產學研合作的內涵及其基礎探討

趙旭

【摘要】關于產學研合作內涵的定義，國內外學術界略有不同。產學研之間的合作有著多種模式，技術市場模式與產業規模性之間的互動機制是產學研合作的基礎。文章通過對產業的規模性及其功能實現的機理分析，探討技術市場模式對產業規模性的促進，有助于我們更好地認識客觀規律，進而創造更好的經濟和社會效益。

【關鍵詞】產學研 技術市場 產業 規模性

產學研結合及其技術市場合作模式

產學研內涵。1906年，美國的赫爾曼·施奈德教授首次在俄亥俄州辛辛那提大學提出產學研合作教育問題，很快為世界許多國家所采用。①F.Tanon指出，產學研合作既是一種經濟行為，也是一種創新活動，而其本質就是改變交易成本。②Yuko指出，產學研合作是指大學和產業兩個屬于不同領域的行為主體，通過相互影響產生協同作用，進而提升各自發展潛能的合作過程。③我國學者認為，產學研合作是指在政府的宏觀調控下，企業、大學和研究機構為了社會經濟發展的戰略性目標，協同利用各自擁有的資源（資本、人力、技術），通過團隊合作進行技術創新和產業化，由此產生巨大的經濟效益和社會效益的活動。④

產學研合作利益共同體是指產學研各方在合作創新過程中對資本資源、人力資源、科學技術資源實行資源共享，共同承擔風險、使其整體利益超過部分利益之和的共同體，其構成主要有企業、研究機構、大學等。任何系統都具有一定的功能，系統的功能是系統與外部環境互動過程中發揮的作用，是系統內部固有能力的外部表現，是系統之所以存在的理由。產學研合作是一個系統工程，其功能和作用也是雙向的。如果只突出一方而忽視另一方，就會使系統受到破壞，其合作的整體效應將大大削弱。

產學研一體化是知識經濟發展的必然要求，因此必須打破高等學校、研究機構和企業及政府之間的壁壘，使知識的生產、技術的創新和經濟的發展成為一個連續的整體。應用研究和試驗發展的成果雖可以是全新的實體，也可以是對存在物所作的實質性改進并且可以申請專利，但距離在實際中應用仍有相當距離，因此其價值只能是正在生成的價值。這時的價值形成的特點是風險大、成功的概率低。在這種情況下，通過產學研活動模式可以使技術價值“內在化”，從而保證技術價值轉化的實現。因此，要想對產學研合作共同體進行深入研究，必須與科技價值形成聯系起來考察。

技術市場合作模式。技術市場型產學研合作模式是指雙方的合作方式是一方從另一方購得技術，如專利許可、技術設備，作為自身技術實力的補充。或以向另一方提供各類咨詢服務和銷售服務為途徑，在技術服務中接觸新技術、新產品。最常見的形式是科研院所、高校出讓技術，企業受讓技術。技術轉讓型聯盟利益共同體模式適用于研發實力較強的高校、科研院所和行業的核心企業。

技術市場模式的特點是權責分明、容易操作，相關技術成果較為成熟，既有利于短期內促進出讓方科研成果產業化，也有利于受讓方獲得經濟技術價值。而缺點是多為一次性轉讓行為，產學研合作各方關系松散，注重短期效益，缺乏對于技術創新的持續刺激，主要適用于科研機構、高校中游或下游應用研究成果的轉讓。

產業的規模性及其功能實現的機理分析

規模性是人工物形成和成熟的標志，是實現普遍性的必要條件。在產業發展過程中，當一項技術發明所創造的產品被批量化、規模化地生產出來，或者技術發明所開發的新工藝、新方法被大規模地應用于生產過程，或者是工程建設所采取的各種優化方法可重復、定型化地應用于日常生產，都會帶動產業規模的擴大，進而促進產業普遍性的實現。產業規模性的另一種表現形式是產業在空間上的集聚，也就是產業的集群化態勢，產業在集群化中不斷發展、調整，進而推動產業普遍性的實現。

產業的規模性是產業化生產的主要標志，也是其最為根本的本質特征。產業規模性的實現需要通過產學研合作的技術市場模式的配合，產業需要有市場的技術，并且技術處于技術生命周期的后續階段，技術市場已經相當完善，大多具有產品特征。另外，科研成果具有市場領先性，或具備工業化生產可行性。通過技術市場創新能力提升，改進并發展高端的技術和先進生產工藝，加快相關配套產業擴散，實現產業鏈與產業的規模性。技術市場模式下的科技創新產業高質高效及相關產業的橫向縱向發展與延伸，使大量的科技產品被批量化、規模化地生產出來，這樣的循環與發展體現的就是產業最基本地特征。

和產業的初級發展程度相比，產業化的規模性功能表現為以下兩方面的進步：一是建立在科技創新的基礎上，技術水平的提高隨之而來的豐厚度提升；二是專業化協作水平的提升，也就是產業之間的溝通與協作的進一步提高，導致規模產業的經濟效果顯著。產業規模性功能的實現大大加速了社會物規模性屬性的獲得，因此產業首先是通過規模性來獲得普遍性，規模性功能是產業最主要測度。在追求產業豐厚度提高過程中，通過區域科技創新能力提升和推進創新產業基地建設等措施研發更加高端的技術和先進生產工藝，改進并發展傳統產業，加快相關配套產業擴散，實現產業鏈與產業集群的規模性。

技術市場模式對產業規模性的施加

影響技術市場模式選擇的因素。高等院校或科研院所擁有較強的技術開發能力及響應的技術服務配套等綜合能力，因此，希望能夠借助產學研技術市場的平臺實現技術價值的市場價值轉化，進而實現對產業規模性的施加。而一些企業的技術開發能力較弱，開發風險大，企業自主開發技術的意愿較小，希望能夠借助市場化平臺直接引進滿足自己需求的技術。但這種模式的企業投資相對較大，與科研單位聯系也較小，不利于技術開發的持續進行。因此，在技術市場模式轉換的雙方有相互需求的意愿，借助平臺實現技術價值的轉化。由于科研單位和有技術引進需求的企業數量眾多，需要技術市場模式所在市場是完全競爭市場，以完成對產業普遍性的施加與科技成果的轉化。

產學研合作構建技術市場模式的政策支持。一是企業構建技術轉讓模式的政策支持。要使市場機制成為驅動企業開展產學研結合的關鍵力量。對于那些科研機構產學研合作創新后難于進行轉移的技術，由政府進行收購，然后面向社會，選用適宜的機制進行轉移；加強對知識產權的保護和加速培育各類技術交易市場，并使市場運行法制化、規范化。要建立行業性技術市場，以便于組織定向的技術開發、技術轉讓和大規模的技術攻關和推廣。技術市場可以參照發達國家市場制度合理引導定價和市場的中介費應從事前收費改為事后收費；二是高校構建技術轉讓模式的政策支持。利益分配是產學研合作能否順利發展的關鍵，產學研各方在合作中也創造了許多調節利益分配的方式，高校與企業的技術交易額可按形成產品銷售額的一定比例支付，這種方式的顯著特點是通過利益驅動，將合作雙方捆在一起，實現風險共擔，利益共享，互惠互利，共同發展，適用于技術轉讓和合作開發。按銷售額的一定比例來分配利益，是在實踐中摸索出來的較好的一種利益分配方式，符合我國國情，這種方法應大力提倡；三是科研機構構建技術轉讓模式的政策支持。要通過召開技術招標會、項目交易會等吸引研究機構參與的產學研合作。公開拍賣會、座談會、高峰會、論壇、年會等形式集合產學研的各方特別是研究機構集合在一起，為產學研各方提供一個加強相互理解與交流的機會，達成合作。要完善依托于研究所的科技中介機構的建設工作。科技中介服務業是科技創新的重要組織者和主要的參與者，也是政府實施科技決策的主要執行者。中介組織可以收取合理的服務費用，但是不能以盈利為目的，政府必須予以長期的支持。

（作者為東北大學博士研究生、遼寧石油化工大學講師；本文系遼寧省教育科學“十二五”規劃項目：“沈陽大學科技城與周邊高校學科建設的互動機制研究”，項目編號：JG12DB077）

注釋

①王娟茹等：“高校產學研合作教育及其運行機制研究”，《科技與管理》，2005年第4期，第148～150頁。

②F. Tapon， A Transaction Cost Analysis of Innovation in the Organization of Pharmaceutical R&D. Economical Behavior and Organization， 1989， （12）： P.68-86.

③Aokimasahi Harayama Yuko， Industry-University Cooperation to Take on. Research Institute of Economy，Trade and Industry， 2002，（4）. P. 42-49.

④韋鈺：“高校功能的擴展與產學研結合”，《求是》，2001年第2期，第41～43頁。