影響我國石油能源產業發展的深層次 因素探析:有效競爭與行政壟斷

摘要：從經濟學角度，提出產權類型和產權的流動能力是影響我國石油能源產業未來發展的關鍵因素，進而結合產權與市場的關系分析，闡明有效競爭的市場需求和行政壟斷的市場制度供給之間的矛盾是影響我國石油能源市場未來發展的深層次矛盾，并提出相應的對策。

關鍵詞：石油能源產業；有效競爭；行政壟斷

根據我國中長期能源發展規劃，我國未來能源戰略的重心，將是轉變以煤炭為主的能源消費結構，加速提升油氣能源，特別是石油在我國能源消費結構中的比重。正如國家能源局局長張國寶所說，“過于依賴煤炭的能源結構，會給能源安全供應帶來很多問題”。此外，從世界各國的發展歷程看，發達國家無一例外地經歷了能源消費由以煤為主向以油氣為主的過渡。進而言之，在未來五到十年內，作為我國戰略能源儲備核心的石油能源，將經一步確立其在我國能源消費市場的戰略地位，而相應的石油能源產業發展也必將受到來之政策面和資金面的有力支持。因而如何實現處于行政壟斷競爭下的我國石油能源產業的和諧、健康發展，就成為我國理論界和實務界研究的熱點。

一、我國石油能源產業發展趨勢的經濟學分析

石油能源產業作為資本高度密集型產業，其可持續發展，受到政策、資金、法規等多種因素的影響。為應對本輪國際金融危機，以科學發展觀為指導，我國政府適時出臺了《石化產業調整和振興規劃》，提出了我國石油能源產業未來幾年的發展方向，表現在：

（一）從國際市場上看：充分利用國際油市低迷的有利時機，通過信貸、外匯、稅收等方面的政策保障，加快我國石油企業海擴張的步伐，積極參與到國際能源競爭當中。

（二）從國內市場上看：進行產業結構調整，著力淘汰落后產能，鼓勵優勢企業的整合、并購，通過企業整合提高產業集中度，增強石油能源產業的整體競爭力。

實際上，從經濟學角度上看，我國石油能源產業不論是對外投資，還是對內整合都涉及到“產權”這一經濟學基本概念，表現在：

首先，我國當前石油能源產業海外投資的主體是中石油、中石化、中海油三大石油公司，從產權類型上看，這三大石油公司均屬于國有產權，其產權性質決定了“國家利益”可以通過產權紐帶凌駕與企業其他利益相關者的“利益”之上，成為企業資源索取權和控制權的最大享有者，導致我國石油企業海外并購過程中往往被賦予濃厚的“國家”色彩；而另一方面，石油作為稀缺性的重要戰略資源，往往同一國的社會和國家利益相聯系，使得產油國通常對他國國有企業非常敏感，擔心本國資源被外國政府控制。因而，具有“國有”大型央企特殊身份的我國石油企業在并購他國戰略資源行業的過程中，往往容易遭遇各種非經濟因素的阻礙，而使并購活動失敗，如2005年中海油對美國石油公司優尼科的收購受挫。有鑒于此，企業的產權類型是決定我國石油企業海外擴張的關鍵性因素之一。

其次，企業產權的自由流轉是國內石油企業實現產業整合、提高產業集中度的一個重要前提。新制度經濟學認為，資源的優化配置是促進生產力發展的一個重要前提，而資本要素資源的流動重組則是實現資源優化配置的重要手段。因而，產權作為要素資源，同樣需要流動。只有適應產權流動性需求，使產權客體能夠在不同地區、不同行業、不同市場的不同產權主體之間自由的流動重組，才能不斷創新資源組合，形成明晰、合理的產權安排，實現產權收益最大化，進而形成社會資源的優化配置，實現規模經濟。有鑒于此，我國石油企業產權的自由流動是實現我國石油行業整合、資源配置優化的關鍵性因素。

綜上所述，從企業產權的角度分析，我國石油企業的產權類型和產權的流動能力是影響我國石油能源產業未來發展的關鍵性因素之一，只有形成明晰的產權安排，促進合理的產權流動才能保證我國石油能源產業的快速健康發展。

二、影響我國石油能源行業發展趨勢的深層次原因分析

首先，明晰產權、合理安排產權流動的目的是通過產權在市場上的流轉來實現資源的優化配置。而只有在市場有效的情況下，產權才可以以較低的成本在市場上自由流轉，各種產權安排和產權類型才可能發揮其配置與激勵功能，提升行業的績效，否則，再理想的產權安排都無法發揮作用。因而，產權是以市場為紐帶發揮作用，市場競爭的充分、有效，是產權優化配置的基本前提。進而言之，我國石油能源市場競爭的有效性是影響我國石油能源產業發展的重要原因。

其次，要實現我國石油能源市場的有效競爭就要求市場必須是一個完整而有效率的市場，只有這樣，才能充分發揮市場的各項功能，否則就會出現“市場失靈”。然而，我國石油能源市場的“行政性” 壟斷市場性質，卻使得其市場競爭的有效性和功能的完整性受到嚴重制約，例如，市場有效競爭的基礎是價格競爭有效，而在石油能源的性質壟斷市場中，一方面成品油零售價受到政府管制，而另一方面中石油、中石化兩大集團卻擁有出廠價和批發價的定價權，兩大石油壟斷集團可以通過調高批發價控制供給量，使得市場的價格機制失靈，到達攫取市場中其它競爭主體的產權收益的目的，從而使得市場競爭失效，對企業產權的類型和有效流動形成隱形制約。因而，合理的市場制度供給是市場競爭有效的重要前提和基礎。

通過以上分析可以看出，一方面，市場競爭的有效性是我國石油能源行業發展的關鍵，另一方面，處于于行政壟斷的我國石油能源市場卻又無法開展完全意義上的市場競爭，市場功能無法正常發揮，這種市場有效競爭的需求和市場行政壟斷的制度供給之間的矛盾將會通過企業產權載體對我國石油能源產業的發展趨勢造成了嚴重影響，表現在：

（一）對海外資源擴張的影響：我國石油能源市場的行政壟斷性質，決定了我國石油能源市場的產權主體，始終是國有產權，因而市場在無法有效競爭的情況下，處于相對劣勢的其它類型產權，如中小型民營企業產權，在艱難生存的同時，就只剩下兩種選擇，要么并入三大石油集團，成為國有產權的一部分；要么“嫁”人外資企業，導致國內優質資產的流失。因而，市場競爭的不充分將會導致我國石油能源企業產權類型的逐步同質化，進而導致海外擴張渠道的單一化，即在國有企業海外競爭失利的情況下，無法通過機制更加靈活的民營企業獲取油源，以彌補國內石油市場的供給不足。

（二）對產業整合的影響：產業整合有效的重要前提是企業產權的自由流動，而企業產權的自由流動又是以市場的有效競爭為前提，因為只有市場處于有效競爭狀態，才能實現市場資源的有效配置，表現在：在充分、有效的市場競爭環境下，市場機制的激勵功能會促進企業內部治理水平的提高，促使企業不斷提升自己的經營管理能力；市場機制的配置功能會優化資源的配置效率，使市場優質資源能夠優先配置給優秀企業，推動優秀企業的脫穎而出成為行業整合的核心。但是處于行政壟斷的我國石油能源市場，并無法實現有效競爭，因而行業整合的源動力，是運用行政力量按產權屬性整合而成的所謂“規模化”，其只能是資產的簡單堆積和疊加，并不能真正實現規模經濟的意義，進而言之，其只能進一步強化石油巨頭的壟斷地位，而不是通過市場的“優勝劣汰”機制來改善治理、提升效率、降低成本、改進服務質量以提升企業的國際競爭力，實現真正意義上的企業規模經濟。

綜上所述，市場有效競爭的需求和市場行政壟斷的制度供給之間的矛盾是我國石油能源市場未來發展所面臨的主要矛盾，進而言之，影響我國石油能源產業未來發展的根本原因就是不合理的市場制度供給所導致的無效市場競爭。

三、建議及對策

（一）加快“行政性”壟斷市場競爭向“寡頭”壟斷市場競爭的轉變，實現市場寡頭之間的有效競爭。現階段，在引入民營企業條件還不成熟的情況下，完全可以先通過實現國有企業、國有控股企業、國有參股企業之間的競爭化來實現市場的有效競爭，因為在同一產權類型的競爭框架內，企業產權主體的地位基本相同，不僅可以弱化國有產權所附帶的種種非市場權益，從而更容易在企業之間形成有效競爭，而且可以避免產業整合的行政化、單一化，以市場的手段實現產業資源的優化配置。具體措施包括，一方面，通過扶持2-3家優秀國有大型企業、國有參股控股公司進入石油能源行業，與中石油和中石化形成寡頭競爭，同時逐步取消現行的經營地域限制，放寬對外貿易權限制，不斷擴大競爭范圍，最終將形成均衡市場價格，使得石油市場定價逐步回歸理性，這不僅有利于促進我國石油能源產業的市場化進程，而且可以在一定程度上拓寬我國石油企業海外擴張主體的產權類型，優化擴張渠道；另一方面，通過加強監管體制建設，并建立統一、獨立的監管機構，增加有利于市場競爭的制度供給，以提高監管效率和監管有效性，培育競爭有序的石油能源市場。

（二）優先吸引中小民營企業、合資企業進入我國石油上游行業，逐步形成我國石油能源開發的多元化發展。根據發達國家經驗，石油能源行業不能限制民營、合資企業進入，中小型民營、合資石油公司能夠對石油資源的開發起到有益的補充左右。目前，我國已探明的石油儲量中有一大部分“低品位”和“尾礦”儲量長期閑置，其開采難度較大，經濟效益也相對較低，大石油公司出于成本、收益和規模等方面的考慮往往不愿參與開發，而中小型石油公司則可以進行開采并獲得一定收益。這要求：首先，必須有嚴格的法律法規相配套，以及完整的監管機制和資質審查機制，以免重蹈我國中小型煤礦管理缺失的覆轍；其次，應建立國家石油產業發展基金，一方面支持有實力的民營、合資企業參與國際石油市場和石油期貨市場的運作，另一方面支持民營企業的石油資源勘探開發，以保證當石油價格低于石油生產企業的成本時，企業可以通過申請產業基金，維持石油資源開發的正常進行。

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