高校檔案館參與信息公開的理論基礎(chǔ)研究

摘 要：從學(xué)理的角度對《高等學(xué)校信息公開辦法》頒布實(shí)施背景下高校檔案館參與信息公開業(yè)務(wù)的可行性作一闡釋。從檔案學(xué)的角度看，高校檔案館參與信息公開業(yè)務(wù)是檔案信息價值的展現(xiàn)，是對文件生命周期理論的認(rèn)識回歸；從教育學(xué)的角度看，它是高等教育公共性特征的必然要求；從法學(xué)的角度看，信息是一種權(quán)利形態(tài)，公民享有知情權(quán)，信息公開實(shí)為高校的一種責(zé)任和義務(wù)。

關(guān)鍵詞：高校檔案館；信息公開；參與

中圖分類號：TU242.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2012）09-0060-02

2010年9月1日起施行的《高等學(xué)校信息公開辦法》是對《政府信息公開條例》的進(jìn)一步深入，是信息公開理念在高校的一種體現(xiàn)，對于檔案界而言，由此也引發(fā)人們對高校檔案館能否參與高校信息公開業(yè)務(wù)的思考。高校范圍內(nèi)，在《高等學(xué)校信息公開辦法》的規(guī)約下，對高校檔案館參與信息公開業(yè)務(wù)的質(zhì)疑來自于法律基礎(chǔ)、理論支撐、實(shí)踐條件等多個方面，本文無意對高校檔案館參與信息公開業(yè)務(wù)的各種質(zhì)疑作出闡釋，旨在從學(xué)術(shù)理論的視角對其作一分析。高校檔案館參與信息公開的理論基礎(chǔ)，可以在多學(xué)科視野之下加以探究：從檔案學(xué)的角度看，它是檔案信息價值的展現(xiàn)，是對文件生命周期理論的認(rèn)識回歸；從教育學(xué)的角度看，它是高等教育公共性特征的必然要求；從法學(xué)的角度看，信息是一種權(quán)利形態(tài)，公民享有知情權(quán)，信息公開實(shí)為高校的一種責(zé)任和義務(wù)。

一、檔案學(xué)基礎(chǔ)：檔案價值理論與文件生命周期理論

檔案信息公開不僅是為了滿足來自各個層面現(xiàn)實(shí)要求的被動性舉措，從本質(zhì)上講更是檔案自身價值實(shí)現(xiàn)的主動需要。檔案是人類對憑證信息的合目的控制[1]，它作為一種行為方式所展現(xiàn)的憑證的結(jié)構(gòu)和功能可以稱之為“工具價值”，而作為一種實(shí)體對象所體現(xiàn)的憑證信息內(nèi)容可以稱之為“信息價值”。雖然檔案產(chǎn)生的初衷是作為管理控制的工具，其工具價值的認(rèn)同要先于信息價值產(chǎn)生，但是要想最大化實(shí)現(xiàn)檔案自身價值，信息價值的展現(xiàn)同樣不容忽視。從檔案價值實(shí)現(xiàn)的“橢圓現(xiàn)象”[2]中我們也發(fā)現(xiàn)，偏頗工具價值與信息價值中的任何一方，都會拉大檔案價值實(shí)現(xiàn)與檔案價值本體之間的距離，導(dǎo)致檔案價值實(shí)現(xiàn)程度變小。過分強(qiáng)調(diào)信息價值導(dǎo)致“失控”與過度關(guān)注工具價值形成“封閉”都是檔案價值實(shí)現(xiàn)不能的極端狀況。縱觀我國檔案發(fā)展的歷史，在檔案價值的運(yùn)行軌跡上，還是能夠明顯感受到統(tǒng)治者對檔案工具價值的眷戀。我國的檔案文化里還是深藏著控制工具的色彩，流淌著“保密”、“封閉”的血液。從總體上而言，我國檔案的兩種價值遠(yuǎn)沒有達(dá)到均衡的和諧狀態(tài)，檔案信息價值一直有待提高重視。參與高校信息公開，不僅是檔案開放在另一個層面的續(xù)寫，是由被動規(guī)定到主動參與的轉(zhuǎn)變，更是檔案價值實(shí)現(xiàn)的本質(zhì)呼喚。高校檔案的內(nèi)容中，除了極小比例的內(nèi)容因為密級的原因不能直接服務(wù)于高校信息公開外，絕大多數(shù)的高校檔案完全可以在高校信息公開中實(shí)現(xiàn)自身的價值。

由于我國長期存在的文檔分離管理體制，文件與檔案不僅被當(dāng)做兩種完全不同的事物，也被安排在兩種不同的管理軌跡中運(yùn)行。因此，檔案機(jī)構(gòu)對現(xiàn)行文件的介入很容易被理解為一種越界行為。文件生命周期理論的內(nèi)容主要包括三個方面：一是文件從其形成到銷毀或永久保存，是一個完整的運(yùn)動過程；二是由于文件價值形態(tài)的變化，這一完整過程可劃分為若干階段；三是文件在每一階段因其特定的價值形態(tài)而與服務(wù)對象、保存場所和管理形式之間存在一種內(nèi)在的對應(yīng)關(guān)系。

現(xiàn)實(shí)中對這一理論的認(rèn)識，存在兩個方面的誤讀。首先，是過分強(qiáng)調(diào)文件運(yùn)行的階段性特征以及不同階段管理方式的差異，而忽略了文件運(yùn)行的整體性特征，這也是文檔分離局面形成的原因之一。其次，對于文件運(yùn)行中價值形態(tài)變化的認(rèn)識存在偏頗。關(guān)于文件運(yùn)行中的價值表現(xiàn)，最為著名的當(dāng)屬謝倫伯格的“雙重價值”理論，他認(rèn)為文件運(yùn)行中包含兩種價值，一是具有對形成機(jī)關(guān)的原始價值；二是具有對其他機(jī)關(guān)和個人利用者的從屬價值；在我國被對應(yīng)的稱為第一價值和第二價值。謝倫伯格認(rèn)為文件運(yùn)行初期第一價值更為突出，隨著文件的不斷運(yùn)行，第一價值會逐步衰退而第二價值會不斷顯現(xiàn)。我們的誤讀在于將文件運(yùn)行中的外顯價值當(dāng)成了文件的唯一存在價值，將兩種價值力量的博弈看做是有明顯階段的生死更替。實(shí)際上，文件兩種價值在文件運(yùn)行的整體過程中，表現(xiàn)為隨著文件運(yùn)行階段的變化而發(fā)生力量對比關(guān)系的變化，從而影響外在呈現(xiàn)價值的變化。文件經(jīng)過歸檔變?yōu)闄n案后，并不代表其完全失去了在現(xiàn)實(shí)工作中的作用，高校檔案完全可以在高校信息公開中體現(xiàn)自身的價值。所以，高校檔案館參與高校信息公開，是對文件生命周期理論的回歸，是對文件運(yùn)行整體性特征的觀照，是具有理論基礎(chǔ)的可行行為。

二、教育學(xué)基礎(chǔ)：高等教育的公共性特征

公共性一詞被學(xué)界廣泛關(guān)注是源于漢娜·阿倫特的《人的條件》、哈貝馬斯的《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》兩部著作的問世。關(guān)于公共性的概念，哈貝馬斯認(rèn)為“公共性本身就表現(xiàn)為一個獨(dú)立的領(lǐng)域，即公共領(lǐng)域，它與私人領(lǐng)域是相對的”[3]。公共性指的“是一種公有性而非私有性，一種共享性而非排他性，一種共同性而非差異性”[4]。不管如何定義公共性概念，但公共性強(qiáng)調(diào)社會公共利益與社會公平，以及社會進(jìn)步基礎(chǔ)上謀求個人發(fā)展的理念是得到普遍認(rèn)可的。具體到高校領(lǐng)域，高等教育的公共性是指“高等教育涉及社會公眾、公共經(jīng)費(fèi)以及社會資源的使用，影響社會成員共同的必要利益，其共同消費(fèi)和利用的可能性開放給全體成員，其結(jié)果為全體社會成員得以共享的性質(zhì)”[5]。

高等教育的這種公共性特征在我國高校，特別是公立高校中表現(xiàn)的尤為突出。首先，高校具有投入上的公共性。我國公立高校一般由政府來投資主辦、管理和運(yùn)行，開辦資金主要來源于公共財政的投入。高校由政府來投資主辦，從所有制的角度而言，高校就應(yīng)該屬于國家和社會全體民眾所有，高校信息作為高校“資產(chǎn)”中的一種，也具有廣泛的公共性，社會民眾作為所有權(quán)人有權(quán)知悉高校相關(guān)信息。其次，高等教育產(chǎn)品的公共性。我國高校提供的產(chǎn)品是一種公共產(chǎn)品，是為公眾服務(wù)的，與公眾的切身利益有密切關(guān)系。我國高校投資的公共性和它提供產(chǎn)品的公共性，讓我國高校信息具有很強(qiáng)的外溢性，涉及全社會的方方面面。因此，公眾有理由去要求作為教育公共事業(yè)單位的高等學(xué)校對社會公開其相關(guān)信息。雖然高校檔案館作為高校的一個內(nèi)設(shè)部門具有一定的內(nèi)部性和非獨(dú)立性，但是基于高校在整體上的公共性，高校檔案館也具有社會服務(wù)的職能要求。因此，高校檔案館參與信息公開是符合高校公共性特征要求的一種社會行為。

三、法學(xué)基礎(chǔ)：知情權(quán)與信息公開義務(wù)

知情權(quán)，即知道、了解情況的權(quán)利，也可以被稱為了解權(quán)或知曉權(quán)。對于知情權(quán)的具體含義，呈現(xiàn)眾說紛紜的情況。有的學(xué)者從廣義的角度認(rèn)為，知情權(quán)是一個人知道他應(yīng)當(dāng)知道的事情的權(quán)利，是指人們通過視、聽、嗅、觸等方式，感觸外界信息，接受他人傳遞的情報資料，獲得與己有關(guān)(如自己的檔案材料)或與自己無關(guān)(如社會新聞)的種種情況的權(quán)利[6]；也有學(xué)者從狹義角度認(rèn)為，知情權(quán)是民眾享有通過新聞媒介了解政府工作情況的法定權(quán)利[7]。筆者認(rèn)為不管怎樣對知情權(quán)概念進(jìn)行定義，知情權(quán)都應(yīng)該包含公權(quán)利和私權(quán)利兩個方面的內(nèi)容。知情權(quán)首先是一種公權(quán)利，例如公民擁有知政權(quán)，有權(quán)知悉國家的政治經(jīng)濟(jì)狀況、重大政治制度和行政決策行為等；知情權(quán)還帶有私權(quán)利的性質(zhì)，例如公民有對個人信息的知情權(quán)，這是公民作為民事主體不可缺少的民事權(quán)利，是公民的基本人權(quán)之一。

知情權(quán)的產(chǎn)生與發(fā)展，在實(shí)際生活中直接推動了各國信息公開制度的發(fā)展。不管在形式上是否將知情權(quán)納入相應(yīng)的法律規(guī)范之中，實(shí)質(zhì)上都不得不正視知情權(quán)對公眾信息意識和民主意識的喚醒。我國還沒有將知情權(quán)明確寫入有關(guān)法律規(guī)范，包括已經(jīng)頒布執(zhí)行的《政府信息公開條例》，還缺少法律文本形式上的認(rèn)可，但是從我國憲法的整體思想及其相關(guān)權(quán)利的規(guī)定中，我們還是可以得出公民享有知情權(quán)的結(jié)論。我國公民享有知情權(quán)，首先是符合我國國家體制要求的，人民是國家權(quán)力的主體，知情權(quán)和信息公開理念符合人民主權(quán)原則的基本憲法精神。其次，我國實(shí)行民主政治，民眾擁有參政議政和監(jiān)督權(quán)利，知情權(quán)和信息公開正是民主政治發(fā)展的需要。再則，憲法規(guī)定了我國公民擁有言論自由的權(quán)利，對公民傳遞信息的自由權(quán)利作出保護(hù)。既然傳遞信息是自由的，那么不論是信息的發(fā)出者，還是信息的接收者，都擁有對信息的知情權(quán)，而且不容妨礙。

公民的知情權(quán)最主要的內(nèi)容是獲知國家事務(wù)和社會公共事務(wù)的權(quán)利，由于國家機(jī)關(guān)和社會公共機(jī)關(guān)同普通公眾地位懸殊，通常要以法律或注冊規(guī)范來規(guī)定有關(guān)部門公開信息的職責(zé)，以保障公民的知情權(quán)[8]。因此，作為社會公共事務(wù)的高校也有公開自身相關(guān)信息，接受民眾監(jiān)督，保障民眾知情權(quán)的義務(wù)和責(zé)任。《高等學(xué)校信息公開辦法》也是繼《政府信息公開條例》出臺后，國家對民眾高校信息知情權(quán)的尊重和保護(hù)，是民主政治的進(jìn)一步深入。高校開展信息公開工作已經(jīng)成為一種責(zé)任和義務(wù)，它的開展也有助于高校通過“自我革命”的方式對高校發(fā)展中存在的問題進(jìn)行監(jiān)督，從而達(dá)到整治失范、促進(jìn)學(xué)校發(fā)展進(jìn)步的目的。高校檔案館作為高校可公開歷史信息的主要管理機(jī)構(gòu)，參與信息公開是自身價值的體現(xiàn)，同時也是社會知情權(quán)發(fā)展的必然要求。

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