央企如何保護技術性創新成果

隨著創新能力的提升，研發過程中必然會產生很多技術性創新成果，對這些技術性創新成果，央企該如何進行知識產權方面的保護成為我們必須面對的課題。大部分央企在保護技術性創新成果方面，還處于初級階段，遠未達到世界一流企業的水準。主要表現在：

一、保護方式單一、缺乏宏觀策略

對技術性創新成果的保護，大部分央企是缺乏宏觀策略的。對軟件類產品，他們基本上選擇軟件著作權登記；對其他各個領域的創新成果，基本上選擇申請專利進行保護；對專利制度比較了解的企業，會將配方類、工藝類創新成果作為技術秘密進行保留而不去申請專利。總之，在保護方式上，比較單一、極端，大部分偏重于專利申請或軟件著作權登記，很少考慮全方位保護和各種保護手段的搭配利用。

二、保護質量上，參差不齊，保護水平普遍比較低

在保護質量上，不同單位的保護水平可謂參差不齊，但普遍比較低。具體地，以申請專利的方式進行保護時，保護質量差主要發生在專利申請文件的撰寫階段和答復審查意見階段。在專利申請文件的撰寫階段，保護質量差主要表現為如下撰寫缺陷：1、權利要求不清楚；2、權利要求得不到說明書支持；3、說明書公開不充分。只要存在這三種缺陷中的任何一種，都可能導致專利申請被駁回或者即使獲得授權在侵權訴訟階段被無效掉。

在答復審查意見階段，不積極爭取權益、答復不當或者修改超范圍，都有可能導致專利申請被駁回、保護范圍過窄或者即使授權后在侵權訴訟階段被無效掉。在筆者多年從事專利代理的工作過程中，見過太多的因撰寫質量差而導致的專利申請被駁回，授權專利的保護范圍過窄或者授權專利在侵權訴訟過程中被無效掉。專利申請被駁回或者授權專利被無效的直接后果是，申請人公開了自己的全部或大部分創新成果，卻沒有獲得相應的壟斷權；授權專利的保護范圍小的直接后果是，他人即使抄襲了發明的主要思路但是很容易繞開授權專利的保護圈。

以申請軟件著作權登記的方式進行保護時，保護質量差主要表現在：1、大部分企業僅遞交源代碼和文檔的前后各連續30頁，很少有進行例外交存的。對于大型軟件，前后各連續30頁根本沒有涉及軟件的核心部分，所以在軟件侵權訴訟過程中，該登記文本很難作為有力的證據使用。2、登記日期與軟件創作完成的日期間隔時間太長，有的長達兩三年。這種做法導致在軟件侵權訴訟階段，法官很難采用登記時所記載的創作完成日期，而不得不認定登記日期為作品創作完成日期。可見，在軟件登記時保護質量差的直接后果就是在軟件侵權糾紛中很難證明權利的歸屬和創作完成日期。

以技術秘密的方式進行保護時，保護質量差主要表現在：1、缺乏符合法定要求的保密措施。直接后果是，該技術秘密構不成法定意義上的“商業秘密”，任何獲知該技術秘密的人員泄露或使用該技術秘密都不會受到法律追究。2、保密措施如保密協議所限定的技術秘密太籠統。這種缺陷的直接后果是，在侵權訴訟階段無法確定技術秘密的內容而敗訴。3、保密措施如保密協議不及時更新，很多新的技術秘密不能添加到已有的保密措施中，這在實物中會導致新的技術秘密構不成法定意義上的商業秘密，不受法律保護。

三、在保護地域上，多限于國內，海外保護空缺

以專利方式保護創新成果時，大多數企業僅在國內申請專利進行保護。然而，很多央企已經進入海外市場，他們的產品已經在這些市場上銷售，他們的服務已經向這些市場的客戶提供。如果在這些海外市場上沒有進行創新成果的專利保護，則這些產品或服務中的技術性創新成果就得不到應有的法律保護。在這些海外市場以及其他有相同或類似市場需求的海外市場，就會因為出現抄襲模仿而導致市場份額銳減。

針對目前央企在保護創新成果上的不足，筆者認為可以按照以下方式加強起來：

首先，在保護方式上，要全面考量、綜合布局，搭配使用各種保護措施。

對技術性研發成果的保護，在法律層面上，主要是以專利、技術秘密和軟件著作權的方式來完成。然而，這三種方式的特性和作用各不相同，因此必須在搞清楚的基礎上，進行綜合考量。

專利，尤其是發明和實用新型專利（在其他國家可能有不同的叫法，但實質是一樣的），保護解決技術問題的、新的、且非顯而易見的技術方案。權利人具有10年或20年的壟斷權，該壟斷權具有排他的獨占性，即使他人研發出了同樣的科研成果，在申請日之前若沒有做好實施準備，也不能使用自己的研發成果，因為在該研發成果上已經存在壟斷權。但是，獲得壟斷權的前提條件是公開該解決技術問題的、新的、且非顯而易見的技術方案，而且該公開是世界范圍內的公開。

技術秘密，是商業秘密中的一種。根據《反不正當競爭法》的規定，其是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息。技術秘密具有幾個特性：1、只要保護措施得到，保護期限不受限制；但是一旦公開，不論什么原因造成的，都會變成公知技術；2、不具備排他的獨占性，也就是相同內容的技術秘密可以被不同的人擁有，只要是合法取得的。

軟件著作權，自創作完成之日起該權利就自動產生。做軟件著作權登記的目的，是要在出現糾紛時來證明該軟件著作權的歸屬及內容。作為著作權中的一種，僅僅保護“表達方式”，不延及開發軟件所用的思想、處理過程、操作方法或數學概念。所以，在實務中，軟件著作權通常僅排斥直接拷貝或者不改變核心部分的抄襲，對于參考思路而改變表達方式（如程序語言或結構）的行為不定性為侵權行為。軟件著作權的保護期限，對單位來說，是自軟件首次發表后的五十年。

基于上述三種不同保護措施的特性，對不同的研發成果，必須綜合考慮。

若研發成果屬于有形產品的結構和構造，則僅申請專利保護即可。因為專利這種“以公開換壟斷”的特性，正好符合這種“容易被看透”的研發成果。這種研發成果因為容易被他人看透，而不適合采用技術秘密保護措施。

若研發成果屬于無形的產品（尤其是配方）或者方法，則要在申請專利和作為技術秘密進行保護之間做出選擇或搭配。對于容易保密且在較長時間內很難被他人研發出來的配方類產品或者方法，則建議作為技術秘密進行保護，因為技術秘密的保護期限不受時間限制，不像專利那樣保護期一過就可被免費使用。對于不容易保密或者在較短時間內很容易被研發出來的配方類產品或者方法，則建議申請專利進行保護。對于處于中間狀態的配方類產品或者方法，既不適合作為技術秘密進行單獨保護，因為該研發成果不太容易保密或者比較容易被他人短時間內研發出來，若僅作為技術秘密進行保密，一旦被泄露或者被他人研發出來，在該研發成果上就沒有任何權益存在；也不適合申請專利單獨保護，因為有些內容還適合暫時保密。所以針對這種產品或方法，通常搭配采用專利和技術秘密兩種保護措施。在專利文件中，公開的研發成果只要滿足授權要求即可，研發成果中關鍵特征、步驟或參數等信息，可以暫時保密。在實務中，有一部分企業深諳此道，能熟練地選擇或搭配使用這兩種保護措施。大部分企業不能靈活運用。即使熟練運用這兩種保護措施的，也存在潛在風險。筆者曾處理過一個案例，該案事發單位為一家央企，針對一項多年研發出的核心工藝申請了發明專利，也獲得了授權，但是該核心工藝中的核心參數沒有公開在專利申請文件中，而是作為技術秘密進行了保密，而且該企業的保密措施得當。然而，遺憾的是，某研發人員不懂這種搭配保護策略，在離職后出于評職稱的目的發表了有關該項核心工藝的論文，內容涉及到有關核心參數，理所當然認為已經申請專利的技術都是已經公開了的技術，但其實不然。所以，其行為構成了泄密。雖然，該離職員工承擔了一定法律后果，但是相對于該核心參數泄密給企業造成的損失，簡直不可同日而語。所以，在對無形產品（尤其是配方類產品）或者方法的保護上，不但要妥善采取保護措施，而且還要讓相關人員熟悉來龍去脈，否則會造成不必要的意外損失。

對于軟件類產品，若設計思路、處理過程、操作方法或邏輯順序簡單、傳統，沒有新內容，則僅申請軟件著作權登記即可。若該軟件類產品在設計思路、處理過程或流程框圖上有創新，則在申請軟件著作權登記的基礎上，建議進一步申請專利保護，因為軟件本身很難對設計思路、處理過程或邏輯流程進行保護。實際上，對于軟件類公司，同一款軟件產品，通常是既申請軟件著作權登記又申請專利保護。

其次，在保護質量上，要嚴格把控，以質取勝。

筆者建議改變原來的粗放模式，嚴格把控質量。

對于專利，可以有以下幾種做法：1、務必聘請經驗豐富的專利代理人或專利律師完成申請文件的撰寫和答復審查意見工作。因為只有經驗豐富、責任心強的專利代理人或專利律師才能對研發成果作出高水平的專利保護。根據筆者的經驗，若自己撰寫或由經驗欠缺或責任心不強的專利代理人或專利律師撰寫，被駁回幾率或者保護范圍變小的幾率大大升高。2、支付合理的代理費用。很多企業支付給代理人或律師的費用非常低，間接影響代理人或專利律師付出足夠的時間和精力撰寫專利申請文件或答復審查意見，沒有足夠的時間和精力難以保證高水平的撰寫質量。

對于軟件著作權登記，可以有以下幾種做法：1、對于重要軟件產品，在做登記時，最好將源代碼和文檔進行全部保存；2、盡量在開發完成后，就盡早進行版權登記；3、對于重要軟件，在版本更新后，對更新版本也要進行軟件著作權登記。

對于技術秘密，要做好以下幾點：1、做好嚴密的保密體系。最好，全方位地采用標記、加密或加鎖、保密制度和保密協議等綜合使用。2、對技術秘密的內容要進行清晰界定。3、出現新的技術秘密后，要將其加入到保密體系中。

筆者曾為某大型企業建立一套保密體系，除了標記、加密或加鎖外，在制度上采用《商業秘密管理辦法》作為公司在商業秘密方面的總章程。與內部員工或外部合作者簽署《保密協議書》，就現有的商業秘密的保護進行約定；若出現新的商業秘密，則與內部員工或外部合作者簽署《保密協議書的補充協議》，將新商業秘密內容限定于其中；在員工離職或合作關系解除時，簽署《保密聲明》，就關系解除后繼續保密事宜進行約定。這就是比較高質量的保密體系。

最后，在保護地域上，要以市場需求為導向，加強海外布局。

對研發成果的任何知識產權保護都是為了贏得市場競爭優勢，所以在保護地域上，要以市場為導向，加強海外布局。鑒于軟件著作權登記證明在伯爾尼公約成員國內都被認可，所以，沒有必要就國內登記的軟件到國外重新登記。另外，技術秘密的海外保護也不是重點，只要在源頭上做好保密措施，海外執行即可。這里重點強調的是專利的海外布局。

對專利的海外布局，筆者建議：1、對目前央企重點進入的中東、南美、東南亞等新興市場不要掉以輕心，這些地區或國家內部可能很少出現與央企形成競爭的企業，但是歐美等發達國家的大公司已在這些地區扎根多年，他們在這些國家的專利布局比我們成熟得多，因此，要積極到這些國家或地區進行專利布局，申請專利保護。2、對于目前還未進入的國家或地區，要以市場為導向來評估在未來幾年是否要進入，若評估下來要進入，則提前在這些國家做好專利布局。

綜上所述，對創新成果的保護，大部分央企還存在各種不足，建議積極面對問題，盡快采取全方位的合理保護方式做好國內外知識產權保護網。