現(xiàn)代大學(xué)制度:日本的經(jīng)驗(yàn)

摘 要：建立現(xiàn)代大學(xué)制度已經(jīng)成為世界高等教育改革的焦點(diǎn)問題，它涉及多個(gè)大學(xué)的要素及其之間的互動(dòng)關(guān)系與作用機(jī)制，其核心在于明確大學(xué)與內(nèi)外部要素之間的關(guān)系，以保障大學(xué)的學(xué)術(shù)自治與學(xué)術(shù)自由。通過介紹日本大學(xué)制度的改革，我們可以從中獲取一些建立現(xiàn)代大學(xué)制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度；日本經(jīng)驗(yàn)；國立大學(xué)法人化

中圖分類號(hào)：G64文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3937（2012）05-0054-04

對于一個(gè)組織而言，制度是根本。大學(xué)作為一個(gè)承擔(dān)多種職能的重要社會(huì)組織，在改革和創(chuàng)新過程中，制度改革是關(guān)鍵。隨著我國“建設(shè)世界一流大學(xué)”口號(hào)的提出，“現(xiàn)代大學(xué)制度”也日益進(jìn)入人們的視野，并逐漸成為當(dāng)前學(xué)界探討和關(guān)注的熱點(diǎn)之一。對處于改革之中的中國高等教育而言，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度更是重中之重。

對于中國而言，現(xiàn)代大學(xué)制度是個(gè)新生事物，是在學(xué)習(xí)和借鑒西方大學(xué)制度基礎(chǔ)上建立和發(fā)展起來的。因此，介紹、比較不同國家的現(xiàn)代大學(xué)制度，對于我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)具有重大的意義。

一、何謂現(xiàn)代大學(xué)制度

不同的學(xué)者從不同的角度和立場對“現(xiàn)代大學(xué)制度”進(jìn)行了探討。如亞伯拉罕·弗萊克斯納在比較了英、德、美三國的大學(xué)后，對成功結(jié)合了科研與教學(xué)的德國大學(xué)最為推崇。他認(rèn)為，與以保存和解釋知識(shí)為主要使命的中世紀(jì)大學(xué)不同，德國的大學(xué)以發(fā)展知識(shí)為目標(biāo)，這為現(xiàn)代大學(xué)制度奠定了基礎(chǔ)[1]。美國著名高等教育專家伯頓·克拉克從高等教育自身的制度形態(tài)、大學(xué)制度變遷的內(nèi)在邏輯和深層基礎(chǔ)出發(fā)，提出了由國家權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和市場三要素構(gòu)成的“協(xié)調(diào)三角形”以解釋高等教育制度[2]，這一經(jīng)典模式隨后由范富格特進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展，在原有基礎(chǔ)上增加了一個(gè)新的力量機(jī)制——作為緩沖組織的“中介機(jī)構(gòu)”。[3]

國內(nèi)也有許多學(xué)者對此進(jìn)行了論述，如史靜寰教授認(rèn)為，對內(nèi)部人員和機(jī)構(gòu)組織的行為予以規(guī)范、對外部的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心功能之一[4]；教育部政策法規(guī)司孫霄兵司長將現(xiàn)代大學(xué)制度概括為“依法辦學(xué)、自主管理、民主監(jiān)督、社會(huì)參與”[5]；中國教育學(xué)會(huì)常務(wù)副會(huì)長談松華先生認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度包括大學(xué)和政府的關(guān)系、大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、大學(xué)和社會(huì)的關(guān)系3個(gè)方面。[6]

可見，現(xiàn)代大學(xué)制度涉及了多個(gè)要素及其之間的互動(dòng)關(guān)系與作用機(jī)制。本文根據(jù)上述學(xué)者的觀點(diǎn)，將“現(xiàn)代大學(xué)制度”定義為：為更好地發(fā)揮大學(xué)功能而制定的、規(guī)范多個(gè)不同利益群體和組織行為規(guī)范的體系。其中包括兩個(gè)核心問題：一是大學(xué)與外部要素之間的關(guān)系，包括大學(xué)與政府的關(guān)系、大學(xué)與社會(huì)/市場的關(guān)系等；二是大學(xué)內(nèi)部要素之間的關(guān)系，主要是學(xué)校內(nèi)部的管理體制（領(lǐng)導(dǎo)體制）、治理結(jié)構(gòu)等。

二、日本現(xiàn)代大學(xué)制度的改革：

國立大學(xué)法人化

嚴(yán)格來說，日本第一所真正意義上的現(xiàn)代大學(xué)是明治維新后建立起來的東京大學(xué)。根據(jù)日本社會(huì)學(xué)家有本章的觀點(diǎn)，日本大學(xué)制度經(jīng)歷了三個(gè)階段：明治時(shí)期近代大學(xué)制度化、二戰(zhàn)后美國主導(dǎo)下的大學(xué)制度革新和20世紀(jì)80年代以來的改革三個(gè)階段。[7]

在第三個(gè)階段，日本高教改革的目標(biāo)是大學(xué)自治的法制化和大學(xué)管理制度的民主化，為此采取的策略是以法律形式確立大學(xué)自治原則，同時(shí)限制文部省權(quán)力，讓政府對大學(xué)管理趨向民主化。2003年日本掀起的“國立大學(xué)法人化”改革運(yùn)動(dòng)，為近來日本所開展的各項(xiàng)改革之最，引起了全世界高等教育學(xué)界的關(guān)注。日本國立大學(xué)與我國公立大學(xué)在很多方面具有一定的相似性，本文將主要介紹這一改革對日本現(xiàn)代大學(xué)制度的影響，為中國高等教育的改革和現(xiàn)代大學(xué)制度的建立提供一定的借鑒。

（一）大學(xué)與政府關(guān)系的變化

2003年，日本出臺(tái)了《國立大學(xué)法人法》以保障“國立大學(xué)法人化”改革的順利推進(jìn)。該法第二章第一節(jié)特地對日本現(xiàn)有的89所國立大學(xué)法人的名稱列表進(jìn)行了規(guī)定，即在大學(xué)名前加上“國立大學(xué)法人”則為該大學(xué)的法人名稱。以北海道大學(xué)為例，其法人名稱就是“國立大學(xué)法人北海道大學(xué)”。這一舉措從法律上明確和保障了國立大學(xué)的法人名稱。

國立大學(xué)法人化改革的主要目標(biāo)是改變國立大學(xué)和政府之間的附屬關(guān)系，減少政府對國立大學(xué)的日常干預(yù)，賦予國立大學(xué)自我管理、自我負(fù)責(zé)的權(quán)力。改革前，日本國立大學(xué)是政府直接管轄和控制的下屬機(jī)構(gòu)，大學(xué)的所有資產(chǎn)都?xì)w屬政府所有，大學(xué)只享有使用權(quán)；進(jìn)行法人化改革后，大學(xué)與政府的關(guān)系發(fā)生了巨大的變化，國立大學(xué)變成了獨(dú)立法人，并對其資產(chǎn)享有所有權(quán)和使用權(quán)。按照日本《獨(dú)立行政法人通則法》的規(guī)定，“獨(dú)立行政法人”指的是實(shí)施某事業(yè)或事務(wù)的合法專業(yè)法人機(jī)構(gòu)。根據(jù)日本相關(guān)法律規(guī)定，獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu)與民間組織、政府組織不同，獨(dú)立行政法人的經(jīng)費(fèi)仍由政府支付，機(jī)構(gòu)的責(zé)任者仍由政府任免，但在人事、經(jīng)費(fèi)上享有一定的自主權(quán)，且政府根據(jù)工作情況來決定撥款，類似于我國的事業(yè)單位。

法人化改革后，文部省對大學(xué)的控制和管理不再那么直接和全面，而是依據(jù)政府和大學(xué)簽訂的“中期目標(biāo)”合同來管理。所謂“中期目標(biāo)”，是文部科學(xué)省制定的、明確了大學(xué)在6年之內(nèi)所要達(dá)成的教學(xué)、科研以及社會(huì)服務(wù)等各方面的指標(biāo)。文部科學(xué)省根據(jù)“中期目標(biāo)”對大學(xué)進(jìn)行最后的質(zhì)量監(jiān)控，并根據(jù)大學(xué)完成中期目標(biāo)的情況，確定對大學(xué)的撥款額度。大學(xué)內(nèi)部具體的人事管理以及財(cái)務(wù)管理等由各個(gè)大學(xué)自主負(fù)責(zé)，文部科學(xué)省不再干預(yù)。

（二）大學(xué)與社會(huì)關(guān)系的變化

國立大學(xué)法人化改革以后，日本大學(xué)與社會(huì)的關(guān)系也發(fā)生了變化，主要表現(xiàn)為：進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)校外人士對大學(xué)管理的參與度；更加強(qiáng)調(diào)大學(xué)與社會(huì)的合作以及大學(xué)對社會(huì)的問責(zé)制要求。

改革后，大學(xué)校長不再由文部大臣直接任命，而是由組成群體多元的“校長選舉考評會(huì)”考核選拔，經(jīng)文部省審批產(chǎn)生。對于“校長選舉考評會(huì)”，《國立大學(xué)法人法》第十二條規(guī)定主要由以下人士組成：一部分來自“經(jīng)營協(xié)議會(huì)”人員，一部分來自“教育研究評議會(huì)”人員，還有一部分是校外人士。《國立大學(xué)法人法》還規(guī)定校外人士必須占到“經(jīng)營協(xié)議會(huì)”一半以上的比例。此外，第十四條規(guī)定校長或文部省大臣所任命的大學(xué)理事中必須要包含校外人士[8]。《關(guān)于新“國立大學(xué)法人”形象》的咨詢報(bào)告認(rèn)為，這些改革措施讓校外人士參與了國立大學(xué)的管理和運(yùn)營并切實(shí)地發(fā)揮了功效，這將有利于大學(xué)在管理和運(yùn)營過程中吸收社會(huì)的意見和民眾的智慧，建立起一種面向社會(huì)的大學(xué)管理和運(yùn)營體制。

另外，國立大學(xué)法人調(diào)查委員會(huì)還指出，各大學(xué)要積極地向社會(huì)提供以中期目標(biāo)、中期計(jì)劃和年度計(jì)劃為主的有關(guān)財(cái)務(wù)內(nèi)容和管理經(jīng)營、大學(xué)入學(xué)和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、畢業(yè)生出路狀況、大學(xué)研究課題等信息情報(bào)，尤其應(yīng)積極地向社會(huì)提供國立大學(xué)法人評價(jià)委員會(huì)的評價(jià)結(jié)果等全面的信息情報(bào)。同時(shí)，大學(xué)在向社會(huì)提供信息情報(bào)時(shí)，要從普通公民的立場出發(fā)，盡可能采用簡便易懂的語言和方法。

為了促進(jìn)日本大學(xué)與企業(yè)的合作，此次改革還有一個(gè)措施，即鼓勵(lì)國立大學(xué)法人與企業(yè)合作，向企業(yè)提供更多的技術(shù)、專利和人才。國立大學(xué)法人調(diào)查委員會(huì)在討論過程中多次強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)學(xué)管”①的重要性，并積極鼓勵(lì)大學(xué)靈活高效地開展三方的合作。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，《國立大學(xué)法人法》對此進(jìn)行了專門的規(guī)定，要求國立大學(xué)法人要接受來自于法人以外的委托，和他們一起從事教育或研究活動(dòng)。此外，國立大學(xué)法人要開設(shè)公開講座，為學(xué)生以外的人員提供學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。

（三）大學(xué)內(nèi)部關(guān)系的變化

國立大學(xué)法人化改革后，大學(xué)內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，主要體現(xiàn)在最高一級(jí)的核心管理層中。

改革前，日本國立大學(xué)的校長都是由校內(nèi)學(xué)者組成的教授會(huì)推舉出適宜人選（必須為日本國籍），上報(bào)文部科學(xué)省審議，審議通過后由文部科學(xué)省任命[9]。在大學(xué)的實(shí)際管理中，校長的權(quán)力較小，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和推行教授會(huì)及評議會(huì)的關(guān)系和決策。

改革后，大學(xué)將組成有校外人士參與的“校長選舉考評會(huì)”對候選人進(jìn)行考核評價(jià)，并推舉出合適的候選人名單上報(bào)文部科學(xué)省審批、任命。特別要注意的是，日本國籍不再是成為校長候選人的硬性指標(biāo)，外國人士同樣可以擔(dān)當(dāng)校長。

另外，改革后日本國立大學(xué)的核心管理層除了校長之外，還設(shè)置了三個(gè)主要的管理機(jī)構(gòu)：董事會(huì)、經(jīng)營協(xié)議會(huì)和教育研究評議會(huì)。具體而言，董事會(huì)是學(xué)校法人的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由校長、文部科學(xué)省派來的監(jiān)事及負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的副校長組成，主要負(fù)責(zé)學(xué)校重大事項(xiàng)的審核和決策，如中期目標(biāo)和中期計(jì)劃以及有關(guān)預(yù)算和編制等的重大事項(xiàng)；經(jīng)營協(xié)議會(huì)由校長以及由校長指定的理事（一半以上來自校外）組成，主要負(fù)責(zé)審核有關(guān)學(xué)校運(yùn)營和管理的事項(xiàng)，如中期目標(biāo)和中期計(jì)劃中有關(guān)經(jīng)營的事項(xiàng)以及編制和預(yù)算內(nèi)有關(guān)學(xué)校經(jīng)營的事項(xiàng)等；教育研究評議會(huì)由校長、校長指定的理事以及各個(gè)學(xué)部、研究所的負(fù)責(zé)人和校長指定的其他教職員組成，主要負(fù)責(zé)審議有關(guān)學(xué)校教育和科學(xué)研究、學(xué)生和教師等有關(guān)的事項(xiàng)。顯然，相較于改革之前，校長的權(quán)力得到了增強(qiáng)。

三、結(jié)論與建議

通過介紹日本現(xiàn)代大學(xué)制度，我們可以發(fā)現(xiàn)，改革后的日本大學(xué)制度具有如下特點(diǎn)：

第一，在大學(xué)與政府關(guān)系上，政府一直或正在轉(zhuǎn)向以間接方式來對大學(xué)進(jìn)行調(diào)控，主要有立法、撥款等手段。中央政府與地方政府享有不同的權(quán)限與職責(zé)，但都應(yīng)該以保證大學(xué)自治為準(zhǔn)則。

第二，在大學(xué)與社會(huì)/市場關(guān)系上，大學(xué)與社會(huì)/市場的關(guān)系日益緊密，主要體現(xiàn)在越來越多的外校人士參與到了大學(xué)的管理中；大學(xué)與企業(yè)的合作日益增多；此外，中間機(jī)構(gòu)在調(diào)節(jié)和發(fā)展高等教育的過程中發(fā)揮著重要的作用，日本的中間機(jī)構(gòu)逐漸發(fā)展壯大。

第三，在大學(xué)內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)上，董事會(huì)制度日益成熟，成為各國建立現(xiàn)代大學(xué)制度的大勢所趨。

中國的現(xiàn)代大學(xué)制度正在處于建設(shè)中，在這一過程中，我們既要借鑒他國的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，更需要結(jié)合我國的實(shí)際國情，創(chuàng)建有中國特色的大學(xué)制度才是高等教育改革的根本目標(biāo)。

現(xiàn)代大學(xué)制度的核心是保障大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由。為保證這一目標(biāo)，日本的做法是建立一個(gè)多方力量相互制約的制度，賦予大學(xué)各利益相關(guān)者相應(yīng)的權(quán)限，讓其博弈并相互制衡。我國建立現(xiàn)代大學(xué)制度的過程中，也應(yīng)該考慮如何建立這樣一種博弈的機(jī)制。目前我國大學(xué)實(shí)行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，這個(gè)制度能夠保證高校教育與政府意志一致，但卻不利于保障大學(xué)履行其學(xué)術(shù)職責(zé)與社會(huì)服務(wù)職責(zé)。因此，建立中國的現(xiàn)代大學(xué)制度需要加強(qiáng)高校決策的科學(xué)化與民主化，吸收大學(xué)的各方利益群體代表，如政府官員、學(xué)校管理者、教師、學(xué)生、家長、校友、雇主及教育專家等組成高校“顧問團(tuán)”或“咨詢組”。

其次，高校內(nèi)的學(xué)術(shù)權(quán)力則是最依賴制度保障的相對弱勢力量。日本的大學(xué)，經(jīng)國立法人化改革，其校長的行政權(quán)力有增強(qiáng)趨勢。但我國情況恰恰相反，目前我國的高校存在行政權(quán)力過強(qiáng)、學(xué)術(shù)權(quán)力薄弱等問題，許多學(xué)術(shù)的決策、評議，科研資源的分配等原本屬于大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)、教授評議會(huì)的職責(zé)實(shí)際都掌控在行政部門和行政人員手中。要改變這種局面，關(guān)鍵在于體制改革和制度保障。因此，如何設(shè)計(jì)制度以取得學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力之間的良好平衡，是值得我們重視的地方。

最后，在制度設(shè)計(jì)中，我們必須考慮如何處理好公立學(xué)校與私立學(xué)校之間的關(guān)系，促進(jìn)兩者平等、健康和迅速地發(fā)展。公立學(xué)校與私立學(xué)校在學(xué)校舉辦者、管理者、資產(chǎn)權(quán)屬等方面都不同，因此適用于兩者的大學(xué)制度也不同。此外，隨著我國教育國際化的推進(jìn)，越來越多的中外合資辦學(xué)開始出現(xiàn)，對于這類高校應(yīng)該采用什么樣的大學(xué)制度，也應(yīng)“對癥下藥”、“因校制宜”。

注釋：

① 產(chǎn)學(xué)管包括產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、政府部門。

參考文獻(xiàn)：

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[6] 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng). 解讀教改綱要：現(xiàn)代大學(xué)制度建立有三個(gè)層面問題[EB/OL]. http://news.china.com.cn/rollnews/2010-03/02/content_826108.htm，2011-3-14.

[7][日] 有本章. 大學(xué)與社會(huì)——大學(xué)改革的社會(huì)學(xué)考察[J]. 外國高等教育資料，1995（4）：55-60.

[8][日]國立大學(xué)法人法［EB/OL］. http://www.ron.gr.jp，2003-10-09.

[9] 田愛麗. 日本國立大學(xué)法人制度研究及啟示[D]. 上海：華東師范大學(xué)，2006：53.

實(shí)習(xí)編輯：羅丹