我國(guó)地方政府專利資助政策分析

［摘 要］自1985年我國(guó)實(shí)施專利制度以來,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的全面展開,地方政府發(fā)揮財(cái)政杠桿功能以激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措,在專利申請(qǐng)資助政策方面起到了積極作用,但在運(yùn)行過程中也存在一系列的問題。目前,我國(guó)還沒有統(tǒng)一的專利申請(qǐng)資助政策,并存在各個(gè)地區(qū)之間的差異,如何使專利機(jī)制更加科學(xué)合理,是目前我們面臨的主要問題。因此,認(rèn)真審視和比較分析現(xiàn)行的專利資助機(jī)制,對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范和完善專利管理機(jī)制,更好地發(fā)揮專利資助的政策導(dǎo)向作用,具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文以安徽省為例進(jìn)行一些分析與探索，并就此提出改進(jìn)的對(duì)策和建議。

［關(guān)鍵詞］地方政府;政策;專利資助

［中圖分類號(hào)］F204［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-6432（2012）31-0045-02

1 專利資助的基本狀況

從我國(guó)實(shí)際運(yùn)行效果來看,專利資助直接導(dǎo)致專利申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng),派生出諸多問題專利,造成公共財(cái)政資源的浪費(fèi)。因此,如何對(duì)專利資助政策進(jìn)行合理設(shè)計(jì)與科學(xué)管理,特別是各級(jí)政府專利資助政策如何有效銜接從而發(fā)揮政策運(yùn)行的協(xié)同效應(yīng),是本文試圖分析和解決的問題。就我國(guó)專利申請(qǐng)資助政策而言,從整體上看,其主要包括政策導(dǎo)向、資助對(duì)象、資助范圍、資助額度、資助程序以及資助資金的監(jiān)督與管理等方面。目前,我國(guó)各地的專利資助存在的主要問題是資助對(duì)象的范圍規(guī)定過寬和政策引導(dǎo)作用比較模糊。只有明確專利費(fèi)用的重點(diǎn)資助對(duì)象,地方政府專利費(fèi)用資助政策才能有效地彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷和發(fā)揮調(diào)控效應(yīng),從而提高我國(guó)居民利用專利制度的能力和優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)。目前從我國(guó)專利制度運(yùn)行的績(jī)效來看,專利產(chǎn)出的缺陷主要表現(xiàn)在：

(1)專利申請(qǐng)的質(zhì)量難以保證。我國(guó)專利申請(qǐng)和授權(quán)主要集中在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利,發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)所占比例不高,整體專利水平低，科技創(chuàng)新能力較弱。我國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的專利比較少,專利多集中在傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域。主要表現(xiàn)在中藥領(lǐng)域,占98%；第二是非酒飲料領(lǐng)域,占96%；第三是食品領(lǐng)域,占90%。而國(guó)外在我國(guó)申請(qǐng)的發(fā)明專利則主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域,比例最高的是無(wú)線電傳輸領(lǐng)域,占93%；第二是移動(dòng)通信領(lǐng)域,占91%；隨后的半導(dǎo)體領(lǐng)域也占到了85%。①據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)報(bào)道,2009年我國(guó)的專利申請(qǐng)中有一半是實(shí)用新型專利——這種形式的專利對(duì)創(chuàng)新的要求不高。②雖然中國(guó)的專利資助有利于中國(guó)專利申請(qǐng)呈現(xiàn)數(shù)量增長(zhǎng),但是這種實(shí)用新型的專利在世界其他國(guó)家并未受到認(rèn)可,還未在世界范圍具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。我國(guó)的高校和科研機(jī)構(gòu)仍需提高專利質(zhì)量,縮短與世界先進(jìn)地區(qū)的差距。安徽省2011年發(fā)明專利僅占專利申請(qǐng)量的22.6%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于山西省的36%。③對(duì)占領(lǐng)未來全球競(jìng)爭(zhēng)地位最重要的高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出少,而傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出偏高,我國(guó)在高新技術(shù)行業(yè)仍然處于產(chǎn)業(yè)鏈條最低端的代工階段。

(2)對(duì)申請(qǐng)專利的資助力度不足。《安徽省專利申請(qǐng)費(fèi)用資助辦法》第六條規(guī)定在國(guó)外獲得授權(quán)的專利才能得到資助,且專利資助為1萬(wàn)元。實(shí)際上,相對(duì)于龐大的專利發(fā)明費(fèi)用而言,相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)或個(gè)人會(huì)為難以負(fù)荷申請(qǐng)前期的高成本和高風(fēng)險(xiǎn),放棄了向國(guó)外申請(qǐng)專利。不利于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),同時(shí)對(duì)于未獲的授權(quán)的專利造成資源的浪費(fèi)。因此,我們客服考慮給予更大的資金支持和政策資助。為了提高安徽省的綜合競(jìng)爭(zhēng)力,對(duì)于重點(diǎn)企業(yè)和重大項(xiàng)目存在一定的政策導(dǎo)向性,對(duì)于一些迫切需要資助的中小企業(yè)可能會(huì)造成一定程度的忽略,造成不公平的待遇。我省的專利資助政策應(yīng)關(guān)注有創(chuàng)新潛力的中小企業(yè)和個(gè)人,不應(yīng)僅僅關(guān)注重點(diǎn)企業(yè)和重大項(xiàng)目建設(shè)。通過對(duì)安徽專利申請(qǐng)資助政策現(xiàn)狀的分析,結(jié)合其實(shí)際運(yùn)行情況,發(fā)現(xiàn)正是由于現(xiàn)行專利申請(qǐng)資助政策存在的不足,出現(xiàn)專利資助過程中的資金使用率低下、非正常申請(qǐng)、重復(fù)資助、惡意騙取資助資金等現(xiàn)象,極大地影響了專利資助資金的利用率。

(3)專利分布領(lǐng)域不合理。2010年安徽專利權(quán)人的分布主要集中在企業(yè)和個(gè)人，占專利申請(qǐng)總量的95%,大專院校、科研單位和機(jī)關(guān)團(tuán)體共占專利申請(qǐng)量的5%。

(4)我們?cè)谥贫▽＠Y助政策時(shí),要注重政策的導(dǎo)向功能和前瞻性效應(yīng),加大對(duì)機(jī)關(guān)和大專院校的引導(dǎo)作用,從而在一定程度上轉(zhuǎn)變專利分布領(lǐng)域的不合理現(xiàn)狀。明確專利資助的范圍,提高居民的專利申請(qǐng)意識(shí),注重專利數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí),也要注重專利的分布領(lǐng)域和專利質(zhì)量的提高。專利資助政策的導(dǎo)向作用,除了明確專利申請(qǐng)的數(shù)量以外,還要重視專利申請(qǐng)的質(zhì)量和分布領(lǐng)域,只有這樣才能更好地體現(xiàn)專利資助政策的價(jià)值取向。鼓勵(lì)專利申請(qǐng),提高企業(yè)的創(chuàng)新能力,我們要結(jié)合安徽省的具體情況,對(duì)于企業(yè)和大專院校進(jìn)行資助,特別是發(fā)明專利。如,安徽奇瑞汽車的發(fā)明專利,不僅為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益,更為其增強(qiáng)了汽車行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,鼓勵(lì)自主創(chuàng)新,創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境,科技和經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)很大程度上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng),而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)主要是企業(yè)創(chuàng)造與創(chuàng)新能力的提升。

2 規(guī)范、完善專利資助政策的若干設(shè)想與建議

無(wú)論是國(guó)家和地方出臺(tái)的專利資助政策,都是專利資助政策，是我國(guó)在特定發(fā)展階段為配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而實(shí)施的重要舉措,是促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展的政策。由于各地區(qū)專利資助存在差異,專利資助涉及的范圍廣、影響大,在實(shí)施過程中面臨著不同的問題和挑戰(zhàn)。因此,我們要調(diào)整和完善地方專利資助政策,使其順應(yīng)中國(guó)專利制度乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,在實(shí)施過程中強(qiáng)調(diào)可操作性和可行性。筆者對(duì)專利資助政策有以下一些認(rèn)識(shí)。

(1)設(shè)置科學(xué)合理的專利審批和管理機(jī)制。目前我國(guó)的專利資助對(duì)象和資助額度不科學(xué)不規(guī)范,專利資助的政策不明確。我們應(yīng)該大力鼓勵(lì)發(fā)明,以利于專業(yè)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化,有助于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型和占領(lǐng)國(guó)際上的專利戰(zhàn)略地位。當(dāng)專利制度完全依賴市場(chǎng)運(yùn)行并存在局限時(shí),政府應(yīng)通過廣泛的專利政策予以適度干預(yù),以彌補(bǔ)專利制度的不足。同時(shí)協(xié)調(diào)國(guó)家、省、市、縣之間的關(guān)系,避免加強(qiáng)政策的導(dǎo)向性,出現(xiàn)急功近利的傾向,套取地方資助,浪費(fèi)公共資源和出現(xiàn)一些人為的低質(zhì)量的專利。要加大專利的審查程序,規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司的業(yè)務(wù)流程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司的出現(xiàn),可以為專利申請(qǐng)?zhí)峁┓?wù),如何培養(yǎng)專業(yè)的專利申請(qǐng)人員,避免專利代理公司提供的虛假信息。對(duì)于這些信息如何收集、甄別也是對(duì)我國(guó)現(xiàn)行專利資助政策的一個(gè)考驗(yàn)。相關(guān)工作人員對(duì)資助申請(qǐng)的審核結(jié)果對(duì)是否獲得資助具有決定性作用,如何制定規(guī)范的審核標(biāo)準(zhǔn),避免審核的隨便性,也是政府要考慮解決的。資助資金的監(jiān)督和管理是整個(gè)資助的主要環(huán)節(jié),如何確保資金的合法高效使用,各地采取不同的方法。安徽省也和河南、江蘇省一樣,對(duì)于非法套取專利資助資金的行為進(jìn)行監(jiān)管,對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任。

(2)按比例資助、以比例差異體現(xiàn)政策傾斜。我國(guó)發(fā)明專利比較少,可以在政策上進(jìn)行傾斜和扶植,減少對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的資助比例。同時(shí),對(duì)于創(chuàng)新能力較強(qiáng)的部分中小企業(yè)和發(fā)展勢(shì)頭良好的部分企業(yè)給予經(jīng)濟(jì)資助。建立有效的監(jiān)督與反饋機(jī)制。盡快建立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)政策制定及執(zhí)行人員的工作績(jī)效、資助資金的發(fā)放管理、政策實(shí)施情況等進(jìn)行檢查和監(jiān)督。現(xiàn)行專利資助政策直接催生專利數(shù)量的增加,申請(qǐng)專利的門檻降低,卻對(duì)專利的申請(qǐng)總量關(guān)注不夠。大都以追求提升專利申請(qǐng)數(shù)量為目的,但對(duì)于申請(qǐng)質(zhì)量的關(guān)注卻不夠。就安徽來說,安徽省自2008年以來,專利數(shù)量現(xiàn)實(shí)了井噴式的增長(zhǎng),三大資助類型方面仍存在問題,對(duì)于專利結(jié)構(gòu)的改善效果不明顯,三種專利結(jié)構(gòu)變化不大,具有較高創(chuàng)新水平的發(fā)明專利所占的比例仍偏低。

(3)建立資助政策實(shí)施過程監(jiān)控及績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。要不斷完善專利資助政策，提高政策績(jī)效,需要建立專利資助政策績(jī)效評(píng)價(jià)體系。專利資助評(píng)價(jià)體系可以發(fā)現(xiàn)專利資助政策在運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題,并及時(shí)作出調(diào)整,不斷完善相關(guān)的政策措施,提高專利資助水平和實(shí)施效果。建立專利資助監(jiān)控和評(píng)價(jià)體系,可以形成有效地監(jiān)督和反饋機(jī)制。建立監(jiān)管體系,可以避免重復(fù)資助,造成資金的浪費(fèi)。建立監(jiān)控體系,可以公開接受社會(huì)監(jiān)督,讓公眾參與到政策的制定和監(jiān)督過程中來,集思廣益推進(jìn)監(jiān)督體系的不斷完善。特別是一些惡意套取專利資助資金的行為,可以通過群眾舉報(bào),對(duì)一些專利資助及參與參加的依法進(jìn)行處罰。專利資助政策,促進(jìn)創(chuàng)新,利于完整專利績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。一個(gè)良好的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制,既需要基本的政策研究,也需要結(jié)合各個(gè)地方的具體現(xiàn)實(shí)情況而定。目前,如何彌補(bǔ)過寬的專利資助政策,除了需要修改和調(diào)整專利制度本身外,更需要政府資助和獎(jiǎng)勵(lì)制度。各個(gè)地方需要建立完整信息交換體系,使各個(gè)地區(qū)及時(shí)進(jìn)行信息交換,杜絕重復(fù)資助等問題的出現(xiàn)。各個(gè)地方應(yīng)形成協(xié)同的資助體系,形成統(tǒng)一的專利資助標(biāo)準(zhǔn),使專利的質(zhì)量和資助額度相一致,使政府資助與受資助專利的法律狀態(tài)相一致,并在這些因素的考察中實(shí)現(xiàn)對(duì)資助政策績(jī)效的評(píng)價(jià)。

3 結(jié) 論

地方專利政策與科技創(chuàng)新計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)化等政策有效地銜接配套,是推動(dòng)我國(guó)專利政策體系的有效運(yùn)行措施。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的全面實(shí)施,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和科技進(jìn)步的發(fā)展,對(duì)于專利的申請(qǐng)數(shù)量不斷增加,人們的專利意識(shí)不斷增強(qiáng)。切實(shí)發(fā)揮專利資助政策在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力不斷加大,發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新作用,適應(yīng)社會(huì)發(fā)展。我們要培養(yǎng)順應(yīng)時(shí)代要求的專利人才,調(diào)整和完善相關(guān)的政策,確保專利資助政策的目的性和精確性。政府作為專利政策的主導(dǎo)者,在習(xí)慣政策體系中具有很大的能動(dòng)性。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化趨勢(shì)的深入發(fā)展,我國(guó)也要轉(zhuǎn)變政策的靈活性,適應(yīng)社會(huì)轉(zhuǎn)型中對(duì)于科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求,彌補(bǔ)市場(chǎng)規(guī)律調(diào)節(jié)的不足、強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控的效果。同時(shí)以現(xiàn)金的理論和發(fā)放來指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng),是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的必然選擇。

參考文獻(xiàn)：

黃勇兵,譚義勛.我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)現(xiàn)狀分析［J］.法治與社會(huì),2007(1)：24-26.

［作者簡(jiǎn)介］孫利芹,安徽人,合肥工業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生。研究方向：科技進(jìn)步與社會(huì)發(fā)展。