制度經(jīng)濟學范式下習俗及其變遷

吳曉峰

（山西省社會科學院，山西 太原 030006 ）

薩謬爾森認為，經(jīng)濟學是一門可以把科學的精確性和人文方面的詩意濟一身的科學。隨著經(jīng)濟學界對文化軟實力、文化帝國主義、文化產(chǎn)業(yè)化、文化產(chǎn)品傾銷、文化產(chǎn)品的跨文化傳播與創(chuàng)收等等有關(guān)文化經(jīng)濟的研究越來越深入，以詮釋制度這一經(jīng)濟文化現(xiàn)象著稱的制度經(jīng)濟學派也更加為學界所認識。在制度經(jīng)濟學家眼中，制度是經(jīng)濟進化的動力。然而制度的文化內(nèi)涵是什么？制度與人文的關(guān)系？制度又是如何成為文明進化的動力？諸多有關(guān)制度的問題還有待于更多的經(jīng)濟學家和社會學家去關(guān)注。本文正是基于這樣一個出發(fā)點，試圖以習俗這樣一個制度范疇內(nèi)的“存在”，探索傳統(tǒng)文化的經(jīng)濟學意義。

一、習俗是被文化了的制度

“俗，謂民之風俗也”。“習俗”早在春秋戰(zhàn)國時期就已出現(xiàn)在中文文獻中，先秦思想家荀子云：“名無固宜，約之以命，約定俗成謂之宜，異于約則謂之不宜。”意指習俗是通過長期的集體實踐又被集體認定后形成的。習俗本質(zhì)上是人類世代相因、漸進演化的經(jīng)驗匯集，它多層面、多角度地反映了一個民族的生存環(huán)境和民族特性。相對于一般制度而言，習俗常常超越朝代、階級、意識形態(tài)等局限，具有很強的穩(wěn)定性。穩(wěn)定的習俗大大減少了人們在生產(chǎn)、生活和社會交往中諸多的不可預測性，構(gòu)成了社會產(chǎn)品生產(chǎn)和交換行為的最初規(guī)范體系。制度經(jīng)濟學派的開山鼻祖康芒斯認為：“集體行動在無組織的習俗形式中比在組織團體中還要更普遍一些。而且，甚至一個運行中的機構(gòu)也是一種習俗。”習俗通過相對穩(wěn)定和自然延續(xù)的文化方式，去管理群體中成員的生活、生產(chǎn)、消費和人際關(guān)系，支配與規(guī)范成員的生活消費和習慣，規(guī)范和協(xié)調(diào)該組織成員之間的人際關(guān)系，協(xié)調(diào)一個民族或群體的生產(chǎn)周期等等。像博厄斯那樣的人類學家傾向于將注意力完全集中在傳統(tǒng)上，將其作為傳播文化和保持文化特性的擁有特權(quán)的手段。

“文化過程作為一個整體是經(jīng)濟分析的一個恰當題目。我們認為，文化不過是一套有組織的和制度化的安排。是為有用信息的生產(chǎn)和交換而創(chuàng)造出來的。”文化是內(nèi)在于社會制序的生發(fā)、型構(gòu)、駐存、變遷以及市場經(jīng)濟體系的運作的。“文化是種種社會制序的魂，而社會制序則是一個社會中文化體系的主要載體”或者說，文化是社會制度的映像，而社會制度“在很大程度上是文化在社會過程中的顯化和體現(xiàn)。”正如習俗一樣，一些的制度經(jīng)過漫長的集體選擇和變遷，慢慢脫離了正規(guī)制度的范疇，成為一種自然而然約束群體成員的行為準則和規(guī)范，制度的文化化也由此展開。

二、習俗變遷來自制度創(chuàng)新

“習俗不只是習慣。它是造成個人習慣的社會習慣”盡管我們時常可以把習俗看成長期穩(wěn)定的文化現(xiàn)象，盡管習俗的基本內(nèi)容可以被組織或團體以外的人很明顯地識別和辨別出來，習俗也并非一成不變。“如果習俗改變，或者情況改變，就必須在不同的習俗之間加以選擇，決定選擇的是更改和私利的矛盾。好的習俗應該選取，壞的習俗應該丟棄。”基于新制度經(jīng)濟學的交易費用理論，制度和制度安排應該足以避免市場的不確定性導致交易的風險，應該以提高經(jīng)濟產(chǎn)出和經(jīng)濟效益為前提，否則舊的制度將會被新的制度所取代。“適合于變化的經(jīng)濟情況以及變化的政治和經(jīng)濟優(yōu)勢的一些習俗才得留存下來。”因此，習俗變遷是一個群體保證有效率地利用生存環(huán)境，盡力減低經(jīng)濟運作能耗，盡力保證群體運行安全的過程。

習俗是在代際間傳承和發(fā)揚的傳統(tǒng)文化，并帶有強烈地域文化色彩。“把文化在整體上作為經(jīng)濟分析的主題，使我們有點超越新制度經(jīng)濟學的立場。當文化不能降為一特殊層次的管理，如民族國家，或任何具體的為宏觀經(jīng)濟政策的執(zhí)行設計的制度，如中央銀行、財政部和國家統(tǒng)計辦公室。文化是在這些實體的內(nèi)部和外部起作用的。文化就如我們所描述的，比起任何同于特定社會群體內(nèi)部的東西來既要為擴散同時又已為復雜。它是以社會學習周期在穿越不同的管理層次時所塑造的制度和交易模式為特點的。”這也就是說習俗盡管可以以文化的形式貫穿各個時代，都無法脫離制度的巢穴，受制于當時當朝的管理機構(gòu)和管理者。

《荀子·大略》曰：“政教習俗，相順而后行。”說明習俗往往排在“制度”和“信仰”之后，也就是說“王者制名”，“王”有權(quán)制定制度，“王”是文化、語言、禮法等各種文化的權(quán)威。伴隨著朝代更替及其所牽動的契約變更和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，政治、法律等正規(guī)制度和執(zhí)行監(jiān)管制度不斷地檢驗和創(chuàng)新習俗。也就是說一方面習俗是制度制定的參照物，另一方面習俗的選擇又受制于制度變遷和創(chuàng)新。制度變遷和創(chuàng)新是習俗變遷的必要條件。制度創(chuàng)新的供給主要決定于一個社會的各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)和力量對比。同樣，習俗變遷也是各方利益博弈后的結(jié)果。習俗變遷可以理解為一種收益更高的文化對另一種收益較低的文化的替代過程，其變遷的動因來自于制度演化和制度創(chuàng)新。

三、習俗是一種隱形契約

哈耶克認為，習俗是在文化演進的過程中形成的，在這種意義上，它們的基礎是人類的經(jīng)驗。當人們長期按某種習俗行事，他們就會慣性地或無意識地認為應該保持著這種現(xiàn)象和行為的一致性。這樣，一種習俗也就會逐漸地或潛移默化地向人們的心理層面推進，從而轉(zhuǎn)化為一種社會規(guī)范。也就是說習俗是一種自然形成的公共契約，是群體間人們彼此認同的標志，也是群體內(nèi)人際交往的紐帶和個人行為規(guī)范的準繩。

當文化的制度聯(lián)系和有關(guān)的交易投資是互相加強的……一種文化秩序也許是我們作為個人在我們?nèi)粘Ｐ袆又凶钊菀渍J為是理所當然的事。盡管習俗是以一種非強制性的文化面目出現(xiàn)，群體中所有成員在面對習俗時還是都表現(xiàn)出極大的認同感或趨同性。作為人們?nèi)粘Ｉa(chǎn)生活的常式，習俗總是被認為是理所當然的事情。從表面上看來，習俗要約的實現(xiàn)并不需要習俗所代表的主體（某一群體或民族）付出任何，就足以讓群體成員心甘情愿地承認和接受它們，呈現(xiàn)出一種單向的履約責任。

任何習俗都是歷史長期發(fā)展的結(jié)果，都要經(jīng)過了不斷的變遷和修正后才得以沉淀并延續(xù)下來，受該習俗要約的成員全面把握習俗的內(nèi)容并不是一件輕而易舉的事情，它必須長年地生活在群體之中，隨時調(diào)整自己的行為，才能達到習俗所要求的制度標準。在這樣做時，他們需要價值系統(tǒng)的指導，這一系統(tǒng)能夠使自己適應預期的結(jié)果——在離心文化情況下結(jié)果是廣泛而多樣化的，而在向心文化情況下范圍則要小得多——和動員他們采取糾正性行動，如果結(jié)果出乎人們的意料之外。當這種情況發(fā)生時，我們可以說文化秩序?qū)M行交易的個人來說變得有意義了。再引用薩林斯的話：“意義是人類學對象的具體性質(zhì)。文化是人和事物的有意義的秩序。”我們將賦予習俗這樣的定義，它意指一種獨特的一致性行動，這種行動被不斷重復的原因僅僅在于，人們由于不加思索的模仿而習慣了它。它是一種集體方式的行動，任何人在任何意義上都沒有”要求“個人對它永遠遵奉。但無論習俗是穩(wěn)定不變的，還是在演化變遷中，其帶有的契約成分總是左右著群體內(nèi)成員的觀念和行為，同時也總是處于被整個集體意志不斷地修正和選擇中。

四、習俗變遷與交易費用

新制度經(jīng)濟學認為，任何經(jīng)濟運作都有交易成本，如果不存在交易成本，即如果不存在任何妨礙交易的障礙，資源的運作都會是有效率的，貨幣及各種經(jīng)濟制度也不會出現(xiàn)。而制度的存在雖然與市場完全競爭的條件相悖，但是其目的正是為了降低交易費用，促進市場運作。制度因交易費用而生，而交易費用又往往是制度結(jié)下的成果。諾思認為，交易費用包括：衡量交換物之價值的成本、保護權(quán)利的成本，以及監(jiān)管與實施契約的成本。這些衡量與實施成本是社會、政治與經(jīng)濟制度的來源。作為非強制性的習俗不可避免地涉及到交易和交易費用。

首先，作為一種文化產(chǎn)品，習俗變遷所產(chǎn)生的交易費用。“可以說習俗是一個群體與同一時空相結(jié)合的必然產(chǎn)物。空間意味著我們討論過的‘領(lǐng)地’和存在于領(lǐng)地之上的群體與社會；時間則意味著歷史，而不是當下之瞬間。”習俗是某一區(qū)域內(nèi)、一個群體在適應和改造自然環(huán)境的過程中，經(jīng)過世代集體選擇而形成的以公共契約形式存在的一個文化體系，其自身被選擇和延續(xù)變遷的過程都是與交易費用緊密相關(guān)的。習俗變遷的交易費用包括個體、特別是外來個體的文化適應費用，個體放棄自我特質(zhì)的費用、習俗的度量、界定、傳播、創(chuàng)新及類似于培訓的費用等等。

其次，作為一種制度形式，習俗對全社會的交易成本與費用產(chǎn)生影響。“在我們所面臨著大量的風險與不確定的日常生活中，我們每天90%的行為不需要進行太多的考慮，現(xiàn)有的制度使我們能夠不費思慮地進行各種選擇。這種制度不僅減少我們進行思維選擇的成本，也減少了人們在交易過程中不確定性與風險。”習俗包含了人們生產(chǎn)、生活中所需要的制度信息，處于同群體中的人們不必過多地去考慮別人是否遵守習俗，而只需以約定俗成的方式進行“交易”即可，這從一定程度上減少不確定性與交易風險，極大地降低交易費用。

英國著名經(jīng)濟學家希克斯以“習俗經(jīng)濟”稱呼那種主要依靠習俗與道德調(diào)節(jié)的經(jīng)濟。他認為：在“習俗經(jīng)濟”中，“人們的許多古老方式不大受外來壓力的干擾。他們的經(jīng)濟可以運行，能長期持續(xù)，無需改組——無需做出組織方面的新決定。普通的緊急情況，比如作物欠收或‘平常的’敵人來犯，都不需要新的決定；可以把應付這些情況的辦法并入傳統(tǒng)章程中去。”然而，習俗作為文化的一種形式，并不總是能替代制度，盡管它可能比制度的生命更長久，在執(zhí)行層面上更人性化。

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