資本概念拓展與企業核心能力理論范式演變

姚 立 根，寧 云 才

（1.中國礦業大學（北京），北京市 100083；2.河北工程大學，河北 邯鄲 056038）

20世紀90年代以來，以1990年普拉哈拉得和哈梅爾（C.K.Prahalad&Gary Hamel）在《哈佛商業評論》上發表《企業的核心能力》一文為標志，企業核心能力成為理論界、企業界研究和實踐的熱點與前沿問題，被廣為關注且持續升溫，并將研究范圍拓展至國家核心能力（楊吉華，2001）、區域核心能力（溫珂、林則夫，2005）、領導者核心能力（周新民，2009）等諸多領域。企業核心能力理論“核心能力是企業持續競爭優勢之源”的觀點被理論界和企業界廣為接受并傳播，確立了核心能力在經濟管理理論與實踐中的地位。核心能力理論源于理論界和企業界從競爭理論、戰略管理理論、企業理論、知識經濟理論、資源基礎理論、創新理論等不同領域對企業持續競爭優勢之源的邏輯探索，是當今管理學與經濟學交叉融合的最新理論成果之一。正是其理論來源的交叉性和多樣性，各學者研究的視角千差萬別，企業核心能力研究才形成了“百花齊放、百家爭鳴”的良好局面，促進了企業核心能力理論的發展和創新。

20世紀70年代以來，以數字技術、計算機技術和網絡技術為核心的信息技術革命，極大地改變了人類的生產方式和生活方式，促進了社會經濟的發展，促進了財富觀、價值觀和發展觀的轉變，人類社會開始從工業經濟時代進入知識經濟時代，物質資本在企業價值創造中的作用正在不斷下降，變革勢在必行。本文認為，重新認識資本范疇，拓展資本類別，把物質資本、人力資本、知識資本、社會資本等各種資本概念綜合統一，是創新資本理論的關鍵和必經之路，更是從廣義資本視角研究企業核心能力的前提。本文在借鑒前人研究成果的基礎上，從廣義資本的視角，提出基于新資本觀的企業核心能力發展范式，以豐富和發展企業核心能力理論。本文試圖通過分析核心能力理論研究的諸種見解，剖析其潛在的資本假設，以期探討資本導向的核心能力理論范式及其演變軌跡，預測其未來演變方向。

一、范式及其演變

范式（Paradigm）源自希臘詞 Paradegima，原意指語法中詞形的變化規則，由此引申出模型、模式、范例、規范等意，1962年由美國科學哲學家托馬斯·庫恩（Thomas Kuhn）在《科學革命的結構》一書中提出。他認為，范式就是一種公認的范例、模型或模式（庫恩，1980）。可見，范式指某學科學者群體圍繞學科假設、方法論、原則、技術、事例等形成的一致看法，以及最終形成的一種學術思想和學術概念體系，是該學科賴以運作的理論基礎和實踐規范，表現為一個學科學者所共享的信仰、價值取向、學術體系、世界觀和行為方式。范式一般具有三個屬性：一是運用相同或相近的觀點和方法來解決相同或相關的問題，解釋相同或相類似的社會現象；二是具有相同或相似的概念框架；三是使用相同或相近的方法論去觀察、處理實踐經驗和得出結論。[1]

范式演變是指學術研究的原有范例、模型或模式正在被另外一套新的范例、模型或模式所取代，主要表現為不同觀念、假設、方法和行為之間的沖突與更迭。每一門學科發展的歷程其實就是范式不斷創新發展和轉換的過程，不存在唯一的、一成不變的學科范式。學科范式轉換，必然會打破那些落后的、具有傳統意義的舊范式，從而創立更加科學的與時俱進的新范式。

二、資本概念的拓展與新資本理論的建立

隨著科學技術的進步、生產力的發展、經濟形態的變化和企業性質的變遷，企業資本已從傳統的“物質資本”范疇發展成為一個由物質資本、人力資本、知識資本和社會資本等資本子范疇組成的范疇體系。當代企業中，尤其在以高新技術企業為代表的“知識型企業”，不能僅將經典的物質資本看成是企業的唯一資本類型，而應轉變為廣義資本的企業資本觀。從契約理論看，企業已成為物質資本、人力資本、知識資本和社會資本等諸資本要素有機結合的一個不完全合約組合；資本的本質就是獲取未來的“增殖”。企業產權屬于這些異類資本所有者共同所有。一切控制權都來源于其擁有某種或多種資本的所有權：或者物質資本、或者人力資本、或者知識資本、或者社會資本，表現為股東和債權人控制、經營者控制和職工參與制、利益相關者（供應商、消費者、聯盟伙伴、政府等）對企業某種程度的控制和剩余分享。對企業性質的理解、對企業所有權的界定，應該從傳統的物質資本“決定論”和“至上論”轉變為廣義資本聚合的“共享論”。[2]

傳統的資本類型為物質資本，新的資本形態包括人力資本、知識資本和社會資本。社會資本一般定義為能帶來共同收益的社會規范、信譽和網絡；人力資本是附著于人的知識、技能、健康等；知識資本包括組織儲存和積累的影響組織生產的技術知識。物質資本根據其性質可分為股本資本和債權資本。股本和債權資本雖然合約性質不同，但合約的訂立一般都通過資金市場中介，通過企業理財活動來籌措，故可統稱為財務資本。人力資本可分為企業家人力資本、管理型人力資本、技術型人力資本和普通人力資本。除人力資本外，新資本形態還包括知識資本和社會資本等。建立在這一系列資本范疇基礎上的資本理論即為新資本理論。[3]

1.古典企業的物質資本觀

在古典企業中，企業資源只包括生產資料和勞動力，因此，向企業投入專用性資產的利益相關者只有物質資本所有者與勞動力的所有者——勞動者；物質資本投入者直接管理企業，既是股東又是職業管理者，物質資本所有者與經營管理人力資本所有者基本是合二為一的。在古典企業形態下，勞動者的勞動技能不具有“專有性”和“稀缺性”，勞動者雖然創造了剩余，但由于供求狀況和勞動者的勞動力稀缺性差，勞動者的談判力遠遠不及物質資本的談判力，其勞動力還不屬于人力資本范疇，或者說人力資本還沒有出現，故而勞動者只獲取“勞動力價值”（成本），其在企業的控制權基本被剝奪。此時，人力資本、組織知識資本和社會資本發育不完全，以隱性形態依附于物質資本，物質資本處于壟斷地位。所以，企業所有權表現為物質資本所有權。因此，古典企業唯一的資本是物質資本，物質資本所有者擁有企業。

2.公司制企業中企業家人力資本的出現

現代公司制企業的出現，產生經理革命，導致所有權與控制權的分離，物質資本所有者不再經營企業，勞動者中具有“專有性”和“稀缺性”勞動力的職業管理者負責經營企業。所有權和經營權“兩權分離”凸顯了職業管理者的作用和地位，于是勞動者的勞動力中派生出“企業家人力資本”。

因此，在公司制企業里，企業合約將管理者人力資本與物質資本分離，使企業家人力資本成為獨立的生產要素。這個階段雖然提出了人力資本要素，但仍沒有上升到與“物質資本”同等重要的地位。因此，出現了所謂的由“兩權分離”引起的委托代理問題。這種觀點仍是沿著古典企業的物質資本所有權思路展開的。不過，這足以表明，隱性的人力資本已經部分外顯為獨立的人力資本要素，雖然是不完全的顯現。但是，組織知識資本、社會資本仍隱沒于物質資本身后。[4]

3.知識型企業勞動力普遍“人力資本化”與知識資本的產生

在知識型企業中，人力資本的重要性凸現，不僅僅是企業管理人力資本，技術型人力資本、一般雇員人力資本也作為獨立要素出現，人力資本完全顯現。在新技術條件下，勞動者的勞動力普遍具有“專有性”和“稀缺性”，勞動者談判力增強，勞動力普遍“人力資本化”，即勞動力發展分化為四類人力資本：企業家人力資本、管理型人力資本、技術性人力資本和普通人力資本，物質資本和四類人力資本共同創造企業價值增值。

組織知識資本存在于企業初始合約之后，它是在企業各類資本組合合約簽定后，通過各種合約組合、各類資本整合與資本結構優化形成的資本體系有機體，在個體學習、組織學習和知識創新中不斷積累的企業知識、技術、文化和信譽等。在企業成立初期，企業只是物質資本、人力資本、知識產權等諸資本類別的簡單聚合，新員工初始投入的只是“非專有性”、“非專業化”的人力資本。當企業運營一個階段后，經過組織學習和群化或社會化—外化—融合或組合化—內化（Socialization、Externalization、Combination、Internalization，SECI） 的 螺 旋 上 升 過程，經歷知識獲取、知識共享、知識傳遞、知識創造等知識管理階段，組織結構資本與知識資本開始形成；存量知識資本是一切投入要素的共同結晶。組織知識資本的增量是由人力資本個體學習、組織學習及人力資本“外化”（形成組織知識）而成的。專用人力資本投資外化前，先“內化”為沒有編碼的內附于人的“知識存量”，即個體人力資本。因此，組織知識資本的形成和積累以人力資本為前提，而人力資本的外化成為組織知識和知識資本的增量。[5]、[6]

因此，組織知識資本的量是其他資本存量和時間的一個增函數；其他資本存量越大，合約組合存續的時間越久，組織知識資本的存量就越大。所以，組織知識資本的存在具有依附性、不可轉讓性和對其他資本的反作用。當企業資本組合合約取消后，一般情況下，其他資本可以由其所有者撤回，而組織知識資本則隨企業的消亡立即消失。組織知識資本的反作用表現為，組織知識資本的存量和質量決定了其他資本組合的運行效率與其他資本的價值。組織知識資本的創造和使用表現為隱含合約；組織知識資本的產權由其他資本所有者共享。[7]

物質資本與人力資本、知識資本共同創造企業價值。知識資本和人力資本屬于非物質資本范疇，物質資本是非物質資本形成并發生作用的物資條件。[8]

4.新組織形態下的社會資本觀

隨著“知識經濟”的來臨，信息技術與計算機技術的發展導致企業性質又發生了一次革命性的變遷，表現為以下特點：（1）大型縱向一體化公司開始分解，組織結構趨向扁平化、柔性化、虛擬化。（2）企業邊界不清，動態聯盟、虛擬組織、網絡組織等組織形態日益重要；企業價值的來源不僅僅在法律的邊界內（瑞珍和津格斯（Rajan&Zingales），1998）。知識經濟時代的知識型企業，組織知識資本和社會資本作為獨立的資本要素也出現在時代的舞臺。

作為無形資本的社會資本是隨著社會網絡理論的興起而出現的新資本概念，通常定義為能給企業帶來共同收益的社會規范、信譽和網絡，主要體現為企業的法律邊界之外的相關利益者的無形投入。依據契約理論，企業是不同類別資本的不完全契約，而契約包括顯性和隱性兩類。契約主體不只涉及物質資本所有者和人力資本所有者，還包括政府、供應商和消費者等所謂外部“利益相關者”。這些外部利益相關者以特定形式向企業投入了專用性資產，擁有相應的權益并承擔相應風險，分享部分企業“租金”。如政府提供了服務和集體合約（制定有關企業法規）、特許經營權等，有長期合作關系的供應商對企業進行了專用投資，這些專用性投資增加了特定企業的價值。因此，這些外部利益相關者的投入與人力資本和物質資本一樣是有價值的，他們與其他資本所有者一起分享企業所有權。[9]

三、資本導向的核心能力范式演變

1.核心能力范式及其演變

關于核心能力的范式及其發展軌跡至今鮮見相關研究文獻。根據對庫恩范式定義的理解，本文認為，核心能力范式就是指對核心能力理論或實踐的本質及其發展持有相同或相似觀點、信念的學科成員所共享的信仰、價值取向、學術體系、世界觀和行為方式，是核心能力學者圍繞學科假設、方法論、原則、技術、事例等形成的一致看法，以及最終形成的一種核心能力學術思想和學術概念體系。本文試圖通過分析、歸納、闡釋關于核心能力理論研究的諸種基本見解，剖析其潛在的資本假設及其演變路徑——資本概念的擴展軌跡，分析、整理、歸納諸理論在認識和范式上的分歧，以期探討科學的核心能力理論范式及其演變軌跡，把握核心能力理論的發展脈絡，預測其未來演變方向。[10]

縱觀核心能力理論的發展歷史，不同學者面對的時代背景、依據的學科基礎、研究問題的角度、所處經濟發展階段等不同，所提出的核心能力理論自然也各異，但僅就企業核心能力范式而言，均可從以下八個維度分析和闡釋其范式特征，即資本屬性、代表性觀點、企業所處市場類型、企業類型、研究視角、企業假設（原子主義觀或網絡主義觀）、邊際收益特征和經濟形態。參見表 1。[11]、[12]

2.物質資本主導型核心能力范式

基于物質資本理論的核心能力理論認為，企業之間的差異性源于企業自創立以來由其獨特發展歷史所形成的異質性物質形態資本，即企業競爭優勢的核心是其擁有的物質形態資本的獨一無二性和不可模仿性。物質資本理論形成和發展于工業經濟時代，適應物質資本的逐利本性要求，基于物質資本的企業理論提出了“經濟人”、“利潤最大化”等傳統經濟假設，遵循“資本雇傭勞動”邏輯，認為物質資本的出資人——股東是企業的終極所有者，認為物質資本是企業核心能力的決定因素。

表1 基于廣義資本視角的企業核心能力范式演變

物質資本主導型核心能力范式以企業資源觀為代表。彭羅斯（Penrose，1959）指出，企業是“一系列資源的集合”，企業資源集合的異質性決定了企業的異質性，這正是企業業績差異的主要根源。企業資源論強調資源的重要性，認為企業是一個資源的集合體，每種資源有多種不同的用途，成功的業績依靠獲得具有產生租金潛在價值的資源。

雖然企業資源觀從20世紀50年代末就提了出來，但真正引起世人的關注卻是80年代的事情。伯格·沃納菲爾特（Birger Wernerfelt）《企業資源基礎理論》（1984年）一文被認為是企業資源觀復興的重要標志。正是沃納菲爾特把企業資源觀引入戰略管理，使人們重新開始認識到企業資源觀的重要價值。從1984年直到80年代末，對企業資源觀的理論探討主要集中于闡釋企業獨特資源和能力是持續競爭優勢之源、企業資源的獲取和培育途徑等。巴尼（Barney，1986）認為，公司有可能以低成本在不完全的戰略要素市場獲取戰略資源和實現戰略，從而獲得超常規績效。企業核心能力作為一種企業以獨特方式運用和配置資源的特殊資源，成為企業資源觀的研究焦點。

但人力資本理論和知識資本理論使我們認識到，能夠使企業獲取競爭優勢，并不僅僅因為其擁有好的物質形態資本，而更主要的是企業擁有能夠更好地利用其資源的獨特知識和能力。[13]

3.人力資本與知識資本主導型核心能力范式

人力資本與知識資本主導型核心能力范式以潘漢爾德和哈默開創的核心能力理論及知識經濟理論為代表，根據他們的定義，核心能力是“組織中的累積性學識，特別是關于如何協調不同的生產技能和有機結合各種技術流派的學識”。

普拉哈拉得和哈梅爾《企業的核心能力》一文從日美企業20世紀80年代的業績對比出發，系統論述了核心能力概念。他們認為，核心能力是組織中的集體學習，特別是如何協調各種不同的生產技能并整合不同的技術流；企業核心能力是持續競爭優勢之源；公司不僅僅是業務的組合，更是能力的組合。這些觀點激發了很多學者討論以能力為基礎的戰略管理的積極性，并不斷豐富和發展核心能力這一重要概念。多蘿西·倫納德·巴頓（Dorothy Leonard-Barton)（1992，1994，1995）認為，核心能力是識辨與提供競爭優勢的知識集合，其內容蘊藏于員工的知識與技能、技術系統、指導知識創造與控制過程的管理系統以及與不同類型的蘊藏知識和知識創造及控制過程相關的價值和規范。也就是說，核心能力可以分為知識與技能、技術系統、管理系統、價值與規范四個維度。[14]

20世紀90年代中期，特別是1996年以來，知識經濟理論成為經濟學和管理學領域的一個熱點問題。這一趨勢出現的重要推動因素是專門知識的價值被認識，它已被融入組織程序和日常工作中，以應付上述壓力；知識作為獨特生產要素被認識，它的作用使具有工業知識的書籍增加了市場份額。根據經濟合作與發展組織（OECD）的定義，知識經濟是以知識及其產品的生產、流通和消費為主導的經濟。知識經濟最直觀和最基本的特征即知識作為生產要素地位的空前提高。知識需求成為人類實現其他一切期望的前提，知識生產本身成為社會經濟生活的中心。知識經濟成為繼工業文明即以資本生產為中心的時代之后又一次深刻的變革，其核心問題是如何最大限度地發揮人的創新能力。

知識經濟引起了經濟理論與實踐的變化，對企業管理也提出了新的要求，特別是企業如何進行知識管理，即如何獲取、創造、擴散與運用知識，以在新的知識經濟條件下獲得持續競爭優勢。埃里（Allee）認為，更新知識是保持競爭優勢的關鍵。更新不僅包括創造新知識，也包括擯棄舊知識。這需要對知識與學習進程本身進行持續的探索和自我思考。一種圍繞知識來組織企業的結構化方法就是制定核心能力戰略。這樣，企業知識管理最終也集中到核心能力管理問題上。知識經濟時代的來臨賦予了企業核心能力嶄新的時代特色，知識經濟理論為核心能力的研究提供了一個全新的視角。

4.社會資本參與主導型核心能力范式

人力資本和物質資本的作用大小，創造的企業租金多寡，除了取決于企業的組織學習效率和企業組織知識之外，還受到企業與社會特定主體的關系網絡（如利益相關者等社會主體）對企業的隱性投入和社會規范、誠信等要素影響。這些要素逐步成為企業的重要資源，形成新的資本形態——社會資本，其所有者也參與分享企業的所有權（控制權和索取權）。[15]

社會資本的資源整合功能促進企業核心能力成長。資源整合指企業獲取所需的資源后，將其進行捆綁凝聚以形成能力的過程（西門、黑特和愛蘭德（Sirmon D.G.，Hitt M.A.&Ireland R.D.），2007），即企業借助內、外部社會資本，對不同來源、不同層次、不同結構、不同內容的資源進行選擇、汲取、配置、激活與有機融合，并對原有的資源體系進行重構，使之更具較強的柔性、增值性、系統性和價值性，以形成新的核心資源體系。資源整合過程實際上代表企業通過內、外部社會資本配置與調整企業資源體系來達到理想狀態，形成各種有形資源與無形資源之間復雜的互動關系，進而形成組織所特有的難以模仿的資源、知識和能力，即核心能力。[16]、[17]

因此，從社會資本視角分析，企業核心能力的培育和積累，源于企業在其生產經營過程中選擇、汲取、配置、激活、融合各種不同類型的資本，整合形成企業所特有的資本結構體系，進而使之更具較強的柔性、增值性、系統性和價值性，并在市場持續競爭中獲勝的過程。

資源整合一般經歷資源識別與選擇、資源獲取、資源開發及融合等三大環節（艾米特和斯科美克（Amit R.&P.J.H.Schoemaker），1993；吳樹桐，2009）。結合上述觀點，本文認為，企業核心能力的成長過程一般可概括為“洞察科技與社會經濟發展趨勢—識別、獲取稀缺資本—汲取、激活與融合各類資本—運用、整合企業資本體系創造價值”。從資本整合視角來看，上述四個階段分別對應四種資本整合能力：資本價值性判斷能力—資本識別與獲取能力—資本配置能力—資本運用能力。基于資本視角的企業核心能力的培育和積累參見圖 1。[18]

圖1 基于資本視角的企業核心能力的培育和積累

四、結 語

本文以傳統的物質資本為起點，將資本拓展為包括物質資本、人力資本、結構資本、知識資本、社會資本等資本類別的廣義資本體系，發展、豐富了資本范疇，形成了新資本理論。對應不同的資本形態，核心能力歷經物質資本主導型、人力資本主導型、知識資本主導型、社會資本主導型等范式的演變。歷史地看，這些資本類別與核心能力范式分別代表和適用于古典企業、傳統公司制企業、新經濟條件下的知識型企業和網絡組織。

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