項目管理中建設工程索賠研究

呂曉波

摘 要：從索賠的概念、產生索賠的原因、索賠的策略技巧等方面進行了論述，分析了項目管理中工程索賠對于企業實現較好的經濟效益及維護切身利益的重要作用，說明了索賠在項目管理中的重要意義。

關鍵詞：建設工程；索賠；策略；利益

中圖分類號：TU723.1文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2012）08-0171-02

一、建設工程索賠的概念

建設工程索賠通常是指在工程合同的履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或者未能履行合同或者其他非自身因素而受到損失，通過合同規定的程序向對方提出費用或工期補償的行為。索賠是一種正當的權利要求，是一種雙向的行為，合同的任何一方都有權利向對方提出索賠。它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的合情合理的行為。在競爭日趨激烈的工程承包市場，承包單位為了承接工程，常常采用低價中標的策略，為了保證項目的利潤，承包單位往往采用索賠的方式來保證自身的利益，因此，建設工程索賠變得尤為重要。

二、建設工程索賠產生的原因

1.工程項目自身的特殊性

由于現代建設工程項目具有規模大、技術性強、投資額大、結構復雜、建設周期長、差異性大、綜合性強、風險性大等特征，導致工程項目實施起來存在許多不確定性因素。這種不確定性是誘發索賠的重要因素。

2.工程項目環境的錯綜復雜

工程項目的施工環境都比較復雜，這其中涉及技術、經濟、社會、法律環境的變化。還有不可抗力因素以及在施工中出現的不明障礙物，常常導致工程變更，引起施工索賠。

3.工程合同的自身缺陷

合同是在開工前簽訂的，并不能對施工過程中發生的所有的問題都做出合理的預判。同時，業主可能會在施工過程中增加許多的新決策，以及國家政策的變化，這一系列因素使得合同變更頻繁，從而容易導致索賠的產生。

4.工程產品的生產過程復雜

建設工程的參與單位眾多，各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，互相聯系又互相影響，一方的工作失誤很容易造成自己及另幾方的損失，從而導致索賠事件的發生。

三、建設工程索賠的分類

1.工期索賠

對于非自身的原因造成的工期損失，拖延工期的工作在施工進度計劃的關鍵線路上的，應進行工期索賠；若拖延工期的工作不在施工進度計劃的關鍵線路上，但延誤時間超過了該工作的總時差，造成總工期延誤的，也應進行工期索賠。

2.人工費索賠

人工費索賠是指完成合同之外的工作所花費的費用、非承包商責任導致的工效降低以及人員窩工等，按人工折算。

3.材料費索賠

材料費索賠包括材料用量超過計劃用量而增加的材料費、由于非自身責任工程延期導致材料價格上漲的費用，按照索賠事件中應賠付的用量乘以合同價格計算。

4.機械費索賠

機械費索賠包括：完成額外工作增加的機械使用費、由于對方的原因導致停工的窩工費。前者按索賠事件中應賠付的施工機械臺班數量乘以臺班單價計算；停工期間的機械費按折舊費計算。

5.管理費索賠

管理費索賠是除加速施工外，所有索賠都應計取的費用。

6.利潤索賠

利潤索賠是工程變更、合同終止、工程師指令使承包人增加的返工、修復等工作引起的施工費用增加，可獲利潤補償。

四、建設工程的索賠策略和技巧

1.正確把握提出索賠的時機

索賠提出過早，很容易遭到對方反駁，也可能在其他方面施加反索賠；過遲提出，若是超過索賠的時效性，則容易留給對方借口，索賠要求很可能會遭到拒絕。因此，索賠方必須在索賠時效范圍內適時提出。如果害怕影響雙方的合作關系，有意將索賠要求拖到工程結束時才正式提出，可能會適得其反。

2.及時合理地處理索賠

索賠發生后，必須依據合同的準則及時地對索賠進行處理，做到邊施工邊取證邊索賠。如果承包人的合理索賠要求長時間得不到解決，單項工程的索賠積累下來，有時可能影響整個工程的進度。此外，拖到后期綜合索賠，往往還牽涉到利息、利潤補償、工程結算以及責任的劃分、質量的處理等，索賠的困難會增加不少。因此，盡量將索賠在執行過程中加以解決。這樣做，既對承包人有益，也體現了處理問題的水平；既維護了業主的利益，又照顧了承包人的實際情況。

3.加強索賠的預測

由于工程項目的復雜多變、現場條件及氣候環境的變化、標書及施工說明中的錯誤等因素難以避免，索賠是不可避免的。在工程的實施過程中，工程師要將預料到的可能發生的問題及時告訴承包人，避免由于工程返工所造成的工程成本上升。這樣也可以減輕承包人的壓力，減少其想方設法通過索賠途徑彌補工程成本上升所造成的利潤損失。另外，工程師在項目實施過程中，應對可能引起的索賠有所預測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發生。

4.注意索賠程序和索賠文件的要求

承包人應該以正式的書面方式在規定的時間內向工程師提出索賠意向通知書和索賠文件。索賠文件要求證據充分、條理清楚、數據準確、實事求是。

5.應事先做好談判準備，知己知彼

做任何事情都要下足工夫，機會往往是給有準備的人的。認真做好談判準備工作是促成談判成功的重要因素。在開展索賠談判前，要全面收集和索賠有關的證據和法規，認真思考發生索賠事件的責任方，索賠證據是否充分、是否屬于不可抗力、是否是在規定的時限內提出、有無采取減損措施、索賠計算方式是否合理等問題。并且事先研究策略，做到心中有數、有的放矢，方能游刃有余、沉著應戰。

6.作適當的讓步

談判人員應根據實際情況采取應變的靈活策略，以爭取主動。要控制主動權，不斤斤計較，并留有余地。由于雙方利益和期望的不一致，在索賠解決中常常出現較大的爭執，而讓步是解決這種爭執的必要手段，適當的讓步是必不可少的。讓步的目的是為了取得經濟效益，達到索賠目標。在索賠談判和處理時應根據情況做出必要的讓步，有所失才有所得。可以放棄金額小的小項索賠，堅持大項索賠。這樣使對方容易做出讓步，達到索賠的最終目的。

7.注意談判藝術和技巧

在談判中采取剛柔結合的立場容易奏效，不僅要堅持原則性，還要有靈活性，才能應付談判的復雜局面。在談判中要隨時研究對方的心理，了解對方的意圖，要以理服人，求得對方的理解，善于利用機遇，因勢利導，用長遠合作的利益來啟發和打動對方。根據具體情況，隨機應變，靈活運用合理的步驟和手段，爭取扭轉和改善被動局面。

五、建設工程索賠的意義

1.有利于項目管理人員自身素質和管理水平的提高

建設工程索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現。建設單位為了使工程順利進行、如期完成、早日投產取得收益，就必須加強自身管理，做好和工程相關的各方面工作，保證工程中各項問題及時解決；施工單位要實現合同目標，取得索賠，爭取自身應得的利益，就必須加強合同管理、信息管理、安全管理等工作，更細致地做好質量、進度、費用的控制，從而有助于推動建筑行業管理水平的加強與提高。

2.有利于合同管理水平的提高

索賠是合同管理的重要環節。索賠和合同管理有直接的聯系，合同是索賠的依據。整個索賠處理的過程就是執行合同的過程，從項目開工之時，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同進行對比分析，若出現索賠事件，就應當研究是否提出索賠。索賠的依據在于日常合同管理的證據，必須加強合同管理。

3.有利于實現合同雙方的利益

從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移和再分配。如果施工單位利用索賠的方法使自己的損失盡可能得到補償，就會降低工程報價中的風險費用，從而使建設單位得到相對較低的報價。當工程施工中發生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。施工單位要取得索賠，保證自己應得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質量和進度，實現合同目標。同樣，建設單位可以通過索賠的處理和解決，保證工程質量和進度，實現合同目標，使建設項目按期完工，早日投產取得經濟效益。

4.有利于國內工程建設工程管理與國際慣例接軌

索賠是國際工程建設中非常普遍的做法，盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行做法，不僅有利于我國企業工程建設管理水平的提高，而且對我國企業順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。

結束語

綜上所述，建設工程索賠是國內外建筑經濟領域的一項重要工作，是一項技術性、法律性很強的工作。首先，作為工程建設領域的人員要努力建立一個健全的法制環境，按照誠實信用公平公正公開的原則，適時合理解決各類工程糾紛，防止各類風險。其次，要求各參與人員必須有很強的專業素質、良好的職業操守和職業道德，敢于拿起工程索賠的武器，維護自身的合法權益。因此，如何做好工程索賠也變得越來越重要，無論是業主還是承包商，搞好工程索賠管理，減少工程建設過程中影響工程正常施工的因素，控制好索賠事項，都是一項非常重要并且艱巨的任務。對業主來說，節約了工程造價成本；對承包商來說，既能夠獲得較好的經濟效益，又能為公司積累豐富的施工經驗。

參考文獻：

[1]劉文奇.淺議建設工程索賠[J].山西建筑，2010,36（7）：232-233.[責任編輯 海 川]