自然稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

摘 要：資源詛咒假說來源于大多數(shù)自然資源豐富國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)落后于自然資源貧乏國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)，這一論斷顛覆了傳統(tǒng)的豐富自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用的觀念。從國內(nèi)外學(xué)者對(duì)這之一命題研究成果的文獻(xiàn)出發(fā)，綜述了關(guān)于資源詛咒存在性、傳導(dǎo)機(jī)制等問題的研究。

關(guān)鍵詞:資源詛咒；傳導(dǎo)機(jī)制；自然稟賦；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）16-0009-02

資源詛咒（Resource Course）指關(guān)于資源稟賦和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的悖論，也就是說豐富的自然資源反而會(huì)限制經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。是理查德·M.奧蒂在研究產(chǎn)礦國經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題時(shí)首先提出，后經(jīng)薩克斯（Sachs）和沃納（Warner）開創(chuàng)性實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果都表明豐裕的資源對(duì)一些國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是充分有利條件，反而可能是一種限制，自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在負(fù)相關(guān)性。

一、資源詛咒理論的國內(nèi)外研究文獻(xiàn)綜述

（一）國外資源詛咒存在性的實(shí)證研究

薩克斯（Sachs）和沃納（Warner）在控制住了影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易政策及投資率等變量后，通過計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，自然資源豐度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度成反比。帕皮拉克斯（Papyrakis）和格拉夫（Gerlagh） 研究發(fā)現(xiàn)，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)的間接作用大于正的直接作用，從而引發(fā)資源詛咒 。阿爾扎基（Arezki）和普洛克（Ploeg） 研究發(fā)現(xiàn)，即使不考慮地理、開放度和制度變量等因素，自然資源出口量對(duì)人均收入具有負(fù)面影響。貿(mào)易開放度低的國家資源詛咒現(xiàn)象尤為嚴(yán)重。柯尼爾（Collier）和歌德瑞斯（Goderis） 通過對(duì)世界上130個(gè)國家1963 —2003 年的商品出口價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根和協(xié)整分析，發(fā)現(xiàn)了有力證據(jù)來支持資源詛咒的存在性。丁（Ding）和費(fèi)爾德（Field） 采用人均自然資源資本指標(biāo)，并利用單方程模型進(jìn)行回歸后發(fā)現(xiàn)，資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正效應(yīng)；采用自然資源資本占總資本的比例這一指標(biāo)，卻發(fā)現(xiàn)資源對(duì)增長(zhǎng)具有負(fù)效應(yīng)。薩拉·伊·馬丁（Sala.I.Martin）和蘇巴曼安（Subramanian）以尼日利亞案例分析認(rèn)為，只有石油和礦產(chǎn)資源才會(huì)通過弱化制度質(zhì)量形成資源詛咒，其他資源則不會(huì)。文（Wen）和金（King）認(rèn)為，資源貧乏的國家只要能夠建立保證交易效率的制度便可得到發(fā)展；相反，如果不能，便會(huì)陷入資源詛咒 。羅賓遜等人（Robinsonetal）認(rèn)為，有良好制度約束政府行為的國家可以從資源繁榮中受益，而不具備這種制度的國家則可能會(huì)遭受資源詛咒 [1]。

（二）資源詛咒的傳導(dǎo)機(jī)制研究

1.貿(mào)易條件惡化論。結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家辛格（Singer）認(rèn)為資源出口使本國貿(mào)易條件惡化，從對(duì)外貿(mào)易的視角關(guān)注資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙作用。

2.“荷蘭病”效應(yīng)。早期的文獻(xiàn)研究認(rèn)為，資源詛咒主要的傳導(dǎo)機(jī)制是“荷蘭病”效應(yīng)。荷蘭病產(chǎn)生式因?yàn)楹商m依靠北海一帶豐富的天然氣資源出口，帶來收入增加，導(dǎo)致本國貨幣升值，進(jìn)而影響國內(nèi)人其給非資源部門制造業(yè)和農(nóng)業(yè)部門的衰退，只能依靠進(jìn)口保護(hù)和政府補(bǔ)貼維持，從而導(dǎo)致制造業(yè)逐步衰落，全面影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。該經(jīng)典模型是由W.M.Corden和J.Peter Neary提出的，認(rèn)為一國的經(jīng)濟(jì)分為可貿(mào)易的制造業(yè)部門、可貿(mào)易的資源出口部門和不可貿(mào)易的部門三個(gè)部門，再加上由于可貿(mào)易資源部門具有更高的邊際生產(chǎn)率，物質(zhì)資本和人力資本將會(huì)轉(zhuǎn)移到可貿(mào)易的資源出口部門，引起可貿(mào)易的制造業(yè)部門的逐步衰落，以致國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。

3.擠出效應(yīng)。資源詛咒的擠出效應(yīng)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是擠出教育。阿西亞（Asea）和拉赫瑞（Lahiri）通過兩部門內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型論述了豐裕的自然資源通過提高非熟練勞力的工資而擠出教育投資，從而導(dǎo)致資源詛咒的機(jī)理。帕皮拉克斯（Papyrakis）和格拉夫（Gerlagh）利用美國州一級(jí)的數(shù)據(jù)對(duì)投資、教育、開放度、研發(fā)及腐敗等資源詛咒傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)擠出教育是最重要的傳導(dǎo)途徑，占資源負(fù)面影響的25%。二是擠出投資。格爾法森（Gylfason）和佐伊加（Zoega）認(rèn)為，自然資源會(huì)通過擠出物質(zhì)資本和人力資本而阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且，過度依賴自然資源可能會(huì)通過延緩金融系統(tǒng)的發(fā)展而間接損害儲(chǔ)蓄和投資。帕皮拉克斯和格拉夫（Papy rakisand Gerlagh）通過建立迭代模型，論述了資源意外收益通過增加未來收入造成對(duì)投資的擠出，因此產(chǎn)出的降低超過資源收入的增加，導(dǎo)致資源詛咒。三是擠出創(chuàng)新。薩克斯和沃納（Sachs andWarner）認(rèn)為資源部門的高工資可以吸引潛在的創(chuàng)新者和企業(yè)家來到資源部門工作，豐富的自然資源就會(huì)擠出增長(zhǎng)促進(jìn)型的企業(yè)家活動(dòng)或創(chuàng)新。帕皮拉克斯和格拉夫利用美國49 個(gè)州1994—2000年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)資源詛咒擠出創(chuàng)新。

4.制度機(jī)制。該機(jī)制的主要觀點(diǎn)是，豐裕的自然資源會(huì)通過引發(fā)腐敗、尋租等途徑弱化制度質(zhì)量，進(jìn)而阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。即就是在人的因素上尋找資源詛咒的影響機(jī)制。Torvik（2002）提出了尋租模型，它假設(shè)資源的租金容易被挪用，這將導(dǎo)致賄賂、公共政策的扭曲以及勞動(dòng)力從生產(chǎn)性部門轉(zhuǎn)向?qū)ふ夜娖玫牟块T。Erwin 等（2004）也認(rèn)為，資源豐裕的經(jīng)濟(jì)體更容易誘使掌握權(quán)力的人尋求資源出租，扭曲政策，產(chǎn)生行賄和非生產(chǎn)性的勞動(dòng)力配置，從而降低經(jīng)濟(jì)整體的增長(zhǎng)。

二、資源詛咒理論的國內(nèi)研究文獻(xiàn)綜述[3]

（一）國內(nèi)關(guān)于資源詛咒存在性的實(shí)證檢驗(yàn)

1.中國省際層面的實(shí)證研究。徐康寧、韓劍、王劍（2005、2006） 等學(xué)者先后從理論到實(shí)際的過程研究了資源詛咒在中國省級(jí)層面的存在情況。在總結(jié)回顧相關(guān)文獻(xiàn)的以后，分析驗(yàn)證了資源的豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間存在負(fù)相關(guān)，指出在長(zhǎng)周期發(fā)展上中國區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在資源詛咒效應(yīng)，并把這樣效應(yīng)歸結(jié)為地區(qū)發(fā)展差距形成的一個(gè)重要原因。后又利用1995—2003 年中國的省際層面上的面板數(shù)據(jù)，把自然資源的總體稟賦狀況用采掘業(yè)部門的投入水平高低來衡量，以計(jì)量模型和回歸分析的方式對(duì)資源詛咒進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。計(jì)量模型結(jié)果顯示，中國省級(jí)地區(qū)層面上存在資源詛咒效應(yīng)。胡援成、肖德勇（2007） 以中國各省、自治區(qū)和直轄市1999—2004 年的面板數(shù)據(jù)為樣本，驗(yàn)證了中國省際層面存在“資源詛咒”的事實(shí)。張菲菲等（2007）選取水、耕地、森林、能源、礦產(chǎn)五種具體資源，結(jié)合1978—2004 年中國省域面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了不同種類資源豐裕度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相關(guān)關(guān)系。邵帥、齊中英（2008） 以西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明:資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性，能源開發(fā)確實(shí)帶來了“資源詛咒”效應(yīng)。劉長(zhǎng)生等（2009） 對(duì)中國 30 個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)得出自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)面效應(yīng)。主要以降低投資、受教育水平、技術(shù)創(chuàng)新、對(duì)外開放度、法治水平等方式間接阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.中國典型地區(qū)的實(shí)證研究。徐康寧、王劍（2006），武芳梅（2007）通過計(jì)算分析全國各省份資源豐裕度指數(shù)和人均GDP增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，認(rèn)為山西省資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變現(xiàn)為明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。王必達(dá)、鄭雯雯（2007）認(rèn)為甘肅省的資源擁有量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度呈現(xiàn)出很大的不同步性，驗(yàn)證了甘肅省內(nèi)存在資源詛咒的效應(yīng)。李昊邈（2008）也驗(yàn)證了云南省礦產(chǎn)資源與其其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。許彥（2008）認(rèn)為四川省經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不注重對(duì)豐富資源的合理開發(fā)利用，就容易阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，形成自然資源詛咒現(xiàn)象。

（二）國內(nèi)關(guān)于資源詛咒的傳導(dǎo)機(jī)制研究

1.“荷蘭病”效應(yīng)。龔秀國，鄧菊秋（2009）通過對(duì)勞動(dòng)力資源大規(guī)模開發(fā)利用對(duì)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是對(duì)西部大開發(fā)的影響，闡述了勞動(dòng)力資源產(chǎn)生的中國式“荷蘭病”效應(yīng)。并且指出是通過“支出效應(yīng)”、“資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)”和“人民幣匯率效應(yīng)”等方式發(fā)生作用。魯金萍等（2009）以貴州省畢節(jié)地區(qū)（欠發(fā)達(dá)資源富集區(qū)）為典型實(shí)例，利用1996—2005 年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)該地區(qū)采掘業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)值及其從業(yè)人員數(shù)、科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科技三項(xiàng)費(fèi)用等指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，進(jìn)行了初步的經(jīng)驗(yàn)判斷，結(jié)果表明該類地區(qū)存在資源詛咒的可能性。

2.擠出效應(yīng)。姜昕等（2009） 通過理論模型論證了過分依賴高資源導(dǎo)致自然資本擠出物質(zhì)資本投入，不利經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的機(jī)理。張景華（2008） 認(rèn)為自然資源減少了創(chuàng)新者從事研發(fā)活動(dòng)的動(dòng)力，資源收入以減少工作動(dòng)力和導(dǎo)致從事創(chuàng)新的勞動(dòng)力比例兩種方式直接間接的阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。邵帥、齊中英（2009）認(rèn)為資源開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有擠出效應(yīng)。以資源輸出型地區(qū)為例建立了該類地區(qū)的四部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型，提出了資源輸出型地區(qū)資源詛咒問題的機(jī)理解釋。

3.制度弱化效應(yīng)。汪戎、朱翠萍（2008） 認(rèn)為當(dāng)制度安排有利于攫取者時(shí)，充裕的資源將用于非生產(chǎn)性活動(dòng)而減小產(chǎn)出；當(dāng)制度安排有利于生產(chǎn)者時(shí)，充裕的資源將用于從事生產(chǎn)性活動(dòng)而增加產(chǎn)出，資源詛咒僅僅會(huì)出現(xiàn)在制度缺失或制度弱化的國家或地區(qū)。王智輝（2008）構(gòu)建了自然資源稟賦、制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互關(guān)系的理論分析框架，并從理論和實(shí)證兩個(gè)方面證實(shí)了制度閾值的存在，若制度變量低于閾值，則存在“資源詛咒”，反之，則不存在。張景華（2008）認(rèn)為自然資源是福音還是詛咒，主要原因在于制度質(zhì)量的差異。并利用 1996—2005 年中國各省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)資料進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。劉瑞明、白永秀（2008）從分工這一角度出發(fā)，在一個(gè)包含偷搶的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下分析自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)，內(nèi)生化了“資源詛咒”假說[4]。

三、述評(píng)與結(jié)論

本文分別從資源詛咒的存在性和傳導(dǎo)機(jī)制研究出發(fā)對(duì)上述國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)做了回顧，就資源詛咒存在性研究而言，國內(nèi)外的文獻(xiàn)主要都是依據(jù)資源豐富地區(qū)大量的資源的豐裕度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)據(jù)，證明資源詛咒現(xiàn)象的存在。研究方法都是描述性的實(shí)證研究，以此來說明資源豐裕度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。定量的系統(tǒng)的計(jì)量模型構(gòu)建欠缺。同時(shí)國內(nèi)對(duì)區(qū)域之間的該問題研究較少，相關(guān)的理論和模型構(gòu)建需要進(jìn)一步加強(qiáng)。就傳導(dǎo)機(jī)制而言，都是在探查影響資源詛咒的機(jī)制問題，以制度機(jī)制解釋研究最具完善和豐富，而其他機(jī)制如工業(yè)化、擠出效應(yīng)、人力資本等解釋還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，國內(nèi)文獻(xiàn)就其傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行全面、深入的分析并提出針對(duì)性政策建議也是需要努力的地方。資源詛咒的研究對(duì)于中國特別是資源豐富的局部地區(qū)有一定的借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

[1] 邵帥，齊中英.西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于“資源詛咒”的假說的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008，(4).

[2] 張德榮，陸云航.關(guān)于資源詛咒問題的研究述評(píng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2007，(7).

[3] 程志強(qiáng).資源詛咒假說:一個(gè)文獻(xiàn)綜述[J].財(cái)經(jīng)問題研究，2008，(3).

[4] 趙靈，張景華.中國西部資源詛咒的傳導(dǎo)機(jī)制與路徑選擇[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2008，(21).[責(zé)任編輯 吳高君]