落實(shí)外匯管理方式“五個(gè)轉(zhuǎn)變”的幾點(diǎn)建議

【摘要】“五個(gè)轉(zhuǎn)變”是對(duì)現(xiàn)有外匯管理模式和思路的重大變革，是實(shí)現(xiàn)外匯管理方式、管理手段和管理能力向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的重要推動(dòng)力。

【關(guān)鍵詞】外匯管理 經(jīng)濟(jì)政策 發(fā)展模式

深入貫徹落實(shí)“五個(gè)轉(zhuǎn)變”，既有利于減少外匯管理行政審批程序，進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，又有利于防范跨境資金雙向流動(dòng)沖擊，更好地維護(hù)和實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支平衡，還有利于加強(qiáng)外匯管理工作成本意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)，更好地支持經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展。但在落實(shí)“五個(gè)轉(zhuǎn)變”的過(guò)程中，我們應(yīng)注意以下兩方面難點(diǎn)：一方面，隨著外匯交易便利化程度不斷提高，外匯管理部門(mén)的監(jiān)管職能由直接監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接監(jiān)管，同時(shí)在人民幣匯率形成機(jī)制改革促進(jìn)下，外匯市場(chǎng)市場(chǎng)化程度和彈性增強(qiáng)，外匯交易在不同領(lǐng)域和項(xiàng)目之間交融，新型外匯金融交易工具不斷出現(xiàn)，監(jiān)管難度加大。另一方面，外匯管理目前仍以核準(zhǔn)或登記等行政手段為主，市場(chǎng)化手段尤其是利率、稅收等價(jià)格機(jī)制的運(yùn)用仍是空白。為此，針對(duì)基層外匯管理部門(mén)如何落實(shí)“五個(gè)轉(zhuǎn)變”，我們提出如下建議：

一、加強(qiáng)對(duì)跨境資金監(jiān)測(cè)預(yù)警分析

盡快建立以國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)、外匯賬戶系統(tǒng)為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)集中采集平臺(tái)。以賬戶系統(tǒng)為依托，構(gòu)建全新監(jiān)管平臺(tái)，全面掌握交易主體外匯收支、結(jié)售匯信息，強(qiáng)化數(shù)據(jù)資源整合利用，做到對(duì)本轄區(qū)涉外經(jīng)濟(jì)情況整體性的掌握。提高業(yè)務(wù)系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)、分析、預(yù)警功能，使基層外匯管理部門(mén)能夠?qū)爟?nèi)外匯形勢(shì)進(jìn)行全面掌控，能進(jìn)行全方位、多角度分析，能預(yù)設(shè)預(yù)警條件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)跨境資金的有效監(jiān)管。實(shí)現(xiàn)本外幣一體化監(jiān)管，對(duì)跨境收支進(jìn)行全程聯(lián)動(dòng)監(jiān)測(cè)。由于外幣與本幣業(yè)務(wù)往往相互交叉，涉及多個(gè)監(jiān)管部門(mén)，必須加強(qiáng)與人民銀行調(diào)查統(tǒng)計(jì)和貨幣信貸部門(mén)的聯(lián)系與協(xié)作，建立信息交流互換和聯(lián)合調(diào)查制度。四是加大對(duì)基層外管人員的培訓(xùn)力度，使其掌握各種專業(yè)、科學(xué)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)分析方法與手段，提高統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)分析質(zhì)量。

二、適應(yīng)形勢(shì)變化，創(chuàng)新監(jiān)管方式手段

注重改變目前僅注重事前審核的工作方式，從重視事前審批轉(zhuǎn)化為強(qiáng)化事后真實(shí)性核查和重點(diǎn)查處，提高非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管水平和現(xiàn)場(chǎng)核查深度，及時(shí)移交處理違法違規(guī)案件，強(qiáng)化警示震懾作用，并及時(shí)做好案件的后續(xù)跟蹤。同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)分析和監(jiān)測(cè)預(yù)警，針對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)的新情況和新問(wèn)題適時(shí)調(diào)整管理思路與配套措施。

三、強(qiáng)化主體監(jiān)管，推進(jìn)投資貿(mào)易便利化

在對(duì)交易主體進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的交易主體實(shí)施不同的外匯管理方式，將有違法記錄的涉匯主體確定為外匯監(jiān)管的重點(diǎn)，從而確立企業(yè)交易主體分類監(jiān)管的基本思路。對(duì)遵守法規(guī)、信譽(yù)良好的涉匯主體，適用相對(duì)寬松、便利的法規(guī)體系和管理措施；對(duì)違法失信的涉匯主體，適用相對(duì)嚴(yán)厲的法規(guī)體系和管理措施，從而使外匯管理工作重點(diǎn)更加突出、針對(duì)性增強(qiáng)，達(dá)到節(jié)約成本、有效配置管理資源的目的。從管理目標(biāo)上，可分為：近期目標(biāo)——實(shí)現(xiàn)經(jīng)常項(xiàng)目貨物貿(mào)易領(lǐng)域的主體監(jiān)管；中期目標(biāo)——建立經(jīng)常項(xiàng)目領(lǐng)域的分類管理模式；長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)——推進(jìn)建立包括資本項(xiàng)目在內(nèi)，以全口徑外匯資金交易分類監(jiān)管為特征的交易主體分類監(jiān)管模式。

四、注重管理創(chuàng)新，提升管理服務(wù)水平

一是圍繞外匯管理方式的“五個(gè)轉(zhuǎn)變”，將現(xiàn)有崗位按照行政審批、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查研究進(jìn)行梳理整合，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，為工作重點(diǎn)、管理方式的轉(zhuǎn)型提供制度保障。二是在涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)勁的縣域設(shè)立外匯管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)將外匯業(yè)務(wù)適時(shí)下放到基層，使外匯政策的貫徹執(zhí)行和傳導(dǎo)機(jī)制做到上下全面貫通，提供更為完善的外匯服務(wù)，從而更好地發(fā)揮其支持縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。三是建立實(shí)施《重點(diǎn)進(jìn)出口企業(yè)聯(lián)系制度》，通過(guò)法規(guī)宣傳、信息溝通、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等措施全面優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化。對(duì)于特殊業(yè)務(wù)，在本著具有真實(shí)性交易背景的條件下，幫助企業(yè)及時(shí)向上級(jí)反映或視管理權(quán)限予以辦理。四是創(chuàng)新宣傳載體，加大外匯政策宣傳力度。實(shí)行“外匯政策提示制度”，通過(guò)手機(jī)短信、多媒體報(bào)道等多種方式第一時(shí)間向政府及相關(guān)涉外部門(mén)、銀行、企業(yè)提示重大外匯管理政策出臺(tái)背景和需關(guān)注的問(wèn)題，增強(qiáng)政策實(shí)施效果。五是加強(qiáng)配合，拓寬思路，著力加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)工作。通過(guò)建立橫向信息共享機(jī)制，定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，與工商、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)互通政策、共享信息，營(yíng)造良好的協(xié)作氛圍，全方位支持區(qū)域外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

五、樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，強(qiáng)化內(nèi)控管理

一是要求工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握并嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和外匯管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按操作規(guī)程辦事，在授權(quán)范圍內(nèi)認(rèn)真履行職責(zé)。二是進(jìn)一步細(xì)化和完善崗位責(zé)任制，明確崗位職責(zé)和任務(wù)分工。在業(yè)務(wù)審批管理工作中，堅(jiān)持交叉復(fù)核制度，嚴(yán)格做到審批要素齊全，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。三是建立崗位責(zé)任追究制度，進(jìn)一步促進(jìn)和保證各項(xiàng)外匯管理法律法規(guī)以及規(guī)章制度貫徹執(zhí)行，規(guī)范外匯管理業(yè)務(wù)辦理，防范、控制和化解各種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。四是加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，努力建設(shè)具有優(yōu)良的依法行政力、優(yōu)質(zhì)服務(wù)力、開(kāi)拓創(chuàng)新力、團(tuán)結(jié)協(xié)作力、快速落實(shí)力的外匯管理團(tuán)隊(duì)，為順利實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)提供思想保障和精神動(dòng)力。

作者簡(jiǎn)介：呂玉安（1964-），男，漢族，吉林人，本科，研究方向：外匯業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融。

（責(zé)任編輯：陳岑）