中國出口貿(mào)易發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的影響研究

常 靜，趙凌云

（1.中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，武漢430073；2.湖北第二師范學(xué)院經(jīng)管學(xué)院，武漢430205）

改革開放以來，中國對外貿(mào)易發(fā)展迅猛，不論是貿(mào)易量、貿(mào)易結(jié)構(gòu)還是貿(mào)易方式都經(jīng)歷了明顯的變化，對外貿(mào)易對GDP的影響也是巨大的。然而，伴隨著巨大經(jīng)濟效益的取得，環(huán)境問題也逐漸浮出水面，成為了經(jīng)濟發(fā)展中伴隨而生的不容忽視的問題，甚至在某些方面環(huán)境問題還會反過來制約經(jīng)濟發(fā)展，從而關(guān)系到中國今后經(jīng)濟發(fā)展的方向和成效。本文擬將出口貿(mào)易與環(huán)境問題聯(lián)系起來，研究中國加入WTO以來，出口貿(mào)易對環(huán)境的影響程度。

1 相關(guān)文獻綜述

貿(mào)易對環(huán)境的影響研究最早出現(xiàn)在西方國家。1977年，布萊克哈斯將環(huán)境吸收能力（Environment Assimilative Capacity,EAC）設(shè)定為一種要素稟賦，使用了要素比例模型研究國內(nèi)產(chǎn)業(yè)污染情況，發(fā)現(xiàn)EAC在不同國家起到的要素稟賦作用是不同的。多年來，國際學(xué)術(shù)界就貿(mào)易對環(huán)境的影響主要存在兩種觀點。一種是認為自由貿(mào)易主要通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)綜合影響著環(huán)境，并且前兩者的負效應(yīng)大于后兩者的正效應(yīng)。如Chichilnisky（1994）從環(huán)境標準差異形成的比較優(yōu)勢角度分析了貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響，指出由于產(chǎn)權(quán)制度松懈和對資源的過度開采是貿(mào)易導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化的元兇，而有的學(xué)者又認為，最后總的影響是正還是負都有可能（Norstrom&Vahugan，1999）。另一觀點認為，在長期內(nèi)，貿(mào)易可以通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、收入效應(yīng)和法規(guī)效應(yīng)的綜合作用對環(huán)境產(chǎn)生積極作用，并最終改善環(huán)境。Antweiler、Copeland和Taylor（1998）對國際貿(mào)易與環(huán)境之的關(guān)系進行了實證分析，得出自由貿(mào)易有利于環(huán)境的結(jié)論；Brian（1997）對1980～1990年間民主德國和荷蘭的工業(yè)生產(chǎn)活動排放減少的原因進行了分析，發(fā)現(xiàn)較高的環(huán)境稅收和嚴厲的環(huán)境管制導(dǎo)致的技術(shù)革新是環(huán)境狀況改善的根本原因。Lee和Roland-Holst（1997）對包括印度尼西亞在內(nèi)的三個地區(qū)進行了案例分析，認為如果在貿(mào)易自由化的同時伴以更嚴格的環(huán)境管制，自由貿(mào)易帶來的收益增加除了用來消除對環(huán)境的不利影響外，還能帶來凈的經(jīng)濟收益。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對國際貿(mào)易與環(huán)境問題關(guān)注較晚，很多問題還有待深入研究，一些學(xué)者重點研究了國際貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，運用了理論和實證相結(jié)合的方法研究進出口貿(mào)易對中國環(huán)境的影響。由于研究過程中選取的年份、環(huán)境污染指標、樣本個體的選擇（國家數(shù)據(jù)或省份數(shù)據(jù)）、分析工具等均有所不同，所以得出的結(jié)果并沒有取得一致。一部分學(xué)者認為對于發(fā)展中國家而言，貿(mào)易會給環(huán)境帶來負面效應(yīng)，代表性研究成果有羅 （2007）研究認為進口污染密集型產(chǎn)品可獲得正的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，但需要承受負的技術(shù)效應(yīng)，出口情況則正好相反；葉繼革、余道先（2007）指出中國對外貿(mào)易對環(huán)境的危害越來越大，要避免出口行業(yè)向環(huán)境底線賽跑；鄧柏盛、宋德勇（2008）運用1995-2005年數(shù)據(jù)進行分析認為對外貿(mào)易在一定程度上確實惡化了我國環(huán)境，我國環(huán)境庫茨涅茲曲線呈現(xiàn)出地區(qū)間差異；楊萬平、袁曉玲（2008）基于6類環(huán)境污染物綜合而成的環(huán)境污染指數(shù)，運用VAR模型分析得出出口貿(mào)易在相當程度上惡化了我國環(huán)境，“污染避難所”假說得到驗證。也有一部分學(xué)者認為貿(mào)易會改善環(huán)境，張連眾（2003）利用2000年中國31個省市的排量截面數(shù)據(jù)進行分析，認為貿(mào)易自由化有利于中國環(huán)境保護；李秀香、張婷（2004）研究發(fā)現(xiàn)中國對外貿(mào)易存在正規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)；唐志（2008）利用貿(mào)易污染條件指數(shù)（PTOT）模型結(jié)合投入產(chǎn)出分析，認為中國的環(huán)境可從對外貿(mào)易中獲益。

雖然以上研究成果在結(jié)論上有一定差異，但其分析過程都各有其理。貿(mào)易對環(huán)境的影響究竟是正是負需要進行綜合分析才能給出最終的判斷。一方面，中國經(jīng)濟正處于飛速增長時期，從1978年至今，不同時期發(fā)展速度、發(fā)展模式也有所不同；另一方面，中國也是一個發(fā)展不平衡的國家，就出口貿(mào)易而言，不同省份貿(mào)易發(fā)展規(guī)模差異很大，如沿海地區(qū)的對外貿(mào)易規(guī)模就遠遠大于中西部地區(qū)。所以，筆者認為，就我國而言，分析對外貿(mào)易對環(huán)境影響問題時應(yīng)進行分階段、分地區(qū)研究，其結(jié)果應(yīng)該更準確。

2 中國對外貿(mào)易對環(huán)境影響的Panel Data分析

2.1 數(shù)據(jù)選取與模型設(shè)定

首先，從研究時間范圍來看，目前國內(nèi)許多研究對外貿(mào)易與環(huán)境污染關(guān)系的文章大多采用時間序列分析方法，研究改革開放以來兩者的相互關(guān)系，也得出了不同的結(jié)論。然而筆者認為，從1978年對外開放起步到現(xiàn)在，中國對外貿(mào)易發(fā)展確實成果顯著，然而，不同發(fā)展階段的貿(mào)易量、貿(mào)易方式、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和FDI狀況是很不一樣的，從而也會導(dǎo)致不同階段貿(mào)易對環(huán)境的影響力是不用的，若簡單將改革開放三

十年看做一個整體時間段來進行分析未免過于籠統(tǒng)，所以本文只選取了有代表性的時間段進行研究，即從2001年中國加入WTO之后對外貿(mào)易飛速發(fā)展的8年。其次，從環(huán)境指標上看，許多學(xué)者習(xí)慣用二氧化硫排放量代表環(huán)境污染指標，二氧化硫排放固然能說明一定的污染問題，但是筆者認為不夠全面，環(huán)境污染是全方位的，包括空氣污染、水污染等等，污染的來源也是多方面的，如工業(yè)污染、生活污染等，由于我國的出口產(chǎn)業(yè)主要來自于工業(yè)，出口產(chǎn)品多為工業(yè)制成品，生活污染與對外貿(mào)易關(guān)聯(lián)不大，所以本文在確定污染指標的時候主要采用了工業(yè)污染方面的指標值，即工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量；貿(mào)易量指標本文也選取的是出口貿(mào)易額(歷年出口額已做處理，消除了物價變動影響)，這主要是考慮到我國貿(mào)易方式主要是加工貿(mào)易，貿(mào)易對環(huán)境的污染主要體現(xiàn)在生產(chǎn)加工過程中污染物的排放。第三，由于中國經(jīng)濟發(fā)展極不平衡，外貿(mào)發(fā)展也表現(xiàn)出相當?shù)牟黄胶庑浴慕?年歷年的出口額來看，排名前四的廣東、江蘇、上海、浙江四地區(qū)的出口額分別占中國總出口額的32%、16%、11%和11%，匯總起來就約占中國總出額的70%，而其他27個省、市、自治區(qū)的出口總額則只占到30%左右。所以，為了提高指標的代表性，用四省的出口貿(mào)易額為研究對象能更好地說明對外貿(mào)易高漲時期出口對環(huán)境的影響。同時，本文也選擇了對外貿(mào)易相對不發(fā)達的省份湖北、四川、湖南、陜西和江西進行同時間段的分析，原因是從2002～2009年，這五省的出口貿(mào)易量占全國出口總量的份額都在0.5%左右，有一定共性。筆者希望通過對比發(fā)現(xiàn)貿(mào)易發(fā)達地區(qū)和貿(mào)易欠發(fā)達地區(qū)出口貿(mào)易對環(huán)境的影響是否有所差異，貿(mào)易越發(fā)達地區(qū)其環(huán)境污染是否越嚴重。

2.2 Panel Data模型

面板數(shù)據(jù)（Panel Data）是固定一組調(diào)查對象在多時間連續(xù)觀測得到的數(shù)據(jù)，具有截面和時間兩個特征的數(shù)據(jù)組。面板數(shù)據(jù)模型分為混合模型、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型，最終選用哪一種模型要經(jīng)過相關(guān)檢驗之后才能確定。本文選取的數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》2002～2009歷年。設(shè)出口額為EXit，其中i代表不同省份，t代表不同的年份；污染指標工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量分別用F1、F2和F3表示。為了消除異方差、增加數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，出口額和污染排放量數(shù)值均作了取對數(shù)處理。

首先，對于出口貿(mào)易發(fā)達四省，即廣東、江蘇、上海和浙江，其檢驗結(jié)果如下表1：

表1 工業(yè)廢水排放量指標F1

選擇哪一種模型需進行進一步檢驗，本文選擇用Eview6.0軟件進行計算，可直接得到F檢驗和Hausman檢驗結(jié)果，通過結(jié)果可判斷應(yīng)建立個體隨機效應(yīng)模型如下：

其中，虛擬變量D1、D2、D3、D4的定義是：

根據(jù)表達式（1）可以發(fā)現(xiàn)，出口每增加1%，工業(yè)廢水排放量增加0.035%，說明出口對廢水排放量的影響并不大。另外，模型沒有通過t檢驗，R-squared值也較低，說明兩者之間的關(guān)聯(lián)度低，模型擬合度不高。

由于篇幅限制，F(xiàn)2、F3的檢驗結(jié)果直接給出如下：

F2：選擇個體隨機效應(yīng)模型

式（2）（3）的出口對數(shù)值都通過的t檢驗，所以，對于出口發(fā)達省市而言，其出口量的增加對工業(yè)廢水量的影響不大，對廢氣和固體廢物排放量影響相對較大，具體表現(xiàn)為出口量每增加1%，工業(yè)廢氣增加0.38%，工業(yè)固體廢物增加0.45%。另外，從模型（3）的常數(shù)項可以觀察到，江蘇省在固體廢物排放量上，受非出口貿(mào)易因素影響較其他省份大。

同理，對出口貿(mào)易欠發(fā)達地區(qū)，污染指標工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量分別用F1*、F2*和F3*表示。檢驗結(jié)果直接給出如下：

F1*：選擇個體固定效應(yīng)模型

F2*：選擇個體固定效應(yīng)模型

F3*：選擇個體隨機效應(yīng)模型

以上結(jié)果顯示，對于貿(mào)易欠發(fā)達五省，出口量對工業(yè)廢水排放量的影響并不顯著，但對工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量有顯著影響，其中，出口量每增長1%，工業(yè)廢氣多排放0.52%，固體廢物多產(chǎn)生0.36%。

綜合出口發(fā)達省份和不發(fā)達省份的檢驗結(jié)果，可整理得到下表2：

表2

由此可見，總體來看，出口貿(mào)易確實會增加工業(yè)污染物排放，從而給中國帶來環(huán)境污染影響。具體來說，不論外貿(mào)發(fā)達地區(qū)還是欠發(fā)達地區(qū)，出口貿(mào)易量增加對工業(yè)廢水排放造成的影響并不明顯；出口貿(mào)易量的增加對工業(yè)廢氣排放的影響，欠發(fā)達地區(qū)明顯大于發(fā)達地區(qū)；而出口貿(mào)易量的增加對工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量的影響出口貿(mào)易發(fā)達地區(qū)則大于欠發(fā)達地區(qū)。

3 結(jié)論與啟示

首先，從檢驗結(jié)果可以看出，出口貿(mào)易確實在一定程度上對我國生態(tài)環(huán)境造成了一定的破壞。不論是外貿(mào)發(fā)達地區(qū)還是欠發(fā)達地區(qū)，出口行業(yè)在生產(chǎn)過程中帶來的污染物的排放，特別是廢氣和固體廢物的排放都在一定程度上惡化了中國的生態(tài)環(huán)境。所以，政府部門應(yīng)出臺有關(guān)政策對相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)過程進行標準化監(jiān)督和排放限制，特別是對于廢氣和固體廢物的排放應(yīng)加強監(jiān)管，對企業(yè)的清潔生產(chǎn)、產(chǎn)品生命周期評價、環(huán)境標志產(chǎn)品、企業(yè)環(huán)境管理體系加以審核，要求企業(yè)建立相應(yīng)的環(huán)境管理體系；出口制造企業(yè)在生產(chǎn)過程中應(yīng)嚴格執(zhí)行環(huán)境標準，如ISO14000，自覺采取預(yù)防措施并與國際接軌，既要兼顧環(huán)境保護與經(jīng)濟效益，又力爭使中國環(huán)境得到持續(xù)改善。

其次，在貿(mào)易飛速增長時期,貿(mào)易發(fā)達省市和相對欠發(fā)達省市出口貿(mào)易對環(huán)境的影響總體情況基本相同,但對具體污染物排放量的影響力各有側(cè)重,這是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式不同造成的。一方面，我國出口貿(mào)易主要還是依賴于固有的資源和勞動力比較優(yōu)勢，其模式主要還是加工貿(mào)易，粗放型生產(chǎn)依然存在，對環(huán)境污染程度較高；另一方面，隨著經(jīng)濟的發(fā)展、技術(shù)的進步和環(huán)保意識的增強，在生產(chǎn)過程中也越來越注意控制廢氣等污染物的排放，而對工業(yè)固體廢物的控制力度和水平顯然還不夠。綜合來看，我國對外貿(mào)易已經(jīng)到了轉(zhuǎn)型時期，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略應(yīng)該進行一定的調(diào)整，以防止落入“比較優(yōu)勢陷阱”。中國應(yīng)當充分挖掘我國的資本、市場等“新型比較優(yōu)勢”，以更好地在實現(xiàn)外貿(mào)規(guī)模擴大的同時保護資源環(huán)境，讓對外貿(mào)易與環(huán)境保護形成良性互動，而不是相互制約。

最后，本文選用的環(huán)境污染指標是工業(yè)“三廢”，根據(jù)計算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)中國出口貿(mào)易的增加對固體廢物排放量影響較大。這是由于我國固體廢物的減量化、資源化、無害化水平較低，大部分廢物處理采用填埋方式，但水平不高，對大量有毒、有害物質(zhì)的處理技術(shù)和方式簡單落后。另外，“三廢”污染還會造成土地生態(tài)系統(tǒng)退化、土地荒漠化、耕地污染等難以逆轉(zhuǎn)的土壤污染，從而造成農(nóng)作物有害物質(zhì)殘留超標，這也是我國出口農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)常受到綠色壁壘限制的主要原因之一。所以，我國外貿(mào)行業(yè)應(yīng)樹立環(huán)境保護意識和長期發(fā)展意識，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中提高生產(chǎn)技術(shù)水平，節(jié)能減排，控制污染源頭，探索走循環(huán)經(jīng)濟道路。

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