淺論刑事訴訟法原則的作用

摘 要：刑事訴訟法的原則具有概括性、抽象性、穩定性等特點，對于其具體所包含的內容，理論或實踐都有不同的認知，本文主要論述刑事訴訟法的主要作用：指導作用、不全完善作用、保障刑事訴訟價值和目的的實現作用、保障刑事訴訟結構的穩定性作用。通過對刑事訴訟法原則的作用的淺顯研究，以期對刑事訴訟法原則的研究有所增益。

關鍵詞：刑事訴訟法；原則；作用

作者簡介：宋巖，男（1989.8-），河南省駐馬店市驛城區，漢，四川大學法學院訴訟法學2011級，研究方向：刑事訴訟法及證據法。

[中圖分類號]：D915.3 [文獻標識碼]：A

[文章編號]：1002-2139（2012）-21--01

關于刑事訴訟法原則的研究，學界的爭論從未止息過。本文著重于對其作用的探討，對其他問題或爭論就不做過多論述。關于名稱和定義，本文采萬毅教授碩士畢業論文的論述，認為“在現代法治國家背景下，刑事訴訟法原則，區別于刑事訴訟活動原則一及其他階段性原則，它應當是指貫穿于刑事訴訟全過程的，對刑事訴訟法的制定和實施具有普遍指導意義和規范作用的，國家專門機關和訴訟參與人在進行或參與刑事訴訟時必須遵循的行為準則?！毕旅姹疚膶⒁源藶槌霭l點，對刑事訴訟法原則的作用提出一些淺見，以期對刑事訴訟法原則的研究有所增益。關于刑事訴訟原則的作用，筆者概括為了以下幾點，分別加以論述：

一、指導作用

刑事訴訟法原則的指導作用在其各項作用中居于最重要的位置。下面從立法，法的實施以及法的遵守三個方面來分析。

（一）刑事訴訟法原則在刑事訴訟法律規范體系中處于根本性規范的地位，而且它承載著刑事訴訟的價值目標，故而其他規范必須以它為指導而不得有所抵觸或偏離，必須反映原則的內容。而這種地位反映在立法上就是立法活動必須以刑事訴訟法原則為指導，不得違背其精神和內在要求。

（二）原則一詞在現代漢語中指觀察問題、處理問題的準繩，在法律英語中，“原則”一詞具有以下含義：（1）法律的諸多規則或學說的根本的真理或學說，是法律的其他規則或學說的基礎或來源；（2）確定的行為規則、程序或法律判決、明晰的原理或前提，除非有更明晰的前提，不能對之證明或反駁，它們構成一個整體或整體的構成部分的實質，從屬于一門科學的理論部分[1]。刑事訴訟法原則在刑事訴訟法律規范中處于最高層級，對具體的刑事訴訟法律規則的確立具有指導作用，故而對其實施也當然具有指導作用。這種指導作用首先體現在，由于在法律適用過程中對法律規則的解釋是必不可少的，刑事訴訟法原則通過控制刑事訴訟法律規則的解釋而對刑事訴訟法律規范的實施起指導作用。其次，刑事訴訟法律規定中在很多地方給了司法人員以自由裁量權，但是這個自由裁量權不是無限制的和隨意的，給它設限的便是刑事訴訟法原則。法院在解釋刑事訴訟程序規則時，必須依據刑事訴訟法原則而進行，法院只能依據刑事訴訟法原則對所適用的刑事訴訟法的法律條文進行解釋，才能將其適用于具體案件[2]。刑事訴訟法原則以其內在理性對自由裁量權加以約束，為司法人員行使自由裁量權提供了一個準則和內在要求。

（三）法律一旦被制定出來，就給人們的生活施加了一種規則上的約束。這種約束告訴人們不得做什么，可以做什么，必須做什么。刑事訴訟法原則作為刑事訴訟法律規范體系的一部分，也必然具有這種作用，對人們遵守法律起到指導作用，告訴人們在刑事訴訟活動中應當遵守哪些規則和原則，一旦違反了這些規則或原則，就要接受由此而產生的不良的法律后果。

二、補全完善作用

刑事訴訟法原則作為刑事訴訟法律規范體系的理論支點[3]，它所蘊涵的深刻的理論思想和內在合理性與正義性是從具體的訴訟實踐中抽象出來，又經過抽象思維的加工，凝聚升華而來，因此它具有理論的前瞻性和全面性，同時必然具有概括性和抽象性。正因它的概括性和抽象性，它要得以實現就必然借助于具體的刑事訴訟法律規則，但是以它為指導而設立的刑事訴訟法律規則定然不能完全反映出刑事訴訟法原則的全部內容，而這不能反映出的部分就需直接適用刑事訴訟法原則來實現其全部的內容以追求其所承載的刑事訴訟的價值目標和刑事訴訟的目的。

三、保障刑事訴訟價值和目的的實現

刑事訴訟法原則體系的確立具有其深厚的理論基礎。刑事訴訟目的是國家進行刑事訴訟活動所期望達到的目標或結果，以如何構造理想的刑事訴訟模式為研究對象，“集中體現了其設計者關于刑事訴訟價值觀，即關于刑事程序對社會及其成員的作用、意義的認識和評價”，很顯然，刑事訴訟目的會受到刑事訴訟價值觀的影響，有不同的刑事訴訟價值觀，就會有相應的刑事訴訟目的，刑事訴訟法原則又是刑事訴訟價值目標的集中反映，進而又會影響到不同的刑事訴訟規則的制定和實施，從而對刑事訴訟目的的實現起到重要作用。比如出于對安全和自由的不同取向，產生了懲罰犯罪和保障人權的不同刑事訴訟目的，進而又產生了犯罪控制模式和人權保障模式的刑事訴訟模式，這些模式的構建依靠的是各種程序性規則和其他刑事訴訟規則，而這些規則是在刑事訴訟法原則的指導下確立的，而刑事訴訟法原則又是不同的刑事訴訟價值目標的直接反映，由此，刑事訴訟法原則實現了保障刑事訴訟目的的作用。

四、保障刑事訴訟結構的穩定性

刑事訴訟法原則在學理上可以分為公理性原則和政策性原則。政策性原則是指一國結合自身實際情況所確立的一些具有本國本地區特色的原則，以類似于行政政策的方式確立的，一旦制度設計或刑事訴訟模式發生了改變，那么這些政策性原則就失去了根基而被替代或拋棄。我們于此處重點討論一下公理性原則。有些原則，他們具有普遍適用性，反映了刑事訴訟的內在規律，又是刑事訴訟價值目標的直接反映，因而具有內在合理性，我們稱這些原則為公理性原則。公理性原則由于其內在的合理性，以及所承載的人類文明的精華，導致它超越了種族、地域、風俗、文化、習慣等的制約，成為為人類所共同遵守的準則。正是因為它自身體現了人類對某些基本價值的追求和尊重，所以它具有很大程度上的穩定性而不會被輕易改變。

正是因為刑事訴訟法原則的強大生命力和穩定性，導致受其指導而產生的刑事訴訟法律規則雖然會不斷地有數目上的增減，但這種增減在刑事訴訟法原則的框架的指引和約束下，是一種平穩的合理的肌體新陳代謝，對其正常的機能不會產生非正常的變化或不良的影響，而不會走向歧路，從而保障刑事訴訟法律規范體系保持著某種意義上的穩定性。

注釋：

【1】 徐國棟.民法基本原則解釋—成文法局限性之克服[M].北京：中國政法大學出版社，1992.8.

【2】 謝佑平、萬毅.刑事訴訟法原則的功能探究[J].河北法學，2002（01）.

【3】 王永明.試論刑事訴訟原則的基本特征[J].江西行政學院學報，2000（04）.

（Endnotes）