知識管理若干典型研究方法

摘要：現(xiàn)有研究中還沒有專門探討知識管理研究方法的論文，也缺少知識管理研究方法的分類體系。為了彌補這個空白，并且起到拋磚引玉的效果，本文采用文獻計量的方法，對2007至今中國期刊全文數(shù)據(jù)庫收錄的核心期刊上的知識管理論文所使用的方法進行了統(tǒng)計。知識管理的方法豐富多彩，難以窮盡，本文重點分析了構建模型、案例研究、調查研究、共詞分析、知識圖譜、模糊綜合評價法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡等方法。通過研究發(fā)現(xiàn)，一種研究方法往往不是孤立使用的，而是與其它一種或幾種研究方法綜合起來使用的。

關鍵詞：知識管理；研究方法；文獻計量

中圖分類號：093 文獻標識碼：A 文章編號：1008-0821（2012）07-0003-05

知識管理作為管理門類中的一門新興學科，其研究活動和學科發(fā)展總是離不開相應的研究方法。研究方法是知識管理一個非常重要的研究領域，研究方法的選擇是知識管理理論進展的基礎。研究方法在一定程度上說明了一個理論或學科的成熟程度。但是，通過在中國知網(wǎng)上的檢索發(fā)現(xiàn)?，F(xiàn)有研究中還沒有專門探討知識管理研究方法的論文，也鮮有知識管理研究方法的分類體系。為了彌補這一空白。并期望起到拋磚引玉的效果，本文對知識管理研究方法做了一定深度的研究。知識管理研究的方法豐富多彩，難以窮盡，本文選取其中較為典型的幾種加以闡述。

1、數(shù)據(jù)采集

以中國期刊全文數(shù)據(jù)庫為入口，以知識管理為關鍵詞和題名進行精確檢索，時間從2007年到2012年4月，范圍是核心期刊（知識管理涉及多個學科，因此我們對核心期刊并不做學科上的區(qū)分），共檢索出1113篇論文，鑒于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫沒有收錄情報學報的文章以及情報學報在知識管理領域廣泛的影響力，我們將2007至今情報學報刊載的23篇知識管理的論文納入研究對象中。我們認為這些期刊中刊載的知識管理論文可以代表中國知識管理領域的最高研究水平。經(jīng)過去重和過濾無關鍵詞無作者和書評的文章，共得到1016篇論文。

數(shù)據(jù)采集的基本順序為：（1）文獻基本信息錄入，包括論文篇名、作者、關鍵詞、摘要等基本信息；（2）通過論文摘要對全文研究問題與研究內容進行了解，若摘要中涉及研究設計與研究方法，則在下一步中進行核實；（3）選擇論文主體部分進行閱讀和數(shù)據(jù)采集。

2、結果分析

從表1可以看出，非實證研究的頻率為37.95%，實證研究的頻率為62.05%，實證研究高于非實證研究。非實證研究是基于思想、理論的研究方法，而非數(shù)據(jù)或觀察；實證研究主要依靠觀察研究對象系統(tǒng)獲得研究本質。表1表明知識管理理論逐漸成熟，研究逐漸深入，方法體系越來越豐富。

3、典型研究

實證方法中，調查研究、建模、案例研究以及以層次分析法為代表的績效評價方法和以共詞分析和知識圖譜為代表的二手數(shù)據(jù)分析方法在知識管理研究中都占據(jù)著重要地位：調查研究比例最大，主要是因為在知識管理研究中，借鑒系統(tǒng)科學、管理科學和行為科學的成熟理論和測量工具，這類研究對檢驗知識管理理論和開發(fā)知識管理工具具有重要的意義；案例研究對于建立知識管理理論具有重要的意義；績效評價主要表現(xiàn)在對知識管理實施過程和結果的評價，知識管理作為一種投入就一定會有相應的評估，專家們開發(fā)了各種形式的評價指標體系和評價方法以供利用；二手數(shù)據(jù)分析和調查分析一樣，為檢驗知識管理理論提供重要的參考依據(jù)。

非實證研究中，概念模型是使用頻率僅次于理論研究的方法，占到了全部研究方法的13.62%。由于能夠準確把握知識管理的重點。模型一直以來都受到專家學者的青睞。

下面，我們將重點探討建模、案例研究、調查研究和以共詞分析和知識圖譜為代表的二手數(shù)據(jù)分析等研究方法。

3.1 建模

知識管理模型是對知識管理對象、環(huán)境、過程的抽象或模仿，反映出知識管理體系及其構成要素，表明有關因素在運用條件下的相互作用及相互聯(lián)系。由于知識總是處在多種因素交錯的復雜紛亂狀態(tài)中，人們深入研究時經(jīng)常會覺得難以著手，建模在知識管理研究中具有重要意義。知識管理模型有助于人們進行理論分析、系統(tǒng)分析、績效評價等。再加上知識是不宜直接實驗的對象，更需要借助于模型研究。

很多學者對知識管理模型進行了分類：“Nonaka把知識管理模型劃分為基于知識的管理模型、基于知識管理工具的管理模型和基于組織績效的管理模型；周竺等人則將知識管理模型分為三大類，即知識分類模型、智力資本模型和社會結構模型；奉繼承和趙濤認為，知識管理體系結構的模型主要包括描述模型、框架模型、數(shù)學模型、過程模型和功能模型等；Sthle的動態(tài)智力資本模型和Rastogi模型則反映出知識管理模型的動態(tài)性?！?/p>

這些不同的分類體現(xiàn)了對知識管理更深層次的理解和更多角度的觀察。隨著知識管理研究的不斷深入，知識管理理念的本身也在改變，這必將導致更多更新穎的知識管理模型與知識管理思想的涌現(xiàn)。在本文中，我們采用Nona-ka的分類思想，對樣本論文進行統(tǒng)計（見圖1）。

從圖1可以看出，基于知識管理的概念模型研究比知識管理工具模型和組織績效模型多，而知識管理模型和組織績效模型相差無幾。這主要是因為知識管理的發(fā)展階段還處于探索階段，我們首先需要重視基礎性模型研究，積累豐富的實踐經(jīng)驗才能達到一個更高層次去開發(fā)管理工具和研究評價模型。由于基于組織績效的管理模型可以借鑒其他學科已經(jīng)成熟的理論來進行研究，因而該模型聚集了大量的研究者。

通過研究發(fā)現(xiàn)，大量模型對知識管理的影響因素作了充分的分析，而對這些因素是如何對知識管理發(fā)生影響缺乏深入研究。而且，科學模型不是固定不變的，它需要在人的認識過程中不斷更新，在科學實踐中，通過不斷地對比，那些不能很好地反映客體本質屬性的模型，將被逐漸淘汰。

3.2 案例研究

19世紀70年代，美國哈佛大學法學院創(chuàng)立了案例研究法。案例法在法律領域中的成功激勵了其他領域。由此，人們開始有針對性的研究和收集案例。

知識管理的案例研究方法是根據(jù)一定的假設。綜合運用多種研究手段對特定知識管理實踐對象進行經(jīng)驗性研究（如描述現(xiàn)象、分析發(fā)生的原因），并從中發(fā)現(xiàn)或探索的一般規(guī)律和特殊性，形成理性認識（如理論，引導新的研究命題）的方法。如潘宏亮等在《吸收能力視角下企業(yè)知識管理研究——基于多案例研究》中，結合多案例從吸收能力角度系統(tǒng)深入地研究了企業(yè)知識管理的微觀機理，為企業(yè)高效地管理知識提供有益的借鑒。

通過研究，我們發(fā)現(xiàn)案例研究方法在論文研究中的重要地位越來越得到體現(xiàn)，2007年，314篇論文中只有8篇使用了案例研究的方法，2010年和2012年都超過了10%，使用比率穩(wěn)步上升。

但是在研究中也發(fā)現(xiàn)一些問題：（1）單案例多，多案例少。論文研究的大多是單案例，只有極少數(shù)的多案例研究，這無疑制約了研究的廣度和深度。在樣本中，單案例研究多達78篇，多案例研究僅有2篇。（2）例證研究多，案例分析少。案例研究是以提煉或更新理論框架為直接目的的。很多文章是用案例來佐證自己的觀點，而不是從案例中分析得出結論。這與案例研究的使用原則大相徑庭，失去了通過案例更新理論的意義。

3.3 調查研究

調查研究作為人們認識社會、改造社會的一種手段。得到了廣泛應用，它已成為研究各種社會現(xiàn)象和人類行為的主要方法之一。調查研究通過系統(tǒng)地收集資料，并對資料進行科學地分析和綜合，來解釋現(xiàn)象的產生、發(fā)展和變化規(guī)律，由此得出客觀性的認識。

通過調查研究可以建立科學理論，指導實踐；可以制定有效的政策和措施，解決問題；可以在實踐中檢驗政策、計劃和理論。基于以上優(yōu)勢，調查研究深受專家學者的青睞（見表2）。

從表2可以看出，調查研究在知識管理領域被廣泛利用，并且這些期刊集中在圖書情報和管理領域。其中《科學學與科學技術管理》對調查研究方法的使用率達到了64.71%。

調查研究和案例分析相比，更適合用來檢驗理論，案例研究更適合用來建立理論；與二手數(shù)據(jù)分析相比。調查研究獲取的是第一手資料，更能確保數(shù)據(jù)的客觀性和真實性。常用的調查方法有問卷調查、觀察法等等。調查方法通常和統(tǒng)計分析結合起來使用，通過調查得到的數(shù)據(jù)需要進一步的分析處理才能得出研究結論。

在我們的調查分析研究中，存在著一個不容忽視的問題，即盡管許多調查論文都或多或少地涉及到定量分析技術，但大多是以一般初級統(tǒng)計方法為主（如百分比、分類統(tǒng)計等，而較為復雜的定量分析技術則用得很少，分析問題不夠深入。

3.4 二手數(shù)據(jù)分析

除了上述傳統(tǒng)的研究方法之外，知識管理還有很多專門的研究方法，如二手數(shù)據(jù)分析。

二手數(shù)據(jù)分析是指為了某種研究目的在諸多一手數(shù)據(jù)（如圖書館、官方統(tǒng)計機構和其他的公共資源、商業(yè)性調研機構為適應多個用戶需要而收集的數(shù)據(jù)）的基礎上，進行歸納總結，得出結論的過程。在知識管理研究中，二手數(shù)據(jù)分析借鑒行為科學和管理學的成熟理論和測量工具。這類研究對檢驗知識管理理論提供重要的參考依據(jù)。

二手數(shù)據(jù)具有方便、經(jīng)濟的特點，有助于迅速解決調研人員面臨的問題，可以節(jié)省時間、降低成本。二手數(shù)據(jù)分析的方法主要包括：知識圖譜分析、文獻計量、共詞分析、詞頻分析、共引分析、詞頻統(tǒng)計、元分析等等（見圖3）。

3.4.1 知識圖譜

知識圖譜（Mapping knowledge Domain）是在文獻計量學以及可視化技術基礎上發(fā)展起來的一種二手數(shù)據(jù)分析方法，它采用可視化的技術手段，繪制科學知識的發(fā)展進程與結構關系的圖形，用于揭示學科或領域研究熱點和知識演進趨勢，揭示科學研究的社會網(wǎng)絡關系，其構建過程中常用軟件包括Bibexod、CiteSpace、HistCite等。利用知識圖譜方法研究知識管理問題的代表性的學者有宗乾進、侯海燕、劉則淵等。

知識圖譜是一種新興的研究方法，但是增長迅速（見圖4）。在中國期刊全文數(shù)據(jù)庫中檢索到的最早的一篇有關知識管理的知識圖譜文章是2005年陳悅在《科學學研究》上發(fā)表的《悄然興起的科學知識圖譜》。短短幾年過后，應用該方法的論文迅速增加。這主要是因為知識圖譜具有強大的功能：能夠用來明晰學科基本框架，探究學科研究內容。描述學科研究人員，預測學科研究進展。揭示學科間關系。并且知識圖譜面向實際應用，能夠方便快捷地解決問題。

由于我國知識圖譜的研究起步較晚，也暴露出一些問題，比如缺乏對知識圖譜理論的系統(tǒng)的研究，在現(xiàn)研究階段主要將知識圖譜作為一個工具應用于知識管理領域，偏重于應用上的研究，忽視了理論上的實證分析。由于國外知識圖譜工具的開發(fā)水平遠遠高于我國，目前國內應用的軟件多為國外開發(fā)。在使用和借鑒國外軟件時，存在數(shù)據(jù)格式不兼容、中文支持能力差等問題。同時，由于知識圖譜是在多種方法基礎上開發(fā)出來的，其使用需與計量學引文分析、共現(xiàn)分析等方法結合。

3.4.2 文獻計量方法

文獻計量方法在二手數(shù)據(jù)分析中是最常用的方法。最早對文獻進行現(xiàn)代計量研究的，一般認為是從1917年的文獻學家F.T.科爾和N.B.伊爾斯在《科學進展》雜志上對1543—1860年有關比較解剖學的出版物進行統(tǒng)計分析開始的，從而開創(chuàng)了文獻計量研究的先河。1969年英國著名情報學家A.普理查德正式提出了“文獻計量”這一術語，專家學者紛紛接受。

文獻計量是用定量的方法研究文獻規(guī)律的科學，文獻計量學是以各經(jīng)驗定量為基礎建立起來的。這幾個經(jīng)驗定律構成了文獻計量學的核心。是其最基本的內容。文獻計量方法可以促進和深化知識管理理論研究應用，可分析和估計某一學科或技術領域的衍生及發(fā)展趨勢，還可以確定重點文獻，為文獻報道和指導讀者重點閱讀提供最佳方案。知識管理領域使用文獻計量代表性的學者有：邱均平、夏旭、楊華、儲節(jié)旺等。

由于文獻計量方法應用的對象很多，所以文獻計量方法能夠解決的科研課題也是多方面的，自從經(jīng)驗定律產生以后。對經(jīng)驗定律本身的研究，包括闡述產生背景意義、內容的修正、檢驗、各參數(shù)的計算以及適用范圍等方面的研究一直在進行。當前我國學者在這方面的研究也十分活躍。

另外，由于科學發(fā)展的復雜性，利用文獻計量學只能對科學發(fā)展規(guī)律做一種比較粗略的度量，在操作過程中存在一定的缺陷。文獻計量學方法中的“計量”應具有科學性，但不等同于精確性，“量”本身就有精確和近似，確定和隨機，確切和模糊的區(qū)別，并且影響文獻計量的因素有客觀的，也有社會的，人為控制的主觀因素，所以定量在很多情形下只能是近似、隨機和模糊的。文獻計量方法最好是與其他的如內容分析法、德爾菲法、實地調研法等結合起來才能發(fā)揮更大的作用。

3.4.3 共詞分析

共詞分析方法最早在20世紀70年代中后期被提出來，經(jīng)過20多年的發(fā)展，方法已經(jīng)被廣泛應用到許多領域。共詞分析法是一種基于內容的分析方法，它根據(jù)文獻中主題詞共同出現(xiàn)的情況，分析確定文獻中各主題之間的關系。

李綱、吳瑞在《國內近十年競爭情報領域研究熱點分析》一文中就采用了共詞分析方法來研究論文熱點。根據(jù)2001-2010年競爭情報領域相關文獻高頻關鍵詞的聚類分析圖和多維尺度分析圖，再結合競爭情報領域高頻關鍵詞表，對目前國內競爭情報領域的研究情況有了整體的把握，分析得出存在5個研究熱點。

共詞分析方法也有它自身的弊端。例如，共詞分析方法在應用過程中需要加入一些定性的分析，這些定性分析帶有很強的主觀性，這就可能導致不同的人會得出不同的結論。在共詞分析的應用和研究過程中，越來越多的分析軟件被引入進來，一方面使共詞分析的應用方便快捷，另一方面，不是所有人都能夠理解軟件中的一些算法問題，不少研究者對分析結果仍存在疑惑。

綜觀上述3種研究方法，二手數(shù)據(jù)分析在檢驗總結理論成果方面作用巨大。但是從表3中也可以看出，目前使用的頻率還很小，需要繼續(xù)推廣。

3.5 知識管理績效評價方法

很多學者對知識管理績效評價進行了研究，建立了形式多樣的指標體系和評價模型。如張少杰等人提出了基于本體、本源、戰(zhàn)略的三維評價指標體系，顏光華等人提出了基于知識管理過程的評價指標體系。從學者提出的各種組織知識管理績效評價指標體系可以看出，學者們認識知識管理績效的角度并不統(tǒng)一，有學者根據(jù)影響組織知識管理的因素來設計指標，有學者根據(jù)知識處理活動類型來設計指標，目前還缺乏一個面向組織知識管理的、公認的、科學合理的指標維度。

指標體系形式多樣，但都遵循相同或相似的方法。如模糊綜合評價法、層次分析法、平衡計分卡、神經(jīng)網(wǎng)絡方法等（見表3）。

這些都是定性和定量相結合的研究方法，通過對評價指標的量化、計算來測量知識管理的水平。下面重點講述模糊綜合評價法、層次分析法和人工神經(jīng)網(wǎng)絡方法。

3.5.1 模糊綜合評價法

20世紀60年代美國科學家扎德教授創(chuàng)立了模糊方法。模糊方法是針對現(xiàn)實中大量經(jīng)濟現(xiàn)象的模糊性而開發(fā)出一種評判模型和方法，一經(jīng)提出，獲得廣泛好評。

模糊綜合評價法能夠通過定量手段處理模糊的知識管理對象，能對呈現(xiàn)模糊性的資料作出科學合理的量化評價；并且評價結果不是絕對地肯定或否定，而是以一個模糊集合來表示，包含的信息較為豐富。王秀紅等人在《模糊綜合評價法在知識管理績效評價中的應用》中運用模糊綜合評價法。構建了知識管理績效評價模型，并針對某企業(yè)進行了實證分析，驗證了該方法的可行性和適用性，從而為企業(yè)知識管理水平的評價提供了一種新的嘗試。

但是，模糊綜合評價計算復雜，不易掌握；指標權重向量的確定主觀性較強；并且由于知識管理對象總是在不斷發(fā)展的，對每一個時間點的績效評價意義越來越小，現(xiàn)在有學者設計出了動態(tài)模糊綜合評價方法，從很長一個時間段內動態(tài)地來考察知識管理的績效。

3.5.2 層次分析法

層次分析法是由美國運籌學家T.L.沙坦于上世紀70年代提出的，是一種用于解決多目標問題的決策方法。層次分析法通過建立判斷矩陣，進行一致性檢驗，得到每個準則的權重，繼而得到?jīng)Q策方案的排序結果。

層次分析法能將人們的思維過程數(shù)學化、系統(tǒng)化，層次清晰明確，便于人們接受，從而為多目標、各準則或無結構特性的復雜決策問題提供簡便的決策方法。層次分析法計算簡便，易于掌握，而且所需的定量數(shù)據(jù)信息少。

但是層次分析法只能從備選方案中擇優(yōu)，不能為決策者提供新的方案。所以當備選方案都不合理時，使用層次分析法以后得到的只能是不合理的方案。由于定性成分多，定量數(shù)據(jù)較少，不易令人信服。而且，指標過多時統(tǒng)計量大，確定權重的難度加大。

3.5.3 人工神經(jīng)網(wǎng)絡

神經(jīng)網(wǎng)絡又稱“人工神經(jīng)元”，由McCulloch和Pitts于1943年提出。人工神經(jīng)網(wǎng)絡是為了解決評價過程中的隨機性、評價專家主觀判斷的不確定性和評價結果的模糊性等問題而引入到知識管理績效評價研究中的，旨在建立更加接近于人類思維模式的定性與定量相結合的綜合評價模型。

人工神經(jīng)網(wǎng)絡具有良好的自學習能力，能夠模擬出知識管理評價指標體系和知識管理績效向量之間的關系。通過對樣本數(shù)據(jù)的不斷訓練和測試，我們可以得到績效評價的標準，并將其用來對不同企業(yè)的知識管理績效進行綜合評價。

神經(jīng)網(wǎng)絡也存在一些缺點，比如它是一個“黑箱模型”，難以理解，而且樣本數(shù)據(jù)也易受訓練過度的影響。雖然在易用性和易理解性方面受到了限制，但神經(jīng)網(wǎng)絡的正確率較高，它避免了復雜數(shù)學推導，即使樣本缺損和參數(shù)漂移，仍能保證穩(wěn)定的輸出。神經(jīng)網(wǎng)絡不僅充分考慮評價專家的經(jīng)驗和直覺思維的模式，而且降低評價過程中人為的不確定性因素；不僅具備綜合評價方法的規(guī)范性，而且體現(xiàn)出較高的問題求解效率。

基于以上特點，人工神經(jīng)網(wǎng)絡逐漸成為未來組織績效評價的發(fā)展方向。將神經(jīng)網(wǎng)絡與其他方法相結合，取長補短。繼而可以獲得更好的應用效果。目前這方面工作有神經(jīng)網(wǎng)絡與模糊邏輯、專家系統(tǒng)、遺傳算法、小波分析、混沌、粗集理論、分形理論、證據(jù)理論和灰色系統(tǒng)等的融合。

4、結束語

我國知識管理研究的實證方法高于非實證，研究方法體系趨于成熟，理論研究和實證研究并重。現(xiàn)代科學的發(fā)展呈現(xiàn)出一個相互融合、相互滲透、相互影響的趨勢。其中一個突出的表現(xiàn)就是研究方法的相互借鑒。知識管理中的研究方法往往不是孤立使用的，而是多種方法結合起來綜合使用，如調查研究與統(tǒng)計分析常常需要同時使用，文獻計量與共詞分析和知識圖譜常常結合使用，模糊綜合評價法也可以與層次分析法結合起來使用等。通過這些方法的不斷結合和完善，研究方法體系將會越來越豐富，為知識管理研究提供便利。各種不同的方法既有其優(yōu)點，也有它的不足之處，只有使用多種研究方法，才能從多個角度來對問題進行全面的研究，才能得到科學的結論。