上海企業(yè)集團自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析

陳 銘

（國家統(tǒng)計局上海調(diào)查總隊，上海 200003）

2011年，上海429家企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高，技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，制造業(yè)及大企業(yè)集團引領(lǐng)自主創(chuàng)新，初步形成以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新格局。但創(chuàng)新意識不強、技術(shù)創(chuàng)新投入不足及產(chǎn)學(xué)研合作不夠等問題仍然存在，影響企業(yè)集團持續(xù)發(fā)展后勁和市場競爭力。

一、上海企業(yè)集團自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

（一）科技投入不斷增加，創(chuàng)新基礎(chǔ)愈加扎實

1.研發(fā)資金投入增加，投入規(guī)模進(jìn)一步擴大。2011年，上海429家企業(yè)集團中，有105家企業(yè)集團進(jìn)行了自主創(chuàng)新投入，投入研發(fā)（R&D）費用355.41億元，同比增長25.5%。從投入規(guī)模看，R&D費用投入在1億以上的21家企業(yè)集團投入資金337.18億元，占企業(yè)集團R&D費用的94.9%；在1億元以下的84家投入18.23億元，僅占5.1%。企業(yè)集團研發(fā)投入資金規(guī)模的進(jìn)一步擴大，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了有力的物質(zhì)基礎(chǔ)。

2.研發(fā)隊伍逐年壯大，薪酬待遇不斷提高。2011年末，上海企業(yè)集團擁有研發(fā)人員6.85萬人，同比增長10.1%，占全部從業(yè)人員的4%，比重提高0.2個百分點。平均每個企業(yè)擁有研發(fā)人員160人，比上年增加15人。從勞動報酬看，上海企業(yè)集團為研發(fā)人員支付勞動報酬達(dá)82.62億元，同比增長25.5%；人均12.06萬元，比上年增加1.48萬元。

（二）自主創(chuàng)新能力得到加強，為鞏固研發(fā)成果提供有力支撐

1.創(chuàng)新途徑以自主研發(fā)為主。 上海企業(yè)集團獲取最新產(chǎn)品、最新技術(shù)等科技成果的主要途徑依次為：自主開發(fā)（58.1%）、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合（20%）、引進(jìn)消化（11.4%）、委托開發(fā)（1.9%）、成果轉(zhuǎn)讓（1.9%）和合作開發(fā)（1%）等。

2.創(chuàng)新目的多樣化。上海企業(yè)集團進(jìn)行科技研究目的呈多樣化。主要有“增加產(chǎn)品功能或提高性能”（44.3%）、“提高勞動生產(chǎn)率”（31.7%）、“減少能源消耗或提高能源使用效率”（31.2%）、“開發(fā)全新產(chǎn)品”（28.4%）、“節(jié)約原材料”（24%）、“減少環(huán)境污染”（14.5%）和“研究技術(shù)原理”（7.5%）等。

3.創(chuàng)新成果以實用為主。上海企業(yè)集團科技成果分四種類型，多以實用型成果為主。一是實用型成果，分別有“自主開發(fā)的新技術(shù)或新工藝、新工法”（38.5%）、“自主研制的新產(chǎn)品原型或樣機、樣件、樣品、配方、新裝置”（38%）和“帶有技術(shù)、工藝參數(shù)的圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范”（29.6%）；二是專利成果，分別有“發(fā)明專利”（24.0%）、“實用新型專利”（22.6%）和“外觀設(shè)計專利”（16.3%）；三是文字型成果，有“論文或?qū)Ｖ保?0.7%）；四是軟件成果，有“應(yīng)用軟件”（11.7%）和“基礎(chǔ)軟件”（5.4%）。

（三）科技產(chǎn)出能力凸顯，為企業(yè)發(fā)展提供可靠保障

2011年，上海企業(yè)集團新產(chǎn)品銷售收入為6157.51億元，同比增長15.1%，占營業(yè)收入的20.8%。調(diào)查顯示，2009—2011年，上海企業(yè)集團獲得國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)為13776項（平均每個企業(yè)集團32項），已應(yīng)用專利占81.7%。從獲獎情況看，近三年共獲得科技進(jìn)步獎714項。上海企業(yè)集團越來越重視自主知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明專利，創(chuàng)新活動取得明顯的成效。

二、上海企業(yè)集團自主創(chuàng)新特點

1.大企業(yè)集團研發(fā)優(yōu)勢明顯。調(diào)查顯示，R&D活動主要集中在大企業(yè)集團（年末資產(chǎn)和年營業(yè)收入均在5億元以上），其研發(fā)優(yōu)勢明顯。2011年，大企業(yè)集團擁有研發(fā)人員6.6萬人，同比增長10.3%，占全部企業(yè)集團的96.4%。其中，52家超大企業(yè)集團（年末資產(chǎn)和年營業(yè)收入均在50億元以上）擁有研發(fā)人員5.69萬人，同比增長9.5%，占83.1%。大企業(yè)集團投入R&D費用351.39億元，同比增長25.5%，占全部企業(yè)集團的98.9%。其中，超大企業(yè)集團投入298.86億元，同比增長25.2%，占84.1%。

2.制造業(yè)企業(yè)集團引領(lǐng)自主創(chuàng)新。2011年，上海制造業(yè)企業(yè)集團投入R&D費用311.61億元，同比增長23.7%，占全部企業(yè)集團的87.7%。其中，62家制造業(yè)大企業(yè)集團投入R&D費用309.35億元，同比增長23.6%，占制造業(yè)企業(yè)集團的99.3%。從創(chuàng)新成果看，近三年制造業(yè)企業(yè)集團獲得科技進(jìn)步獎262項，占全部企業(yè)集團的36.7%。從創(chuàng)新效益看，制造業(yè)企業(yè)集團新產(chǎn)品銷售收入6058.31億元，同比增長14.9%，占全部企業(yè)集團的98.4%。其新產(chǎn)品銷售收入占營業(yè)收入的比重高達(dá)44.1%，高出企業(yè)集團平均水平23.3個百分點。

3.外商控股企業(yè)集團自主創(chuàng)新績效凸顯。2011年，上海外商控股企業(yè)集團有9家，占全部企業(yè)集團的2.1%。其中，只有3家企業(yè)集團有R&D活動，但其研發(fā)投入產(chǎn)出的績效明顯高于其他企業(yè)集團。數(shù)據(jù)顯示，這3家企業(yè)集團投入R&D費用18.24億元，同比增長13.6%。研發(fā)人員0.37萬人，研發(fā)人員勞動報酬7.75億元。從投入產(chǎn)出效率看，上海外商控股企業(yè)集團新產(chǎn)品銷售收入占營業(yè)收入比重為59.1%，比全部企業(yè)集團和國有控股企業(yè)集團分別高38.3個和35.7個百分點；研究開發(fā)費用占主營業(yè)務(wù)收入6.6%，比全部企業(yè)集團和國有控股企業(yè)集團均高出5.4個百分點。

三、企業(yè)集團自主創(chuàng)新中存在的問題

1.創(chuàng)新意識有待增強。2011年，24.5%的企業(yè)集團有R&D活動，其中大企業(yè)集團僅有72家，制造業(yè)企業(yè)集團僅有67家。科技活動是企業(yè)生存與提升核心競爭力的重要保障，作為上海自主創(chuàng)新的骨干力量，企業(yè)集團R&D活動的覆蓋面較低，可見開展創(chuàng)新活動尚未成為企業(yè)集團的普遍行為，同時也反映出上海大部分企業(yè)僅滿足于維持現(xiàn)狀，面對激烈的市場競爭缺乏危機感，制約了企業(yè)自主創(chuàng)新整體水平的提高。

2.產(chǎn)學(xué)研協(xié)作有待加強。2011年，與院校、科研等機構(gòu)聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的上海企業(yè)集團僅44家，占10.3%，其中大企業(yè)集團僅23家，占11.4%。這表明上海企業(yè)集團與科研院所和高校的結(jié)合尚不緊密，合作程度較低，科技資源尚未得到有效的配置和合理的應(yīng)用，削弱了科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力，影響了重大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心技術(shù)的突破。

3.研發(fā)投入強度有待提高。研發(fā)投入強度是國際上通用反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力和技術(shù)密集度的重要指標(biāo)，即R&D經(jīng)費支出與主營業(yè)務(wù)收入之比。據(jù)調(diào)查， 2011年上海企業(yè)集團R&D投入強度為1.2%，比上年增加0.1個百分點。其中大企業(yè)集團為1.2%，也比上年提高0.1個百分點。分行業(yè)看，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)最高，為5.8%，其次是制造業(yè)（2.3%）、建筑業(yè)（2%）、信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)（1.4%）等。按國際通行標(biāo)準(zhǔn)來衡量，上海企業(yè)集團R&D投入強度普遍較低，發(fā)展?jié)摿Σ蛔恪?/p>

4.研發(fā)資金、研發(fā)人員有待增加。企業(yè)開展科技研究、新產(chǎn)品開發(fā)、吸收和消化新技術(shù)，依賴于研發(fā)資金、人員及其研發(fā)能力等諸多因素。據(jù)調(diào)查，從上海企業(yè)集團技術(shù)創(chuàng)新面臨問題來看，“資金緊張和融資困難”居首，占52%；其次是“研究人員缺乏且研發(fā)能力不強”（51.7%）、“對市場前景把握不準(zhǔn)”（44.3%）、“缺乏戰(zhàn)略合作伙伴（32.6%）”、“面臨市場風(fēng)險大”（24.9%）和“缺乏技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、難以通過國家認(rèn)證”（12.8%）等。

四、加快提升上海企業(yè)集團自主創(chuàng)新能力的建議

1.營造良好的創(chuàng)新人才環(huán)境。人才是企業(yè)的發(fā)展之本、興業(yè)之道。企業(yè)集團內(nèi)部要從改革分配制度入手，完善對技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵機制，重點做好研發(fā)人才的激勵工作，促進(jìn)人才自我發(fā)展和流向具有挑戰(zhàn)性的創(chuàng)新崗位。政府部門要充分發(fā)揮市場配置人才資源的基礎(chǔ)性作用，不斷完善扶持人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施，深入實施國家和上海市引進(jìn)高層次海外人才“千人計劃”，啟動外國專家“千人計劃”，努力營造開放、寬松、公平的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

2.完善多元的創(chuàng)新投融資體系。創(chuàng)新投入資金是企業(yè)自主創(chuàng)新活動的重要保障。應(yīng)以建設(shè)創(chuàng)新型城市和統(tǒng)籌科技資源示范基地建設(shè)為契機，逐步完善以財政投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、風(fēng)險投資為重要發(fā)展方向、社會捐贈和引進(jìn)外資為補充、優(yōu)惠政策作扶持的多元科技投融資體系。建議政府一要加強對企業(yè)科技投入的有效引導(dǎo)，二要強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，三要加強金融支持服務(wù)，四要加快完善創(chuàng)業(yè)投資體系。

3.大力扶持民營科技企業(yè)。上海“十二五”規(guī)劃指出，增強民營企業(yè)創(chuàng)新能力，加大對民營中小企業(yè)和歸國留學(xué)人員所創(chuàng)辦企業(yè)的政策扶持力度，發(fā)揮民營企業(yè)的生力軍作用。政府部門要繼續(xù)為民營科技企業(yè)的健康發(fā)展提供有力的法律保障和政策支持，在人員落戶、工業(yè)用地、出港出國、微利房等諸多方面給予政策傾斜，推動民營科技的發(fā)展。

4.積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。政府部門應(yīng)建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺，引導(dǎo)企業(yè)與高校和科研院所聯(lián)合，特別是中小企業(yè)與高校和科研院所聯(lián)合，強化“產(chǎn)學(xué)研”導(dǎo)向，激勵創(chuàng)新人才向作為創(chuàng)新主體的企業(yè)流動。同時，推動高等學(xué)校和科研機構(gòu)以人才、智力和技術(shù)為要素，企業(yè)以資金、設(shè)備為要素，通過聯(lián)營、參股、合作等多種形式，整合優(yōu)化現(xiàn)有資源，組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的深度合作。