基于家族企業背景的管家理論述評

摘要：代理理論本身的局限性及其在實踐中的失靈，使其近年來受到很多批評。管家理論是在批判代理理論的基礎上發展起來的組織理論，并對其做出了有益的補充和修正，為研究公司治理、家族企業管理等開辟了一條新的思路和途徑，是近年來組織研究中出現的重要理論之一。文章通過對管家理論文獻較系統的梳理，著重分析管家理論構念的內涵、維度構成方面，并指出該構思有關的一些問題和未來研究的方向。

關鍵詞：代理理論；管家理論；構念

代理理論（Agency Theory）是過去研究公司治理的主流理論，然而，代理理論在解釋公司治理問題的實踐中暴露出種種缺陷，并不能完全有效地解釋管理者的行為（張志波，2008）。20世紀90年代以來，在對代理理論反思和批判的基礎上，管家理論（Stewardship Theory）得到迅速發展（Davis et al.，1997；Corbetta Salvato，2004）。代理理論將管理者視為代理人，而管家理論則把管理者看作是社會人，認為管理者像管家一樣，在為集體服務的同時實現了自我價值的最大化。這為解釋管理者的經濟行為提供了新的思路，在一定程度上彌補了代理理論的不足，已成為近年來組織研究中出現的重要理論之一。目前國內學者主要對管家理論的觀點、心理因素、情景依賴等方面進行了簡要的分析（李玉萍，2009），缺少對該構念本身相關問題的深入研究，尤其是內涵、構成（維度）等方面?；诖?，本文通過對國內外管家理論有關文獻進行了較系統的整理，對這些問題進行了初步的探析。

一、 管家理論的基本假定及內涵

管家理論是在批判代理理論的基礎上發展起來的組織理論。代理理論建立在人性自利并追逐個人價值最大化的假定之上，在此基礎上，企業內的個人按照經濟理性來指導自我的行為。在基本的假設上，管家理論并不贊同代理理論的觀點。管家理論扎根于心理學和社會學，假定人是受更高層次的需求所驅動（如自我實現、忠誠、社會貢獻）（Le Breton-Miller et al.，2009）。管家理論也認同人是理性的，即人不僅僅具有自利的本性，而且人還具有社會性，管理者往往通過實現組織目標而體現個人價值（Davis et al.，1997）。也就是說，管理者不是受個人自利動機的驅使，而是受保持與所有者（委托人）目標一致動機的驅動（即使管家的利益與所有者的利益不一致，管家也會更注重于合作而不是欺騙，因為管家相信合作行為會產生更大的效用，對所有者與管家亦是如此。因此，他的行為也被認為是理性的），管理者（管家）相信通過為組織努力工作實現組織目標最大化的同時，也能使其個人效用達到最大化（陳建林，2008）。

由此可以看出，代理理論的需求是外在的，并受制度約定（如合約、獎勵方案等）的影響；而管家理論的需求是內在的，是個體動機的函數。在家族企業的情景下，管家理論可以說明，管理者和個體員工并非完全是受個體目標所驅動，更可能是其動機與組織的銷售增長率、獲利性、創新、市場擴張以及聲譽等目標保持一致?！肮芗摇钡倪@種謀取組織利益最大化的優先（Pro-organizational）行為，反過來，管家也受益良多。

比如，在家族企業情景下，當家族認同人性是自利的假定，家族企業內不可避免會充斥代理關系。在這種情形下，代理理論能夠預計組織的個體行為，家族企業因此會力圖設計各種方法來減少各方的潛在損失。家族企業中的管理者或代理人為了自身利益而使用他們手中的信息優勢或濫用權力，從而損害了組織或委托人的利益。因此，委托人會通過控制型的治理機制來盡最大可能克制管理者或代理人的機會主義傾向，將潛在的代理成本最小化。相反，當家族積極倡導、鼓勵自我實現的人性行為時，管家-委托人的行為就會遍及家族企業內部，管理者或管家會因完成組織的目標而獲得個人收益。此時，委托人主要關注的是設計有利于個體的投入與授權的組織結構（Corbetta Salvato，2004）。利益的結合所產生的共同收益達到最高，且組織和個體的潛在收益會因此達到最大化（Davis et al.，1997）。目標的一致驅使員工或管家采取創新的、先動性的行為，并顯著地提升了組織績效；而且，利益的一致減少了創新、風險承擔性活動中的信息不對稱的負面影響，使委托人更易于評價家族企業內員工或管家的創業舉措所帶來的潛在利益。實際上，在家族企業內部，領導者或者來自家族內部，或者來自與家族有情感聯系的外部成員。這些管理者往往會更加專注于家族企業的使命、珍惜員工并慎重考慮各個利益相關者的要求（Miller et al.，2006）。這些管理者會盡力為家族企業的發展和組織的集體利益而努力工作，表1展示了家族企業情景下代理視角與管家視角的差異。

二、 管家理論的維度構成

Davis等學者在1997年較系統地提出管家理論的同時指出，未來研究還需要更深入的探究其構念、維度及測量有關的問題?；诖耍糠謱W者對管家理論的維度構成做了一些初步的嘗試。依據理論與方法的匹配原則，本節主要對管家理論的維度構成進行闡述。Miller等（2008）較系統地闡釋了家族企業管家行為的維度，認為管家行為體現在對企業、員工與顧客三個方面。

1. 企業延續性（Continuity）：保持家族企業延續性的管家行為。延續性意味著家族管理者關注企業的長期發展，它有多種表現形式，具有社會—情感特征（Gomez-Mejia et al.， 2007）。家族企業的管理者，尤其是創建者，十分認同企業，這可能是源自于職業上的成就和經濟上的支持效應，也可能是有能力幫助或支持其他家族成員所獲得的滿足，特別是，管理者的自我實現會因認同企業并履行家族責任而得以提升（Tsui-Auch， 2004）。而且，在管理家族企業時，管理者作為社會嵌入下的能動者（Enablers），可以帶來如家族歸屬感、情感與親密感的各種非經濟效用；同時，管理者也可能因服務于該家族企業而形成來自于社區和家族的社會資源（Gomez-Mejia et al.， 2007）。簡言之，管理者具有的企業認同感、血緣關系的責任感、個人和社會的成就感，均可能是管理者發揮管家行為來保持家族企業延續性的特別動力（Arregle et al.， 2007）。

具體來說，保持家族企業延續性的管家行為體現在三個方面（Miller et al.，2008）：①更注重新產品（或服務）的研發。Fear （1997）和 James （2006）認為，家族企業比其他類型的企業更加注重研發，是因為家族企業的管理者往往任期較長，不太關心企業的短期收益而更關心企業的延續性與長遠發展。這種考慮使管理者為了企業長遠發展而會加大對新產品與技術開發的投入。②更關注企業聲譽的提升。對于家族企業的聲譽，它也是保持企業長期穩定發展的資源（Eddleston et al.，2008）。聲譽促進了顧客忠誠并有助于吸引新顧客、保持產品在行業衰退時的市場份額并提升企業面對不確定性環境的應對能力（Fombrun，1996）。很顯然，家族企業的管家會竭盡全力來建立和維護企業的聲譽，這部分可以通過向市場傳遞有關公司產品和服務的特定事實數據來實現。③更強調市場和市場份額的擴大。保持企業延續性的最后一個因素是建立市場份額，即現有市場的深入或新市場的開發，以鞏固企業現有地位或提升企業未來的贏利能力（Chadeau，1993）。這方面的努力包括不同營銷方式、促銷手段的在現有市場或新市場的運用。

2. 員工親和性（Community）：保持對員工親和性的管家行為。它是指通過激勵、培訓以及傳遞指導性的價值觀給員工，以培育工作場所的態度。管理者對企業及其延續性的特別關注往往導致對企業員工的管家行為（Arregle et al.， 2007），這主要有：①員工培訓。包括技術的、服務的、管理的各個領域。一個家族往往希望其所有員工不但能做好本職工作，還期望能為產品和服務的改進獻計獻策， Reid 和Harris（2002）發現，家族企業更關注其員工，并相當重視其培訓：家族企業也希望培訓他們的員工-未來的管理者-來促進企業的長遠發展。②工作輪換并賦予責任。這不但有助于開發員工的技能，也能讓員工對企業有更多的投入，減少成本及克服官僚作風（Bureaucracy）。③包容性文化。保持對員工親和性的第三個特征是創建一個包容性的文化（Arregle et al.， 2007）。工作場所呈現出高度凝聚的氛圍，員工各盡其才，為實現共同目標而協同工作。不但歡迎女性成為管理者，而且鼓勵員工靈活安排工作時間，甚至在可能的情況下，在家里工作（Ward， 2004）。

3. 顧客持久性（Connection）：保持顧客關系的管家行為。它旨在加強與顧客的關系來保持企業的生存與繁榮。家族企業的管理者，因其注重企業發展的延續性，往往需要創造顧客忠誠，即從與顧客單純的交易往來到更廣泛的、持久的關系（James，2006）。部分企業傾向與顧客快速實現一次性（one-shot）的買賣，而另外一些企業認為，需要與顧客、供應商建立持久的關系，以形成有價值的網絡（Gomez-Mejia et al.，2001）。這些關系拓展了客戶關系的范圍，加深了對客戶的理解，有助于建立顧客忠誠。

有多種具體方式可以用來拓展與顧客的關系。①家族企業的管理者可以通過個人方式，如高層管理者之間的網絡化聯系（James，2006）。如管理者間的個人的、面對面的交流互動能加強聯系，增加共同理解并培育忠誠。②發展各種營銷手段也特別重要，這樣能更好地理解顧客。③密切的顧客關系也依賴于對顧客的深入了解。通過為特定的顧客群服務也能深化顧客關系（Miller，2003）。

Miller等（2008）提出的家族企業管家行為的三個維度也得到部分學者的認同。Sciascia等（2010） 采用Miller等（2008b）提出的管家理論構架來分析美國家族企業（保守型的與積極進取型的家族企業，對保守型家族企業，該文從停滯不前（Stagnation）的角度分析所有權與國際化創業（1 035個家族企業為樣本），結果發現家族所有權與國際化創業間是一種倒U（Inverted U-shaped）關系，即家族所有權處于中等水平時，家族企業的國際化創業水平最高。

三、 研究結論與展望

作為近年來組織研究中最重要的構念之一，管家理論的研究得到了快速發展，部分是由于這種（下轉第114頁）構思所提供的視角，即管家理論認為人是社會人，管理者相信通過為組織努力工作實現組織利益最大化的同時，也使其個人利益達到最大化。這種視角考慮到企業及其關鍵成員的社會嵌入性，雖管理者的人性本質難于推斷，但基于心理學和社會學的考慮，使得管家理論更符合現代企業的經營。當然，管家理論和代理理論沒有優劣之分，只是各自有其應用的邊界。未來還需要進一步深入研究、補充并完善管家理論的應用及其邊界條件。

同時，所有者與管理者之間的關系相當復雜：管理者可能扮演管家的角色，也可能發揮代理者的作用，這取決于不同的情景、企業發展的不同階段、以及管理者的人生階段等因素；而且，管理者的行為并不是完全的代理行為或管家行為，而是居于純粹的代理行為到純粹的管家行為的兩個極端之間，所有者與管理者并不是簡單的代理關系或管家關系，更多表現為不對稱利他主義引起的代理問題。因此，所有者與管理者之間的長期關系可以培育雙方的信任，并降低由道德風險引起的代理問題從而減少監督成本。未來研究需要探究管理理論和代理理論的整合、協調問題，以利于組織目標的實現。

參考文獻：

1. 陳建林，家族企業管理者角色選擇的理論分析——代理理論與管家理論的爭論與整合，外國經濟與管理，2008，（4），47-51

2. 李玉萍，委托代理理論與乘務員理論比較研究，財會通訊，2009，（1）：137-139

3. 張志波，現代管家理論研究述評，山東社會科學，2008，（11）：155-158

4. Anderson， R. Reeb， D. Founding family ownership and firm performance：Evidence from the SP 500. Journal of Finance，2003：1308-1328

5. Corbetta， G. Salvato， C. Self-serving or self-actualizing? Models of man and agency costs in different types of family firms： A commentary on Comparing the agency costs of family and non family firms： Conceptual issues and exploratory evidence. Entrepreneurship Theory and Practice， 2004，28（4）：355-362

6. Eddleston， K.A.， Kellermanns， F.W.， Sar- athy， R. Resource configurations in family firms： Linking resources， strategic planning and technological opportunities to performance. Journal of Management Studies，2008，45（1）：26-50.

7. Le Breton-Miller， I. Miller， D. When and why do family businesses outperform? Governance， long-term orientations， and sustainable capability. Entrepreneurship Theory Practice，2006，30（6）：731-746.

作者簡介：杜傳文，浙江大學管理學院博士生。

收稿日期：2012-02-20。