貿易邊際、出口產品升級及其相關研究進展述評
——兼顧農產品貿易領域的研究

一、貿易邊際內涵及其測度

(一)貿易邊際的內涵

貿易邊際相關問題是近年來學術界研究的熱點領域，相關文獻主要集中出現在2001年以后，有關廣義貿易邊際(the extensive margin of trade)和集約貿易邊際(the intensive margin of trade)內涵界定在國際學術界存在許多不同的觀點。相對而言，對集約貿易的認識比較一致，但在對廣義貿易邊際上的認識上存有不少分歧。Hausmann等[1]主張，集約邊際是指一國的出口增長主要源于現有出口企業和出口產品在單一方向上量的擴張；廣義邊際則表明一國出口增長主要是基于新企業進入出口市場以及出口產品種類增加。企業異質性貿易模型(Heterogeneous Firm Trade Model) 為我們理解貿易邊際提供了新的視角，一國的出口增長可以是沿著集約的貿易邊際，也可以沿著廣義的貿易邊際(Melitz[2]; Bernard[3])，企業異質性貿易模型為我們理解國際貿易流量的三個基礎性特征提供了理論基礎：即雙邊貿易矩陣中的零貿易(zero trade matrix) 普遍存在、國家出口產品種類(variety) 的大幅波動(廣義的貿易邊際) 以及出口產品組合(product mix)(產品的出口連續性)的實質調整(集約的邊際)。

(二)貿易邊際測度

由于在具體概念和界定上存在分歧，所以在對廣義貿易邊際和集約貿易邊際測度方面差異也很大，大多數學者采用的是將不同國家、不同地區的貿易增長分解為廣義邊際和集約邊際兩部分。Evenett等[4]研究表明，發展中國家的貿易中大約70%歸功于集約邊際的增加。30%的增長歸功于廣義邊際的增加。Hillberry[5]、Martin[6]對發展中國家出口貿易情況研究表明：發展中國家的出口增長多半是沿集約邊際而非廣義邊際，也即發展中國家出口貿易增長多半是出口企業和現有出口產品在單一方向上量的擴張；而對發達國家出口貿易增長的研究結論則與前述研究不完全一致。

有關貿易邊際測度主要分為兩類[7]：(1)采用高位數級的貿易數據和企業層面的調查數據，從微觀角度來實證描述貿易增長中貿易邊際的作用。 (2) 從計量角度估計出相關參數 (如企業異質性參數) 來大致判斷貿易增長中貿易邊際的作用。

廣義貿易邊際和集約貿易邊際測度是復雜而又繁瑣的工作，在測算之前，要從理論上厘清它們之間的邏輯關系，并通過對海量數據挖掘和處理才能實現。如何測算它們，主要步驟是：先分地區(分產品)對廣義貿易邊際和集約貿易邊際進行測度；在上述基礎上再分企業對廣義貿易邊際和集約貿易邊際進行測度。具體的測算公式如下：

(1)分地區(產品)對集約貿易邊際和廣義貿易邊際的測度

式(1)中的IEM表示集約出口邊際(Intensive Eexport Margin)，式(2)中的EEM表示廣義出口邊際(Extensive Eexport Margin)。

(2)分企業對集約貿易邊際和廣義貿易邊際的測度

二、出口產品升級的內涵及其測度

(一)出口產品升級的內涵

產品升級與產業升級是相互關聯的一對概念，產業升級的過程實質上是產品創新與產品替代的過程，而產品創新是產業升級的主要方面。國內外學術界雖然在有關產品升級的內涵界定上存在不少分歧，但有一點是比較一致的，也即比較認同Humphrey & Schmitz③Humphrey J,Schmitz H.Governance and upgrading:linking industrial cluster and global value chain research[R].Michigan,U.S.A:Institute of Development Studies,University of Michigan,2000,(12) .等人提出的產業升級方式，其中，產品升級表現得更為具體和更具直觀性。林毅夫等[8]基于新古典貿易理論框架從勞動力比較優勢的角度對中國的出口增長給予了經典的詮釋；認為產業轉型和產品升級是提升中國經濟的必經之路。Rodrik[9]、Schott[10]等認為，產品升級的內涵實質上是指出口產品復雜性(sophistication) 的提高和出口技術含量(technology content of export) 的提升。Kristine Vitola和Gundars Davidsons[11]認為產品的升級應該是向高附加值的產品轉移，轉型的速度是由潛在出口產品和現有出口產品的距離決定的，也就是說要增加出口產品復雜性。上述有關產品升級內涵觀點對于理解中國出口貿易的增長非常重要。

(二)出口產品升級測度

如何對出口產品升級水平予以測度，國內外學者在這方面也有不少研究。有人將產品升級形象的比喻為森林和猴子的關系，將一個國家的產品集合比做森林，任何一種產品就是一棵樹，兩棵樹之間的距離可近可遠，這取決于它們必備生產能力的相似性，企業就像猴子，并利用產品中人均收入的測量方法，對出口產品中的人均收入水平進行了測量。指出產品升級的過程就是猴子從森林較貧窮的部分轉向較富裕的部分，這種轉向成功與否取決于這些樹的期望生產率和猴子距未來擁有樹的距離——利用現代生產設備生產新產品的能力。

Badibanga 等[12]認為以前的研究沒提供一個產品簇(產品籃子組合)演化的動態測試方法，從政策意義來講沒有動態性。很難知曉成功國家的政策過程， 并且一年的靜態分析不能解釋動態過程， 包括已有的發展國家產品轉型的特征在產品升級到高級以及復雜性的鄰近性。Somwaru等[13]建立了產品空間的動態測算方法，通過對中國等國家的計算發現，1962-2000年間的產品構成的演化是兩個重要因素的結果：即出口籃子高鄰近性以及資本品、耐用消費品、中間投入品和這三個產品簇的價值，研究表明這三個相對復雜性產品出現了較快的增長。

出口農產品升級水平的測量，農產品出口的趨勢是從低附加值向高附加值轉移，向較復雜的產品水平升級，如何測算它們，主要的步驟是：先分產品，測算顯示性比較優勢指數(Revealed Comparative Advantages)；在上述基礎上對產品的鄰近性(Proximity)進行測算；同時對農產品出口的復雜性(sophistication)進行測度。具體測算公式如下：

1.產品之間的鄰近性(Proximity)測度

產品的鄰近性(Proximity)測度，也即產品相近程度的一種測量；如果產品的加工過程需要相似的投入品(資源和技術)，我們就說這兩個產品互相接近，反之我們就說這兩個產品距離較大。產品差異性越大，則產品之間的距離越大，出口就越具有競爭力和潛力。φi,j,t值越大，表明兩類農產品之間的差異(或距離)遠，產品升級的潛力越大。具體測算公式如下：

φi,j,t=min{P(χi,t/χj,t),P(χj,t/χi,t)}

對任何國家(或地區) с,

φi,j,t表示產品之間的鄰近性，表明兩種產品條件概率最小值。xi,c,t表示任何c國家(或地區)i產品t時間的條件概率；xi,t表示i產品t時間的顯性比較優勢水平；P(xi,t/xj,t)表示給定j產品的顯性比較優勢下i產品的顯性比較優勢的概率，P(xj,t/xi,t)表示給定i產品的顯性比較優勢下j產品的顯性比較優勢的概率。

2.產品出口的復雜性(sophistication)測度

產品出口復雜程度提高是指提高了產品的技術含量(techonlogy content of export)，也即提高了產品的等級。屬于升級產品，它是衡量產品出口升級的重要指標。產品出口的復雜性測量主要公式如下：

三、出口產品升級影響因素

依照Scott French觀點出口產品升級主要體現在兩個方面：(1)一個國家可以通過創造新產品拓展產品空間；(2)可以通過學習國外產品擴展現在產品空間，通過提高現有產品質量加大產品空間。因而，出口產品升級的影響因素是指對出口產品種類擴張和已有產品質量提高的制約因素。

Grossman、Helpman[14]利用內生性增長模型刻畫了新產品創造過程以及影響新產品創造的因素，技術研發、制度等被看做是重要影響因素，Grossmna的研究也表明：研發是企業促使產品升級、質量提高和發展新的工業產品的途徑，研發創新是企業面對市場激勵所采取的行動，這要求政府建立良好的市場環境和制度。Melitz將Hopenhayn[15]異質性公司并入到Krugman的壟斷競爭模型, 研究認為，貿易自由化后，會導致出口種類的擴張。

Kang①Kang,Kichun.The Path of the Extensive Margin (Export Variety),Theory and Evidence[R].University of California,U.S.A:2004(3).從理論上研究了出口種類擴張(廣義邊際)途徑和影響因素，出口量和出口目標的擴張是廣義貿易邊際主要的途徑，而新市場的開拓是通過收入效應(目標地國家收入的增減)、貿易自由化效應和學習效應(對外國市場和消費者消費特征的熟悉)而實現的。不同生產率公司的出口影響因素主要是收入水平、固定進入成本和平均貿易成本。Feenstra[16]通過對比中國和墨西哥，Andersson, Martin①Andersson,Martin. Entry costs and adjustments on the extensive margin -an analysis of how familiarity breeds exports[R].Massachusetts U.S.A:Department of Urban Studies and Planning (DUSP) at Mass Massachusetts Institute of Technology (MIT).,2007,(2).通過瑞典公司150個國家7年的面板數據分析發現： 進出口國之間的熟悉程度和固定成本對出口產品升級有重要的影響。Chaney②Chaney,Thomas.Distorted Gravity:The Intensive and Extensive Margins of International Trade[R].University of Chicago,2007,(5).研究表明：低效、冗長的官僚程序多的國家出口產品的半徑小，大多數是同質產品，如果國家能通過貿易便利化改善這種情況，便可提升出口產品水平。Maria Person[17]通過對發展中國家出口歐盟產品的研究，探討了貿易便利化對出口產品升級的影響。Green[18]通過logit模型估計了產品升級的影響因素，其中，企業水平的因素包括企業規模、資本、工資、全要素生產率、是否外資等，國內市場的因素包括沉淀成本、市場集中度等，國際市場的因素包括進口、產業內貿易、顯示比較優勢、匯率、關稅、TBT等。Felbermayr等[19]利用Hummels klenow[20]的估計參數和全球模擬模型評估了造成出口產品數量和種類擴張的諸多因素：包括生產效率、資本密集度等，Maggie等利用世界銀行TBT數據，從企業層面研究了標準對出口農產品升級水平有明顯的影響。Paul R等③Paul R,et al.Exchange Rate Regimes and the Extensive Margin of Trade. Massachusetts,U.S.A:National Bureau of Economic Research,2008,(6).研究了匯率制度對出口種類(廣義貿易邊際)的影響，Sergio 等④Sergio,et al.The Euro adoption’s impact on extensive and intensive margins of trade:the Italian case[R].ISAE Working Papers,2008,(7).研究了共同貨幣政策對出口種類(廣義貿易邊際)的影響。

研究了貿易自由化對出口種類的影響，實證表明關稅自由化對出口種類方面有很重要的作用。

在已有的貿易文獻里，農產品通常被認為是同質性產品，它與工業制品和服務產品是不同的，并沒有將農產品看作異質性產品。隨著新的貿易理論發展，近年來的研究文獻中有關農產品同質性假設不斷受到學者質疑，Ramos等⑤Ramos,et al.Welfare Measurement and Quality Product Differentiation in Agriculture:An Example From the EU15 Beef Sector,2005 International Congress,August 23-27,2005,Copenhagen,Denmark.在研究牛肉部門產品差異和貿易關系時，對比了產品差異化模型和將不同產品加總成同質產品的模型，作者的研究表明：(1)這種效果不太明顯。尤其對出售者來說存在收益遞減的情況下，將不同產品加總成同質產品的福利(在關稅降低的情形下)會高于產品差異化的情形；(2)彈性越大，加總模型和差異模型的福利差異就會越大。作者研究得出結論：認為在農產品中也必須考慮不同種類不同質量的差別，這樣可更精確的計算福利，如果將農產品加總成一個產品，則會忽視同一產品不同種類的交互影響，從而過高或者過低地估計福利。

Ramos等認為之所以以前的文獻會集中將農產品設定為同質產品，主要是缺乏精確的數據，因為只有掌握每一種類型產品詳細的價格和數量，才可以計算產品之間不完全替代彈性，壟斷競爭模型是在收益遞增的市場結構中對產品差異性進行解釋的，但是此模型在估計福利時也會引起偏誤，因為引進一種新產品會抽象掉和舊產品交替的價格影響。壟斷競爭模型的一個重要假設是一個公司只生產一種類型產品，這種特征更適合于制造產品和服務產品，在農業生產中，一種新類型(質量)的產品應被認為是一種市場分離而不是一種新產品的創造，不同種類的農產品應當是不完全替代的，初級產品的這種差別也存在。換言之，在種類(質量)存在差別時交替價格影響是不能忽視的，因此和壟斷模型不同，必須考慮這些因素，并且還應考慮農產品供應的收益遞減(不變)和完全競爭市場的特征。

四、簡要評述及未來研究趨勢判斷

綜上所述，可以看出，有關貿易邊際內涵界定、測度，出口產品升級內涵界定、測度以及在對出口產品升級影響因素等方面的研究成果頗為豐富，拓展了出口產品在貿易增長方面的解釋力度，為貿易增長提供了二維視野，有關貿易邊際、出口產品升級方面的研究方法越來越多地被學者引借，其多數理論也在具體實踐中逐漸被廣泛驗證。

與此同時，我們也應該注意到：已有研究在以下幾個方面尚存在不足：

(1)研究視角不夠新穎、概念界限不清晰，有關貿易邊際和出口產品升級方面的研究思路不夠寬，研究多集中某一具體環節，全方位、多視角的研究缺乏。同時，現有文獻在貿易邊際的內涵界定方面，存在對貿易邊際內涵和外延概念上的混淆，對廣義貿易邊際和集約貿易邊際的概念界定不清楚。所以有必要對廣義貿易邊際和集約貿易邊際的內涵和外延予以澄清，并運用廣義貿易邊際和集約貿易邊際的度量方法對中國農產品貿易相關問題展開分析。

(2)從研究內容上看，目前國內有少部分學者(錢學峰、施炳展)從出口產品(主要是制造業產品)方面研究貿易邊際問題， 但對出口產品升級方面的研究很少觸及，而結合農產品對貿易邊際和出口農產品升級理論展開探討的更少。具體到對農產品貿易邊際和出口農產品升級方面的實證測度幾乎沒有。

(3)從研究方法上看，傳統經濟理論中將農產品均視為同質性假設、極少有作異質性假設，把不同種類不同特質的農產品視為同質性產品，這種假設與客觀現實不符。

(4)從數據來源上看，目前國內外學者研究貿易邊際和出口產品升級時較易獲得是出口貿易數據，分區域調查或到企業調研獲取數據相對較難，成本極高。在缺乏實際調研數據的基礎上對企業和產品及其相關貿易變量測度，實證估計分析的研究結果很難令人信服。

我們相信：在未來的研究中，隨著對農產品異質性假設的認同以及貿易邊際和出口產品升級方面研究的逐步深入，學者們漸漸會運用貿易邊際和出口產品升級相關理論開展對農產品貿易領域的研究。未來運用貿易邊際和出口產品升級方面的理論和實證研究是全方位、多視角的，其研究領域不僅僅限于制造業領域、會逐漸拓展到服務業和農業。以后的研究，將會形成農產品貿易邊際與出口產品升級相聯系的有效測度指標及測算方法，提出構建兩者相聯系的理論體系框架。可以預見，未來貿易邊際和出口產品升級方面的理論更加完善、實證研究成果更加豐富。

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