央企自主技術創新的困境和出路

“自主創新能力強，擁有自主知識產權的核心技術”作為國資委打造世界一流企業的“指標三”非常重要，當今的市場競爭，追根溯源是自主創新能力和自主知識產權的核心技術的競爭。然而，很多央企在這一方面表現得并不盡人意。主要表現為：

一、創新成果少且水平低，缺乏核心技術

創新意識較差、積極性不高是央企科技人才普遍存在的問題，而導致的直接后果就是創新成果少、水平低且缺乏核心技術。筆者抽取了在各個領域比較有代表性的十家央企，然后對他們的專利進行檢索。檢索后發現，這十家企業的平均專利（申請）量為895.7件，授權發明專利平均值卻僅為142.5件，授權發明專利僅占專利（申請）量的16%。可見，從專利這一指標來看，具有較高水準的創新成果（授權發明專利）占整個創新成果——專利（申請）量的比例是非常低的，這說明了創新成果的綜合水平是較低的。再粗略瀏覽一下這些授權發明專利后會發現，這些授權發明專利大多是在國外技術的基礎上的改進，鮮見有突破性創新，可見核心技術也是較缺乏的。

二、在知識產權保護方面，重數量而不重視質量

繼續檢索并分析上述十家央企的專利數據后發現，已審結的發明專利申請量的平均值為253.2件，而這些審結的發明專利申請案中，視為撤回、主動撤回或駁回的發明專利申請的平均值為53.5件，占整個審結發明申請量的21%。根據筆者多年從事專利代理的經驗，這些被視為撤回、主動撤回或者駁回的發明專利申請，大多都與申請文件撰寫質量差有關。在評定職稱或各種國家獎勵政策的激勵下，專利申請數量有很大提高，但是撰寫質量卻令人擔憂。

三、在知識產權保護方面，缺乏國際視野

隨著綜合實力的不斷增強，很多央企已經踏出國門、走向世界，這是符合國資委提倡的“走出去”戰略的，是非常值得肯定的。然而，這些“走出去”或“正要走出去”的央企在知識產權的海外布局方面，意識卻非常差。在國內申請幾十個、上百個、甚至上千個專利的央企，很多在國外的申請量為零，申請量為個位數和十位數的已經相當不錯了，申請量上百位的可謂鳳毛麟角了。在國外申請的專利數量少，自己的技術在國外市場上就很難受到保護，在遭遇侵權訴訟或產品在展會上遭到突擊查扣時，就很難與之抗衡或交換，局面非常被動。

針對這樣的狀況，眾央企們如何才能迎頭趕上，盡快達到國資委設定的第三項要素的標準，應該從以下五個方面入手：

第一、健全發明人激勵機制，激發創新熱情

目前，雖然央企基本上都建立了創新激勵制度，但是制度的實施情況卻不盡人意。例如，在一些企業中，創新激勵制度形同虛設，很少對發明人進行獎勵；而在有的企業中，企業管理層意識到了激勵機制的重要性，給每項創新成果予以重獎，例如給發明專利獎勵幾萬元、十幾萬元或甚至幾十萬元，但是這些獎金卻以“吃大鍋飯”的方式撒在整個課題組或者單位，到真正發明人手中的錢卻寥寥無幾。這兩種做法都嚴重挫傷了發明人的積極性，削弱甚至阻滯了發明人的創新熱情。

針對這種現狀，企業應嚴格按照專利法律的規定來確定發明人，即將“對發明創造的實質性特點做出創造性貢獻的人”界定為發明人。在完成發明創造過程中，只負責組織工作的人，為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是發明人。只有嚴格按照上述規定確定發明人，然后對發明人進行重獎，才能激發創新以及進一步創新的熱情。也就是說，只有確保創新主體——發明人得到應有的回報，才能激發他們的創新熱情。

在確保發明人權益方面，美國和日本的做法是非常值得我們借鑒的。在這兩個國家，職務發明被創造出來時，其權利原本是屬于發明人的，發明人所在的單位只是受讓了該權利。雖然職務發明創造的最終權利歸屬于單位，但是因為單位只有受讓后才能得到該權利，所以該制度從程序上保障了發明人的權益。這種制度為美日兩國強勁的創新能力提供了動力。

在中國，法律雖然沒有像美日那樣將職務發明創造的原始權益歸屬于發明人，但是卻規定了對發明人的獎勵和報酬制度。因此，在現行法律框架下，嚴格按法律規定確定發明人，并給予他們應有的獎勵和報酬，必定會起到相應的激勵作用。

第二、充分掌握競爭對手的專利布局，進行精準性創新；而且在研究競爭對手的專利時，要善于吸納他們的創新思維以提高創新水準。

在發明人的創新熱情得到充分激發后，如何才能進行有效創新呢？

在大多數企業中，大家都知道“閉門造車式”的創新是行不通的。為此，大家都積極借鑒國外先進技術，在消化吸收他人先進技術的基礎上進行創新。借鑒國外先進技術的方式很多，既可以通過技術交流，又可以通過購買國外先進技術，還可以通過研究世界一流企業的專利文獻。研究競爭對手的專利文獻是非常值得推薦的，因為專利文獻記載了最先進的技術，是一座技術寶庫。很多世界優秀企業，在進行研發前都充分研究競爭對手的專利文獻。在研究競爭對手的專利文獻方面，有兩方面需要注意：

一方面，要充分掌握競爭對手的專利布局，進行精準性創新。也就是說，在研發前要充分挖掘并且分析同行業內世界一流企業的專利文獻，然后制作成專利地圖。企業根據專利地圖的內容確定自己的研發空間或生存空間，并且根據自己的優勢在這些空白領域搭建屬于自己的技術制高點。這樣，既可以避免誤入競爭對手的專利版圖而成為侵權打擊的對象，又可以精準地在技術空白點進行研發，避免做無用功（筆者發現，國內企業做無用功的事情從來沒有停止過），還可以縮短創新時間。

另一方面，在研究競爭對手的專利時，要善于吸納他們的創新思維來提高創新水準。多年的經驗告訴筆者，中國的教育模式使大部分研發人員在學校階段都“標準化”了，這些被“標準化”的研發人員在工作中很難有獨特的或突破性的創新。為了彌補這種短板，研發人員在研究競爭對手的專利時，除了采集信息制作專利地圖以尋找技術空白點以外，還應當善于吸納蘊含在專利文獻中的“沒有圍欄的創新思維”。只有充分掌握他們的創新思維，才能從根本上與他們站在同樣的高度，從而開闊視野，提高創新水準。

第三、打造優秀研發團隊，加強創新思路的碰撞與交融

思路決定出路。在創新方面，思路的不同決定了結果的不同。隨著工作年限的增長，國內企業研發人員的思路越來越窄，極易陷入拘泥于自己所從事的工作領域的境地。很少有時間和精力去作發散思維或跨領域聯想。在這種工作習慣下，創新能力弱是很正常的。那么，如何才能提高創新能力呢？筆者所服務過的很多優秀企業的做法是非常值得學習的。在這些優秀企業中，他們非常重視創新思路的碰撞與交融。

首先，這些優秀企業通常不會塑造“技術權威”，研發團隊的組織構架也呈扁平型。這樣，資深研發人員不會因為“身居官位”而喪失創新熱情，更不會用手中的權力來壓制其他研發人員；而且團隊中的新人不會因為存在“技術權威”而放棄一些看似“稀奇古怪”的想法，反過來因身處扁平型構架中，在創新方面的主人翁精神得到了充分尊重和激發。

其次，在這種研發團隊為扁平型的構架中，根據項目而靈活結合起來的團隊在遇到技術難題時，大家都暢所欲言，有時甚至爭吵得面紅耳赤。在這種“頭腦風暴”式的研發中，很多突破性的創新成果就誕生了。

再次，這些企業大都心態比較開放，大多與國內外的大學或研究院所進行合作。在合作過程中，通過不同思路的碰撞、交融，形成了更高水平的創新成果。

第四、在對創新成果進行知識產權保護時，要全方位合理布局并且要以質取勝，以確保核心技術得到有效保護

隨著國家對知識產權的宣傳，很多企業、尤其是很多大型央企已然意識到專利的重要性。主要表現在，在幾年時間里申請了大量專利，而且專利數量呈幾何級數遞增。相較于先前對專利或知識產權的漠然，這是一大進步，值得肯定。但是，要想成為世界一流企業，這種初級的知識產權保護策略還是很不夠的。

真正做到世界一流企業，就要對研發成果進行全方位的知識產權保護。具體地，就要在專利、商業秘密及軟件著作權之間選擇合適的方式對研發成果進行保護。例如，有些研發成果適合于以申請專利的方式進行保護，而有些卻只適合作為商業秘密進行保護；有些適合作為專利來保護，而有些只適合作為軟件著作權進行保護；有些適合以專利和軟件著作權進行協同保護，而有些適合以專利和商業秘密進行協同保護。根據核心技術的特點，選擇合理的保護方式或保護方式的組合，才能最大限度地保護自己的權益，捍衛自己的市場。

僅從方式上做好全方位保護還不夠，不同的保護形式還應當注重保護的質量。例如，近年來，很多企業尤其是很多大的央企，急于在專利數量上堆量，而對專利的撰寫質量不那么關心，造成很多專利申請因撰寫質量問題不能授權或授權后保護范圍過窄或權利不穩定。核心技術研發出來了，若在保護的質量上出了問題，造成不能獲得有效保護，這是何等痛心的事啊！為此，要想擁有自主知識產權的核心技術，除了要有強勁的創新能力以外，聘請高水平的專利律師撰寫專利文件也是至關重要的。只有高水平的、規范的專利文件才能對核心技術進行有效保護，否則核心技術無法保護，專利公開后最終可能無奈地貢獻給社會而被其他企業無償使用。

第五、從三個方面入手，加強核心技術的海外知識產權保護

要想成為世界一流企業，進軍海外市場是毋庸置疑的。然而，在進軍海外市場的過程中，眾多國內企業在知識產權方面都受到了不同程度的打壓。吃一塹，長一智。鑒于知識產權的地域性，國內企業在進軍海外市場之前，對核心技術進行海外知識產權布局是必須要做的，而且必須做好。對此，企業必須注意以下三個方面的問題：

一方面，要確保核心技術在申請國內專利的同時或12個月內通過PCT方式或單一申請的方式向所確定的海外市場申請專利保護，以避免耽誤優先權而無法在海外獲得專利保護。

另一方面，在確定向哪些國家申請專利時，除了考慮產品的直接目的地以外，還應當考慮這些產品到達目的地后所輻射到的國家，因為在這些所輻射到的國家，很有可能出現抄襲。若不在這些國家也申請專利獲得保護，只能眼睜睜地看著抄襲泛濫。

再一方面，要確保核心技術在海外獲得精準到位的專利保護。在這一方面，聘請國外優秀專利律師可以確保專利文件的質量，聘請國內懂外文的優秀專利律師可以確保將核心技術準確地傳達給國外專利律師。通過國內外優秀專利律師的協同作戰，才能確保核心技術在海外獲得堅固、精準到位的專利保護。