書號實名申領政策效果測評設計

戴木茅 閭洪慶

摘要：書號網絡實名申領是我國圖書出版監管領域的重大改革，從根本上鏟除了買賣書號的土壤。該政策雖然終止了書號定額分配制，卻仍未解決民營公司無法獨立出書的問題；它雖然能對圖書宏觀內容進行審核，但無法監測圖書編校、設計、印刷質量。目前該政策已經實施兩年多，為檢驗實施效果，本文提出了一套測評設計方案，通過非實驗多小組前測/后測的方法，在排除影響政策效果測評的干擾因素后，評測書號實名申領制對買賣書號痼疾和圖書質量的影響。

關鍵詞：書號實名申領；政策效果測評；多小組前測/后測

書號管理是我國出版監管的重要內容，為治理長久以來存在的買賣書號的痼疾，也為了更加規范有效地進行出版業的信息化管理，新聞出版總署于2009年1月7日頒布了《書號實名申領管理辦法（試行）》，并規定從2009年4月1日起全國所有出版社全部實行網上書號申領，即出版單位已完成“三審”的書稿通過網絡（書號實名申領信息系統）進行書號實名申領，管理單位見稿給號，一書一號，這一舉措標志著我國沿用多年的書號定額分配制退出了歷史舞臺。

現在，該規定已經實施兩年多，為檢驗其效果，本文提出了一種測評方案設計，希望有關部門在擁有數據和其他研究資源的情況下能夠進行實際測評，從而為政策評估與完善提供參考。為了更有效地進行評估，我們首先要對書號痼疾作簡要分析，以便明確問題來源。

一、書號問題回顧

買賣書號雖然近年來是著力整治的問題，但其起源卻是曾經得到肯定的“協作出版”。1983年底到1984年初，湖北和遼寧一些科研單位的學術成果難以出版，他們經過與出版社協商，決定采取由科研單位支付出版經費、出版社終審終校的方式出版。①但是隨著時間的發展，這一舉措卻漸漸變了味道：一些出版社為了追求利益，只顧轉讓書號而并不認真對圖書內容進行終審終校，從而形成了出版社賣書號的問題。其后多家管理部門雖然先后推出許多措施，但治理與逃避治理一直交替存在。

到了1994和1995年，新聞出版署先后出臺《關于對書號使用總量進行宏觀控制的通知》②和《關于書號總量宏觀調控的通知》③，這是中國第一次明確對書號進行總量上的調控，這兩個文件也將書號資源推向更為緊俏的地位。這一政策主要體現了按出版社規模均衡分配書號的方針。但問題是，出版規模與出版能力并不等同，在實踐中就體現為圍繞書號和出版能力而展開的兩種主要矛盾：書號多但出版能力較低的大社和出版能力強但書號少的小社之間的矛盾，以及擁有書號的正規出版單位和具有出版能力但沒有出書資格的民營公司的矛盾。④

要想解決書號數量與出版能力之間的矛盾，釜底抽薪的辦法就是消除書號的稀缺性，當有用的書號可以比較容易獲得時，買賣自然也就減少了。2009年實行的網上書號實名申領遵循的就是這一思路，正如新聞出版總署副署長閻曉宏所言：“書號實名申領就是按照生產能力和出版的需要配置書號，解決過去有的單位有書號沒有出版能力，有的單位有出版能力卻沒有書號這樣一個問題。”⑤有能力出書就可以獲得書號，這解決了大社與小社之間的矛盾。但是在這套系統中，民營公司與正規出版社之間的矛盾并沒有得到根本解決，這也成為影響書號實名申領效果的一個因素，所以對圖書數量的放開能否帶來買賣書號案件的減少還有待考察。

對買賣書號案件數量的關注，其實質是對圖書質量的重視。以前分配書號是先發號、后出書，所以一些出版社可以通過虛報選題的方式，在獲得書號后將多余的書號出售，由此導致申報書號時的選題和最終出版物有較大出入，有時甚至截然不同。但是在新系統下，出版社在申領書號時必須明確出版物的全部屬性，比如選題策劃、書稿組織、作者、書名、價格、字數等，這有利于對圖書宏觀屬性進行把關，有助于提升圖書質量。但對圖書質量進行評估，除了要從整體上檢查其選題立意，還要從微觀方面檢查其具體的編校、排版、印刷質量，而這些內容在網上信息申報系統中并沒有體現。所以，書號實名配發、管理端口前移能帶來多大程度的圖書質量的提高也是需要考察的內容。

綜上所述，評估書號實名制申領的效果主要是考察買賣書號的發案數量和正規圖書質量兩個方面，其中前者是測評重點。

二、測評方法和數據的說明

本測評主要采取的是非實驗設計中多小組前測/后測的方法來評估項目實施效果。所謂非實驗設計，是指該項測評的發生地是真實的出版市場環境，而非人為控制的實驗場。實驗設計與非實驗設計各有利弊：一般說來，實驗設計具有易于控制變量、對比效果明顯的特點，但同時也具有將復雜因素簡單化的弊病；非實驗設計則正好相反，真實性是其最大優點，但排除不相關變量的干擾則是這種測評的難點。

本測評之所以不采取實驗設計，主要是因為書號控制涉及出版、印刷、發行等諸多環節，其影響因素包含時間、地域、經濟趨勢等一系列問題，很難將其簡化為網上實名申領這一單一變量，也很難在一個封閉的區域內進行實驗模擬。雖然實名申領在全國正式推廣前，曾經于2008年7月在北京率先試行，測評人可以選取與北京出版結構相似的上海進行政策效果對比，分析采用了實名申領的北京和沒有采用實名申領的上海在買賣書號案件上有何不同，但由于北京和上海的出版業都不是封閉性的環境，無法控制變量，因此兩地的數據并不滿足實驗設計的要求，我們只能將其作為非實驗性測評的對比參考，而不能當成實驗性設計分析。

所謂多小組前測/后測是指在政策出臺前后，選取多個指標、多年度數據來進行項目效果分析。網上書號申領是2009年4月正式在全國推廣使用的，屬于年中政策，而一般統計數據都以自然年為周期，所以2008年和2010年是進行效果對比的較好時機。為了讓測評更具準確性，我們還需要進行長周期和短周期的分析，也就是說，對比2007～2008年與2009～2011年這幾年間的書號買賣情況，以及考察2009年新政出臺前后各季度的案件變化幅度。

數據主要選用新聞出版總署和各地方新聞出版管理機構對買賣書號案件查處的統計資料。選用這類數據的好處是，官方統計較為全面，且有權威性，便于分析不同地區、不同級別出版社、不同種類圖書的違規狀況，有利于進行分析比較。并且這些數據已經有人統計過，可以相應地節約研究成本。但困難的是，這些數據在每年出版的《中國出版年鑒》中沒有專門提及，僅零散出現于掃黃打非辦公室的工作報告中，或是行政管理部門的內部文件中，為了獲取資料，就需要得到主管部門的支持。另外，也可以通過整理公開報道的重點案件，對其涉案規模、地域分布等信息進行量化研究。

除運用官方數據，還可以采用調查、訪談的方式進行補充性研究。書號買賣有很多隱蔽形式，許多出版社采用“體外循環”的方式將非法買賣變成合法合作，所以單憑查處案件的數據還不足以對這一問題進行全面評估，這就需要對實名申領之前具有買賣書號動機的單位和個人進行個別抽樣調查，以便以點帶面地進行研究。

三、測評方法

1.第一步：買賣書號案件規模初步測評

在多小組前測/后測中，通過統計政策實施前后全國書號買賣的涉案圖書規模來進行初步測評。這主要包括兩個指標：買賣書號案件的規模和買賣書號圖書的規模。其中第一個指標包括案件數量、違規圖書品種占總檢查品種比例、違規圖書品種占全國圖書品種比例，這些數據主要在對比中對違規圖書進行衡量，并通過與全國圖書市場的比較來確定違規案件的相對規模。第二個指標包括違規圖書品種、總印數、總印張、定價總金額和利潤總額，這幾項數據主要是考察違規圖書的絕對規模，以便對這一問題有更清楚的認識。具體測評表格設計如表1：

“時間”列中，可以是長周期，比如2007～2011年，也可以是短周期，比如政策實施當年的各季度統計。

測評主要依靠管理部門的統計數據，他們更多反映的是監管力度，而不是專門的政策效果評估，所以我們要有選擇性地組織資料，選取一些切入點來分析龐大的數據，這就要進入測評的第二階段。

2.第二步：選取適當數據，設置關注點

關注點一：發現違規圖書的途徑

在統計短期內書號買賣案件發案頻率時，需要注意排除這一影響因素。一般說來，發現違規圖書有兩個途徑：管理機關的主動檢查和知情人員的舉報。從各年度出版年鑒上公布的掃黃打非辦公室的工作報告看，前者是主要途徑。我國一向有在某些重大活動之前突擊進行專項治理的習慣，比如2010年２月上旬至４月底，春節、全國兩會前后的專項行動；4月1日至10月31日，上海迎世博“掃黃打非”專項行動；9月27日至11月30日，廣州迎亞運“掃黃打非”專項行動。在這些活動進行期間，查處的大案要案可能比較多，數額也較為巨大。所以在測評過程中就要比較同樣的時間跨度內管理部門的檢查頻率是否大致相當，在面對某一個階段的案件激增激減狀況時，則要考慮是否因檢查頻率和力度不同而產生不均衡的現象。

關注點二：違規圖書的品種

目前使用的中國標準書號共有22類出版物，由于各類圖書熱銷程度不同，出現違規使用書號的“動力”也不相同。從理論上說有兩種可能：第一，就出版社來看，更愿意將有限的書號投放于獲利較多的大眾性經濟、文化讀物，而專業性強、受眾少的圖書作者為了能獲得出版，便可能有意或無意地陷入違規書號的漩渦中，所以“冷門”書籍一號多用、買賣書號的情況也許比較多。這一點從“協作出版”最初起源于讀者范圍較窄的學術書就可以得到印證。但與此相反，還可能存在另外一種解釋，正由于暢銷書的利潤大，所以違規書商更愿意涉足這一題材，以便獲得更多回報。這兩種猜測究竟哪一種是書號買賣中的真實情況，還需要數據來驗證。對這一問題的研究有利于在今后圖書檢查時更有針對性地開展工作。

關注點三：涉案出版社的類型

如第一部分所述，新政策遺留了民營出版公司無獨立出書資格的問題沒有解決，而據估算，國內民營出版工作室超過1萬個，從業人員超過20萬人，這些工作室對讀者群、市場都比較敏感，策劃了大量的暢銷書，目前民營出版公司占據了國內出版業的半壁江山，占有國內暢銷書70%的市場份額。我們在測評過程中，要注意比較政策出臺前后涉案出版社的類型有無明顯變化，是否如想象的那樣，正規出版社買賣書號的現象驟然減少，也要考察民營公司是否因為可以通過與出版社合作的方式參加到出版工作中而減少了買賣書號的行為。同時，也要分析不同級別的出版社涉案的比例，找出其中的問題，這對于以后新聞出版系統的行政管理較為有利。

關注點四：案件地域性

2009年新聞出版行業統計報告顯示，我國圖書出版業首先集中于北京，其次為上海和江蘇等省市，出版物發行明顯集中于北京，其次為江蘇、山東、浙江、上海、安徽、廣東等省。⑥某一地區出版的活躍程度與買賣書號案件的多少是否具有聯系？實名申領對不同地域的違法案件有何影響？對這些問題的思考，在橫向比較各省區違法案件情況的時候具有作用，它可以從空間上評價政策效果。

多小組前測/后測設計雖然可以比較實名申領政策實施前后目標群體的狀況，但并不能保證測量中所有的變化都是由政策實施引起的，為了有效地測量出項目效果，我們還必須排除非政策性因素的影響。

3.第三步：排除影響涉案圖書案值規模的干擾因素

有許多因素可能對涉案圖書案值規模產生影響，在面對這些因素時需要以“P×涉案規模”的公式來計算案值的增減情況，其中影響度P=Pn（Qn/Qn-1），n-1與n分別代表進行對比的不同時間點，Q為干擾因素。

影響因素一：圖書價格上漲

在沒有涉案數據的情況下，我們只能以正規圖書的營業狀況類比說明問題。據統計，2009年全國圖書出版總產出為477.7億元，實現增加值188.5億元，營業收入462.8億元，利潤（結余）總額74.8億元。需要注意的是，受物價上漲等因素影響，書刊紛紛漲價，2009年全國圖書定價總金額為848.04億元，增長5.86%。圖書自身定價的水漲船高在一定程度上也拉動了營業額的上升。⑦那么違法圖書的定價大概與正規圖書類似，也會不斷上漲，并進一步影響涉案總金額。

影響因素二：全國經濟總形勢

準確、真實地揭示圖書價格及其變化趨勢，除了對圖書定價總金額、平均每冊圖書定價進行絕對值分析外，還應將圖書價格指數與商品零售價格指數、居民消費價格指數進行對比。

近兩年我國經濟發展迅速，與此相伴的是物價上漲。面對不斷攀升的物價，人們自然收緊了錢袋子，對于可不買的商品盡量不買。由此給出版行業帶來的影響是，對于非生活必需品的圖書可能出現減少購買的情況。這就對全國的圖書業——哪怕是違規圖書都會造成購買力下降的潛在影響。當然，不斷升高的物價也使商品成本增高，也就是前面所提到的書價增長。

影響因素三：行業內部競爭

在數字化和電子產品大行其道的今天，傳統的圖書出版行業無疑也會受到強烈沖擊。雖然目前電子出版物暫時沒有對圖書出版造成根本性影響，但其迅猛發展的勢頭不容小覷。如2009年，電子出版物發展態勢良好，與2008年相比，品種增長了10.76%，數量增長了45.30%，電子出版物出版總產出6.5億元，實現增加值2.0億元，營業收入6.3億元，利潤（結余）總額0.6億元。當人們將目光轉向存儲方便、獲取費用低的電子出版物時，會影響圖書購買量，并影響圖書總銷售量，⑧違規買賣書號的圖書也會受此影響。

4.第四步：作為補充分析的圖書質量評估

對于圖書質量測評，時間上的選點方法與涉案圖書規模的評估方式類似，也是進行長期和短期的分別考察，而測評項目則采用圖書質量管理規定中的指標，分別為內容、編校、設計、印制四項，具體表格設計如表2：

四、總結

其實在書號實名申領政策正式出臺之前，出版業內已經有許多人撰文討論這一政策的必要性和可行性。但我們不僅要在政策出臺前開展充足的事前論證，而且更要對政策執行的效果進行測評，及時修正不完善之處，這樣才能確保政策的科學性和有效性。

本文針對書號實名制的監管效果設計了一套評價體系，在測評中采用非實驗設計方式，通過排除非實驗設計中的一些額外影響因素，來達到較為客觀、準確地測評網上書號申領效果的目的。不無遺憾的是，由于人力、物力所限，目前筆者難以充分獲取各級出版管理部門的統計數據，所以暫時無法得出實際的測評結果，但筆者希望這一測評設計方案能夠引起相關管理部門的關注，能為管理部門將來的監管工作提供參考。

（戴木茅系北京大學政府管理學院博士研究生；閭洪慶系機械工業出版社編輯）

注釋：

① 章宏偉. 買賣書號問題的歷史考察[J]. 新聞出版交流，1998(4).

② 新聞出版署辦公室. 新聞出版工作文件選編（1994年）. 中國ISBN中心，1995.

③ 中國出版年鑒（1990-1991）[M]. 中國書籍出版社，1993.

④ 除民營公司外，還有一些不具備出版資質的機構和個人也對書號具有需求，主要包括：1）集、個體書商，他們不滿足于圖書零售或二級批發的利潤，而試圖向出版領域進軍；2）黨政機關，也就是社會上所說的“黨政工青婦，編書又賣書”；3）新華書店和印刷廠，他們利用自己的行業優勢，從出版社買書號出書，牟取利潤；4）作者和編者，為促使自己的作品盡快出版而購買書號。參見：章宏偉. 買賣書號問題的歷史考察[J]. 新聞出版交流，1998(4).

⑤ 李秀榮.09歲末話書號[J]. 編輯之友，2010(1).

⑥ 新聞出版總署出版產業發展司. 2009年新聞出版產業分析報告. 2010（7）.

⑦ 中國出版年鑒2010. 中國出版年鑒社.

⑧ 新聞出版總署出版產業發展司. 2009年新聞出版產業分析報告.2010（7）.