進行成本核算，就要減員增效，這不可避免的使一部分人下崗分流，這種企業市場化改革是造成工人下崗失業，形成城市低收入群體的根源。市場體制的建立有利于激發經濟的活力，提高勞動的積極性，促進社會整體利益的增進，但是這一過程是以部分工人的利益受損為代價的，對于這部分工人的利益受損應予以補償。

在傳統計劃體制下，還有一些人掌握了計劃分配的配額制特權，改革后由于實行市場經濟，運用價格、競爭和供求等機制來配置資源，他們的特權沒有了，他們也是改革的受損者。但是，由于這些特權是不合理的，這部分人的利益受損就不需要實施補償。

我國的改革已經進行了三十余年，其主要是靠行政力量推進的，這一過程中必然會產生因為行政強制而導致產權殘缺，并因此導致一些群體的利益受損。比如農村土地征用過程中的產權殘缺導致的農民利益流失、城市居民拆遷過程中的產權殘缺而導致的城市居民利益的受損。利益的受損必然會產生利益矛盾沖突，只有給予受損者一定的利益補償，才能協調社會利益關系，維護社會的穩定。

然而，依靠受損者個體的努力獲得直接的補償存在種種困難。制度變遷的利益受損是一種外力強制下的群體性的受損，對于受損者來說，申訴自己的權利面臨著種種困難。一是受損與受益群體界定的困難。對于受損者來講，個體本身是受損者，但是除自己之外還有哪些受損者，這存在著界定、認知的困難。另外，制度變遷是一項公共性的變遷過程，在這個過程中哪些群體受益、受益多少也存在著界定的困難。二是受益者的搭便車行為。受損者是一個群體，如果某一個受損者花費一定的成本訴求受損的利益補償，訴求成功后補償由全體受損者分享，而申訴者要承擔訴求的成本，這種搭便車現象會降低受損者訴求的積極性。三是受損者訴求能力的限制。從本質上講，受損者往往是相對弱勢的群體，缺乏保護自己利益的知識和能力，從而部分地喪失自己的產權；而他們往往又沒有表達自己權益的能力和機會，從而導致利益受損。因此，只有以政府為中介進行利益補償，才能維護受損者的權益。例如，我國在工業化過程中采取了重工業優先發展的戰略，與此相適應，通過戶籍制度、人民公社制度、農產品的統購統銷制度，把農民固定在農村的土地上，農民通過工農品價格剪刀差等形式為工業化的發展作出了巨大貢獻，現在我國工業化過程中出現的“城市支持農村、工業反哺農業”便是以政府為中介進行的利益公共補償。

四、結語

目前，隨著經濟、政治、文化、社會體制改革的深入，我國進入到改革的攻堅期，在這個過程中會不可避免地造成部分群體的利益受損。面對利益受損，一方面要正確區分正當利益、不正當利益與非法利益，對于非法利益和不正當利益予以處罰或通過改革糾正；另一方面對于正當利益的受損應當給予適當、適時、適度的補償，以維護社會的公正公平。只有正確認識正當利益和非正當利益，并對正當利益的受損進行適當補償，才能減少改革的阻力，推動改革的順利進行，促進社會利益關系的和諧，維護社會穩定。

[1][12]吳宣恭，等.產權理論比較[M].北京:經濟科學出版社,2000.

[2]馬克思恩格斯全集（第1卷）[M].北京:人民出版社,1995.

[3]馬克思恩格斯選集（第2卷）[M].北京:人民出版社,1995.

[4]盛洪.中國的過渡經濟學[M].上海:三聯書店,1994.

[5][16]劉國光.中國經濟體制改革的模式研究[M].廣州:廣東經濟出版社,1999.

[6]厲以寧.西方福利經濟學述評[M].北京:商務印書館,1984.

[7]Kadlor,N.1939.Welfare Propositions of Economics and Interpersonal comparisons of Utility[J]. Economic Journal,49,pp.549-552(sep).

[8]Hicks.J.R1941.The Rehabilitation of consumers'surplus.[J].The review of Economic Studies.1941.Feb.pp108-116.

[9]樊綱.漸進改革的政治經濟學分析[M].上海:遠東出版社1996.

[10]諾思.經濟史中的結構與變遷[M].上海:三聯書店,2001.

[11]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集(第1卷)[M].北京:人民出版社,1995.

[13]約拉姆·巴澤爾.產權的經濟分析[M].上海:三聯書店1997.

[14][南]斯韋托扎爾·平喬維奇.產權經濟學[M].北京:經濟科學出版社,2000.

[15]德姆塞茨,等.財產權利與制度變遷[M].上海:三聯書店1995.