中印出口商品技術結構比較

摘要：隨著經濟全球化的發展，中國與印度參與國際分工與國際貿易的廣度和深度也在不斷地提高。為了更加深入地了解兩國出口商品競爭程度，以及兩國在國際分工中的地位，本文通過按技術構成對產品進行分類，并借鑒有些學者計算產品附加值的方法，出口產品重疊指數和技術高度指數等指標，比較分析了中國和印度自1990年以來出口商品的結構變化，以期為中國出口商品結構的進一步優化提供參考。

關鍵詞：顯示性技術附加值；出口重疊指數；技術分布

中圖分類號：F740 文獻標識碼：A

長期以來，出口商品的要素含量一直是國際貿易理論研究和經驗研究的一個核心領域。出口商品的要素含量不僅是貿易模式（結構）的重要表現形式，更是一個國家或地區貿易品的比較優勢及競爭能力的直接反映。傳統的國際貿易理論將技術視為既定的，只考慮資本和勞動稟賦對一國進出口貿易結構的決定作用。由于商品生產不僅取決于各種傳統的生產要素（即勞動、資本、土地和企業家經營管理能力）的數量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產要素的技術，將技術因素引入到對國際貿易結構的分析中，既能夠更加細致地對一國貿易結構的特性做出描述，也能充分地反映一國商品在國際分工中的地位。

20世紀90年代以來，中國和印度由于經濟的高速發展而倍受世界矚目。客觀地說，中印兩國經濟上的快速增長，在很大程度上受益于兩國的對外開放政策。作為對外經濟交往的重要組成部分——國際貿易，在兩國經濟中均占據著十分重要的地位，隨著經濟的發展，中國與印度參與國際分工與國際交換的廣度和深度也在不斷地提高。相似的發展歷程和背景，相同的要素稟賦以及相近的地理位置使中國和印度成為了一對天然的比較物，在諸多對中印進行比較的文獻中，大多把天秤的法碼放到了中國這一邊，印度無論在對外貿易的規模上還是地區分布上都遠不及中國。為了更加深入地了解兩國出口商品的競爭程度以及兩國在國際分工中的地位，本文運用出口產品重疊指數、顯示技術附加值（RTV）和技術高度指數等指標，對中國與印度近年來出口商品的技術結構進行分析。

一、研究方法與數據說明

（一）研究方法

本文使用的研究方法主要有以下幾種：

1.比較優勢指數。顯性比較優勢指數（RCA）是由Balassa（1965）提出的一種用實際的貿易狀況，間接地表現一個國家生產部門比較優勢的測試工具，RCA指數可以定義為一國某種商品或服務的出口額占該國出口總額與世界該種商品或服務的出口額占世界出口總額的份額的比重，它反映了一國的某種商品或服務在國際中的地位，用公式表示：

顯示技術附加值賦值公式。在全球生產分工體系日益細化和緊密的背景下，一國的貿易結構反映出的信息也變得更加復雜。進出口商品的數據不僅提供給我們產品技術構成的信息，還提供了包括產品從原料采購、生產環節、到營銷、運輸等諸多信息。除此之外，隨著國際分工的不斷演化，高附加值的產品特性發生了變化，一些產品逐漸由資本密集型產品轉化為勞動密集型產品，其產品的附加值不斷下降。為了更好地考察一國出口產品的技術特征，本文綜合Lall、關志雄、樊綱等人的觀點，計算了不同產品的顯示性技術附加值，對出口產品進行了重新排序。該公式假定附加值越高的產品，越是來自高收入的國家。這意味著產品附加值的高低不僅取決于一國出口商品在世界市場中所占的份額，也取決于出口國的人均收入。近20年來，中國與印度在出口商品的構成上發生了很大的變化。首先，兩國出口產品的技術含量越來越高，初級產品在兩國出口中所占的比重都有所下降，而制成品所占的比重都有所上升。其次，在技術型產品出口中，中、低技術產品所占的比重較大，高技術產品所占的比重相對較小，這基本與兩國所處的發展階段相適應。改革開放以來，中國政府吸引了大量的外資到勞動密集型產業和信息產業，從而在一定程度上帶動了這些產業的發展；與此同時，很多跨國公司利用中國廉價的勞動力成本，從事上述產品的加工裝配業務。比較而言，在印度出口的商品中，資源型制成品所占的比重最大，其次為低技術型產品，這類產品1990年在印度出口中所占的比重為36.52%，2010年下降為20.67%。與中國相似的是，在印度的低技術型產品出口中，紡織品服裝類產品也占據著較高的比重。1990—2010年，中等技術產品與高技術產品在印度出口中所占的份額也一直呈上升趨勢。

（二）中印各類出口商品的顯示性比較優勢

為了對中印出口商品的競爭力進行更客觀地評價，本文運用顯示性比較優勢指數（RCA）對兩國種類出口商品的競爭力進行了測算（見表1）。一般而言，當某種商品的RCA值大于1時，說明該商品具有顯示性比較優勢，且值越大說明其競爭力越強；反之，值越小則競爭力越弱。由表1所示，1990—2010年間，中國與印度初級產品的出口已由比較優勢轉為比較劣勢。在以農業為基礎的資源型產品上，兩國均處于劣勢地位。印度在其他資源型制成品上處于優勢地位，其RCA指數一直大于3。比較而言，中國不具備這類產品的比較優勢，且與印度相差很大，其RCA指數小于1，這反映出印度相對于中國更加依賴其豐裕的礦產資源。在紡織品、服裝類低技術產品上，兩國擁有較強的競爭力，其RCA指數雖然呈現出下降趨勢，但均大于1，說明兩國在密集使用其豐裕要素（勞動）生產的產品上均處于優勢地位。其他的低技術產品主要是一些工藝制成品、手工業制成品以及家居日用品，在這類產品上，兩國的RCA值均大于1，并且呈現出上升趨勢。尤其是印度在這類產品上的RCA值從1990年的0.53上升為2010年的1.13。在自動化產品上，中印兩國均不具備競爭力，但印度的劣勢比中國要小一些。在加工工業產品上，中國一直處于劣勢地位；印度的RCA值則呈現出上升的趨勢，并于2010年由劣勢較為優勢。雖然兩國在機械產品上的競爭力都比較弱，但其表現都呈現出了良好的態勢。比較而言，中國在這類產品上的RCA值要稍高于印度，并于2010年上升到1.18。在電子器件及電器產品中，印度處于劣勢地位；中國則處于較強的優勢地位，其RCA值大于2。這主要是由于中國在改革開放之后大量引進FDI，在一定帶動了高科技產品的發展。在照相紙、光學儀器為代表的其他技術產品上，兩國均不具備比較優勢。

為了更客觀地對中印兩國出口商品的競爭程度做出評價，本文利用出口商品重疊指數對兩國1990—2010年的出口重疊程度進行了測算（見表2）。通過比較發現對于大部分商品來說，兩國存在著較高的重疊性，并且這種重疊程度在逐年上升，其中機械產品的出口重疊指數最高，高達0.70。其次為加工工業產品。近20年來，兩國在這一產品的重疊指數一直維持在較高的水平。相類似的產品還有紡織品、服裝等低技術產品，中印在這一產品上一直存在著激烈的競爭，尤其是在歐美市場上。除此之外，兩國在電子器件及電器產品、自動化產品和一些初級產品上也存在著較高的相似性。

三、中印貿易結構比較

為了更全面地考察中印兩國在日益現代化的國際分工網絡中所處的位置與表現，本文利用顯示技術附加值（RTV）對SITC三位數的230種商品按照RTV值由低到高的順序分為十類，每類包含23種商品。

1990—2000年，中國出口最多的是第9類商品，這類產品主要工藝復雜的制成品，涵蓋了Lall（2000）分類方法中的MT3的大部分商品。在1—3類商品上，中國的出口份額較小，不足1/10。這其中主要是一些諸如煙草、香料類的初級產品，以及一些低技術含量的制成品。中國的4—6類和第8類產品在出口中所占的份額大于等于10%，并且呈現出上升的趨勢，這些產品大多是中等和高等技術含量的產品。在同樣也是技術含量較高的第7類和第10類產品上，中國的表現稍差些，這些產品的出口份額也不足1/10。

比較而言，1990年在印度出口中所占份額最大的是第1類和第2類產品，特別是第1類產品在印度出口中占據了28%的比重。這類產品大多是lall（2000）分類方法中的初級產品（PP），說明印度在改革開放的初期，對資源型初級產品的依賴性較強，印度在該類產品的出口上呈現出下降的趨勢，到2010年，兩類產品在印度出口中所占的份額均下降了一倍。當前，在印度出口中所占份額最高的分別是第4類與第5類產品，這點與中國基本相似，不同的是在這兩類產品上印度表現出比中國更強的出口傾向（比重分別為23%和19%）。在其他產品上，印度的表現雖然不如中國，但卻呈現出良好的發展態勢。

從兩國的表現來看，都呈現出兩頭小中間大的特點，即在低技術附加值與高技術附加值的產品上，兩國所占的比重都比較小。對于中間區域的產品，比如4、5、6類產品，兩國所占的比重相對較大，這與兩國的經濟發展水平與產業結構的特點基本稱穩合。

為了更好地對中印兩國出口商品的競爭力進行比較，本文在前面分析的基礎上對新分類下兩國出口商品的RCA值進行了測算（見表3）。從測算結果上看，中國與印度在技術附加值低的商品上表現較好，兩國在1—2類產品上的RCA值均大于1，特別是印度在第1類產品的RCA值高達3.35，說明自然資源上的優勢賦予了兩國在資源型產品及制成品上較強的競爭優勢，兩國在這兩類產品上的RCA值都呈現出了下降趨勢。兩國還同時擁有第3類和第4類產品的比較優勢，這兩類產品的RCA值均大于1。在第3類產品上，兩國的RCA值均呈現出了上升的態勢，但印度的優勢不如中國，其RCA值僅為1.21，中國高達2.12。在第4類產品上，中國的表現不如印度，其RCA值不足1，而印度則具備了在這類產品上的比較優勢。仔細觀察，這類產品主要是一些化學制成品、紡織制成品以及農產品。在第5類產品上，印度的RCA值僅為0.33，而中國的RCA值為1.03，說明在一些金屬制品、家具制品和玻璃、陶制工藝品上，中國的比印度更具備競爭優勢。在第6類產品上，兩國都的RCA值均大于1，說明在該類產品上兩國均具有優勢，這其中大部分是交通運輸設備，也在一定程度上反映出兩國在這類產品上存在著競爭。在剩下的四類高附加值產品上，兩國的RCA值均小于1，說明兩國在這些產品上均處于劣勢地位。

在顯示性技術附加值的基礎上，本文構造了貿易品的技術高度曲線和技術高度指數來描述兩國出口商品技術水平的總體狀況。為了得到中國與印度出口商品的技術高度曲線，首先將兩國的出口按RTA值由低到高進行排隊，再考慮RTA值最低的任意百分比商品在各國出口總額中所占的百分比，最后將這樣得到的RTA值累積百分比與出口份額累積百分比的對應關系描繪在方框圖中，即為兩國出口商品的技術高度曲線，如圖1所示。其中橫坐標表示出口（按RTA值由低到高分組）的累積百分比，縱坐標表示顯示性技術附加值的累積百分比，圖a為中國與印度2010年出口商品的技術高度曲線，圖b為中國1990年和2010年出口品的技術高度曲線，圖c為印度1990年和2010年出口品的技術高度曲線。從該圖可以看出，中國與印度出口商品的技術水平明顯低于世界平均水平，且兩國的產品基本上處相同的技術水平。由于兩國的技術高度曲線靠近45°線下方，由此也反映出兩國出口商品中中、低附加值產品居多。但值得一提的是，與1990年相比，兩國出口品的技術水平都有了顯著的提高。

四、結論

綜上所述，雖然同屬于發展中國家，并有著相似的經濟背景和發展歷程，由于兩國在要素稟賦、產業結構以及參與國際分工的程度和方向上存在著差異，使得中國與印度在商品的出口上既有著相似的地方，同時也存在著極大的差別。無論在數量還是增速上，中國都比印度高出一籌，但是在貿易結構上，兩國的出口商品則呈現出了發展中國家所特有的性質。在兩國的出口商品中，加工制造業已經取代資源密集型產品成為主要的出口產品；在工業制成品中又以中等技術附加值產品居多，這類產品在兩國出口中占據著重要地位；與1990年相比，2010年低技術附加值產品的出口已經不在是兩國出口的主力軍了；高技術附加值產品所占的比重雖然較小，但其呈現出了良好的發展態勢。

中國與印度在紡織品、服裝等低、中附加值產品上的表現都非常好，在這類產品上的RCA值都比較高。在高附加值產品上，中國只擁有了機械產品和電子器件及電器產品的比較優勢，印度則只擁有一些加工工業的比較優勢。經過更深入的分析比較不難發現兩國在資源型產品及其制成品上都具備較強的競爭優勢，這與兩國的資源稟賦有著密切的聯系，但這一競爭優勢在逐漸的減弱。在中等技術附加值產品上，印度擁有比較優勢的產品是化學制成品、紡織制成品以及農產品；中國擁有比較優勢的產品是一些金屬制成品、家具和玻璃、陶制工藝品；在交通運輸設備上兩國的競爭優勢則比較接近。中印兩國出口商品的技術水平雖然與20年前相比都有了明顯的提高，但與世界平均水平仍有一定的差距。中國的技術高度指數比印度高，但兩國的差距非常小。此外，兩國在大多數產品的相似度較高，這也在一定程度上反映出兩國產品在世界市場上的競爭程度。

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