中國企業公平運營實踐研究

陳莉　管竹筍　于志宏

為推動企業和社會公眾提高知識產權保護意識，促進知識產權保護行動的廣泛開展，同時也為有關部門和企業制定知識產權保護政策、開展知識產權保護活動提供參考依據，我們開展關于公平運營與知識產權保護的專項調查研究，以全面了解和掌握中國企業知識產權保護現狀以及中國企業對社會責任與知識產權關系認識狀況。

本次調查共發出問卷1300多份，回收問卷350份，其中有效問卷308份，問卷有效率88％。

在調查問卷中，通過“知識產權保護與公平運營的關系”、“知識產權保護的目的”、“知識產權保護措施”、“知識產權被侵犯的解決途徑”、“知識產權保護過程中遇到的困境”、“知識產權保護行動計劃”等內容，調查企業知識產權保護的意識和行動。

調查結果分析

1知識產權保護具體情況

(1)知識產權保護與公平運營的關系

81，17％的企業認為“知識產權保護和公平運營都屬于法律規定的范疇”，75％以上的企業能夠正確認識知識產權保護與公平運營的關系，與此同時，20.13％的企業擔心知識產權保護會在一定程度上妨礙、限制甚至歪曲市場競爭。

(2)知識產權保護目的

分析圖顯示，該問題四個選項的選擇率基本持平，都在73％--79％之間，表明相對較多的企業能夠從行業整體出發認識知識產權保護的目的，意識到知識產權保護是為了維護行業公平競爭環境，而非僅僅是由于法律的強制作用，被動地進行知識產權保護。

(5)知識產權保護措施

分別有64.94％和61.69％的企業“建立知識產權保護制度”和“通過培訓、講座等措施提升員工知識產權保護意識”，表明上述兩種措施是企業進行知識產權保護的主要方式。54.22％的企業能夠“建立預警機制，在發現自身可能存在侵犯知識產權行為時及時糾正”，反映出超過半數的企業具有侵犯知識產權警覺意識，在日常經營較為尊重其他產權人的權利。有35.06％的企業選擇“建立知識產權保護的激勵機制”。

這表明，大多數企業建立了知識產權保護措施，保護方式涉及制定制度、建立侵犯知識產權預警機制和知識產權保護激勵機制、提高員工知識產權保護意識等。

(4)知識產權被侵犯的解決途徑

在發現知識產權被侵犯時，92.21％的企業借助法律手段維權，表明在發生知識產權爭端時，法律是絕大多數被侵權企業的首要選擇；其次是“協商解決”，56.82％的企業選擇了此選項；最后是“請求知識產權行政部門調處”，調研中47.40％的企業選擇了此種方式。另外有2.27％的企業采用了其他方式。

(5)知識產權保護過程中遇到的困境

調查表明，“企業單方面力量有限”、“維權成本高、周期長”和“社會公眾知識產權保護意識淡薄”是企業進行知識產權保護面臨的主要困難。“維權效果不理想”也是諸多企業考慮的，也有少數企業認為“保護知識產權導致公司成本增加”。

(6)知識產權保護行動計劃

有20.78％的企業設定了知識產權保護行動計劃，計劃時間為1-5年不等，也有個別企業為10年，行動計劃內容主要是根據企業自身生產經營活動制定，具體包括：設立知識產權委員會／部門、建立和完善知識產權管理制度、申請專利證書、進行國際認證、進一步加強對商標、專利、技術和產品的保護力度等。

這表明，制定知識產權保護行動計劃的企業尚屬少數，企業進行知識產權保護行動計劃內部并不完全一致，但大多數都是圍繞商標、專利、產品和技術等項目。

2不同地域，行業，所有制結構、規模企業知識產權保護情況比較

(1)知識產權保護意識

我們從地域、行業、所有制結構和規模等四個方面對企業知識產權保護意識做了進一步分析。不同地域企業知識產權保護意識基本相當，中部企業的略強于東部和西部企業。各行業企業在知識產權保護意識方面表現不一致，相比之下，儲運行業知識產權保護意識稍強。在不同所有制結構的企業中，國有控股企業知識產權保護意識最強，國有企業和外資及港澳臺企業知識產權保護意識相當。相比之下，民營企業的知識產權保護意識稍弱，其他組織(社團、協會等)的保護意識又低于民營企業。

企業的知識產權保護意識隨著企業規模的減少而逐漸減弱，營業收入在142億元以上的企業在知識產權保護方面的意識最強，緊接著依次為營業收入在65億—142億、10億65億、3億-10億和33億以下。

(2)知識產權保護行動

我們將企業知識產權保護行動從地域、行業、所有制結構和規模等四個方面進行分析。

西部和中部企業在知識產權保護行動方面的表現優于東部企業。各行業企業在知識產權保護行動方面的表現不一致，相比之下，建筑行業知識產權保護行動較好。與知識產權保護意識一致，在不同所有制結構的企業中，國有控股企業開展的知識產權保護行動最多，國有企業和外資及港澳臺企業知識產權保護行動基本相當，但都少于國有控股企業。民營企業的知識產權保護行動又少于外資及港澳臺企業，其他組織(社團、協會等)的保護行動又遜于民營企業。

企業的知識產權保護行動隨著企業規模的減少而逐漸減少，營業收入在142億元以上的企業開展的知識產權保護行動最多，緊接著依次為營業收入在65億142億、10億—65億、3億-10億和33億以下，這一情況也與不同規模企業的知識產權保護意識情況一致。

主要結論

1企業普遍認為知識產權保護和公平運營均屬于法律規定的內容，超過七成的企業能夠正確認識知識產權保護與公平運營的關系，認為知識產權保護是實現公平運營的重要方式和手段。約有1／5的企業擔心知識產權保護會在一定程度上妨礙、限制甚至歪曲市場競爭，影響公平運營環境。

2多數企業能夠從尊重國家法律及相關要求、鞏固企業核心競爭力、維護行業公平競爭環境和增強企業持續創新能力四個方面認識知識產權保護的重要意義，其中，出于維護行業公平競爭環境的目的進行知識產權保護為企業所廣泛接受。

3企業普遍開展了知識產權保護行動。建立保護制度和通過培訓、講座等措施提高員工知識產權保護意識是企業普遍采用的方式。有超過半數的企業通過建立預警機制，在發現自身可能存在侵犯知識產權行為時及時糾正。超過1／3的企業建立了知識產權保護的激勵機制。但仍有將近15％的企業未開展知識產權保護的相關行動。

4訴諸法律是企業解決知識產權糾紛的首要選擇，其次為協商解決，第三為請求知識產權行政部門調處。還有少數企業選擇了其他方式。

5企業知識產權保護情況與企業規模和企業性質有關。相對而言，企業規模越大，保護知識產權的意識越強，采取的知識產權保護行動也相對較多。在不同類型的企業中，國有控股企業知識產權保護意識相對較強，知識產權保護行動的表現也相對較好。

6企業在知識產權保護行動計劃制定方面表現不足，僅有1／5企業制定了保護計劃，計劃時間為1--5年，計劃內容圍繞公司主營業務，具體包括建立知識產權委員會／部門、建立完善的知識產權管理制度、進行國際認證、進一步加強對商標、專利、技術和產品的保護力度等。

7企業保護知識產權面臨一定的困境。企業單方面力量有限，維權成本高、周期長，社會公眾知識產權保護意識淡薄是主要難題，維權效果不理想、知識產權保護帶來成本的增加也是企業開展知識產權保護的制約因素。

建議

1增強知識產權保護意識

企業應加強知識產權保護的培訓和宣傳，對內提升員工的知識產權保護意識，對外幫助客戶和消費者增強對知識產權保護重要性的認識。企業一方面要面向全體員工開展有關知識產權法律知識的基礎教育，對企業知識產權管理部門人員進行有針對性的崗位培訓，選派管理人員參加專利代理人資格考試或去歐美發達國家專利事務所進行交流和研習。另一方面應通過發放資料、舉辦活動等方式提升客戶和消費者的知識產權保護意識。

2加強知識產權保護管理

企業應進一步加強知識產權管理工作：一是建立專門的知識產權管理部門或崗位，明確相應的工作職責和權限，實現對知識產權的統一和有效管理。企業應以知識產權管理部門為依托，調動各方資源，實現對知識產權的有序計劃、統一安排、有效控制，提高知識產權管理效能。二是結合自身主營業務和經營特點，制定符合公司實際的知識產權保護計劃或規劃。企業應將知識產權保護規劃納入日常管理和運營，確保規劃內容能夠有效貫徹和實施。三是根據我國現行的知識產權法律法規，建立知識產權管理制度。企業應針對專利、版權、商標等，對知識產權申請、維權、規避侵權等各環節做出指導性的規章制度。

3綜合采取多種措施維護知識產權

企業可以綜合運用多種方式維護知識產權。一是加強公司的知識產權保護工作。企業應積極申請專利、技術和商標等的權益保護，建立知識產權保護的利益激勵機制，調動員工力量保護企業知識產權，聘請專門的知識產權事務所代理公司知識產權事務。二是在自身權益受到侵犯時，應善于通過司法或行政途徑，妥善處理知識產權糾紛、維護企業自身的合法權益。此外，企業也可通過協商對話的方式，積極與利益相關方進行溝通，共同尋求保護知識產權的解決方案。

4努力構建保護知識產權的良好氛圍

企業應加強與政府部門、行業組織、研究機構、媒體、客戶和供應商等利益相關方的交流與合作，積極參與制定、傳播知識產權保護方面的法律法規和相關政策，廣泛開展知識產權保護的相關活動，倡導公眾增強知識產權保護意識，引導客戶和消費者樹立正確的消費觀念，努力在全社會形成知識產權保護的良好氛圍，為順利開展知識產權保護工作提供有力支持。

5妥善處理好知識產權保護與公共利益的關系

企業應妥善處理好保護知識產權與維護公眾利益的關系，以推動經濟社會持續發展。一是保護好知識產權，保障創新者能夠通過市場獲取應得利益，營造自主創新的良好環境。二是關注創新成果的社會分享，處理好創新成果轉化為商品過程中的利益平衡，避免知識產權保護過度帶來的不利影響，以維護公眾利益，實現企業利益與公共利益的均衡。