淺議公共秩序保留制度運(yùn)用中的若干問(wèn)題

任 佳

（晉中職業(yè)技術(shù)學(xué)院，山西 榆次 030600）

國(guó)際私法賴以存在的基礎(chǔ)是在涉外民商事關(guān)系中承認(rèn)外國(guó)法的域外效力，并根據(jù)沖突規(guī)范的指引適用外國(guó)法。公共秩序保留制度則是為限制或排除外國(guó)法在本國(guó)的適用而制定的，其目的是為了維護(hù)本國(guó)的社會(huì)公共利益。

公共秩序保留主要是指法院在依據(jù)自己的沖突規(guī)范本應(yīng)適用某一外國(guó)實(shí)體法作涉外民事關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，因其適用與法院地國(guó)的重大利益、基本政策、道德的基本觀念或法律的基本原則相抵觸而可以排除其適用的一種保留制度。公共秩序保留制度在國(guó)際私法上已被普遍肯定，由于各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、宗教、文化等的不同，其法律的基礎(chǔ)也不同。盡管當(dāng)今法律趨同化在一定程度上消弱了公共秩序保留制度存在和發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，但這一制度在未來(lái)很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)將繼續(xù)存在并發(fā)揮作用。

一、國(guó)際私法上的公共秩序和國(guó)內(nèi)民法上的公共秩序

（一）國(guó)際私法上的公共秩序和國(guó)內(nèi)民法上的公共秩序的關(guān)系

各國(guó)學(xué)者和相關(guān)理論都承認(rèn)國(guó)際公共秩序與國(guó)內(nèi)公共秩序是不同的，但二者在多大程度上不同、是完全不同還是有些交叉，各國(guó)學(xué)者存在分歧。法國(guó)學(xué)者Coussouarn&Bourel認(rèn)為，公共秩序在國(guó)際私法中具有抑制適用其他可適用的外國(guó)法的作用，且與國(guó)內(nèi)公共秩序完全不同；加拿大普通法學(xué)者Falconbridge在他40多年前出版的論著中也基本承認(rèn)“外國(guó)或國(guó)際公共政策”完全不同于“國(guó)內(nèi)公共政策”。

實(shí)質(zhì)上，國(guó)內(nèi)公共秩序和國(guó)際公共秩序同屬?gòu)?qiáng)制性規(guī)范的范疇，但二者至少在法律效力上是有所區(qū)別的。瑞士法學(xué)家布洛歇曾經(jīng)從薩維尼將法分為兩部分的觀點(diǎn)出發(fā)，提出“國(guó)內(nèi)公共秩序”和“國(guó)際公共秩序”的概念，認(rèn)為屬于國(guó)內(nèi)公共秩序的法律絕對(duì)適用于純國(guó)內(nèi)民事關(guān)系，在涉外民事關(guān)系中不一定適用，只有國(guó)際公共秩序才具有排除外國(guó)法適用的效力。

國(guó)際公共秩序與國(guó)內(nèi)公共秩序雖不完全不同，但國(guó)際公共秩序較國(guó)內(nèi)公共秩序在范圍上要窄一些，在適用條件上也更為嚴(yán)格。不能將二者等同起來(lái)，否則會(huì)妨礙許多合理的國(guó)際民法關(guān)系成立，妨礙國(guó)際民事交往的發(fā)展。

（二）國(guó)際公共秩序的新發(fā)展及其可行性

國(guó)際私法上的公共秩序仍然是從國(guó)內(nèi)立場(chǎng)出發(fā)，就某國(guó)而言依然是一個(gè)國(guó)內(nèi)法上的概念，是一國(guó)為維持內(nèi)國(guó)的法律秩序借助公共秩序排除外國(guó)法的適用，它同法院地有密切關(guān)系，不可能超越其特定社會(huì)的法律秩序。從理論上講，“國(guó)際公共秩序”與傳統(tǒng)國(guó)際私法上的公共秩序存在很大的差異：第一，產(chǎn)生的基礎(chǔ)不同。第二，淵源不同。第三，維護(hù)的公共利益不同。傳統(tǒng)公共秩序以內(nèi)國(guó)為主，以本國(guó)利益為核心，而國(guó)際公共秩序則是為維護(hù)國(guó)際社會(huì)的共同利益。

從理論上講，二者有所不同，但將“國(guó)際公共秩序”專門在世界范圍統(tǒng)一起來(lái)是否有必要及是否可行呢？筆者認(rèn)為有局限性。首先，統(tǒng)一實(shí)體法的制定過(guò)程是一個(gè)國(guó)際性與主權(quán)性、民族性進(jìn)行拉鋸的過(guò)程，而“國(guó)際公共秩序”的適用范圍非常小，不符合普遍適用性；其次，眾多主權(quán)國(guó)家實(shí)體法的統(tǒng)一可能導(dǎo)致法律的僵化，從而抑制各國(guó)調(diào)整法律以適應(yīng)不斷變化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的能力，勢(shì)必抑制國(guó)家為最好地解決社會(huì)問(wèn)題的競(jìng)爭(zhēng)力；最后，統(tǒng)一規(guī)則往往過(guò)于重疊，有些規(guī)定與未統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)法規(guī)則相沖突。綜上，將“國(guó)際公共秩序”放在整個(gè)人類社會(huì)的共同利益與根本利益的平臺(tái)上構(gòu)建是不必要的，其可行性也是問(wèn)題。

二、公共秩序排除外國(guó)法后的法律適用

（一）公共秩序排除外國(guó)法后的法律適用理論

傳統(tǒng)理論普遍認(rèn)為，以公共秩序保留為根據(jù)排除外國(guó)法的適用后，由國(guó)內(nèi)法取而代之。但既然國(guó)內(nèi)法規(guī)定有關(guān)的涉外民商事關(guān)系應(yīng)以它指向的外國(guó)法為準(zhǔn)據(jù)法，就證明該法律關(guān)系有適用外國(guó)法的必要性與合理性，若此時(shí)一律以國(guó)內(nèi)法取而代之，則有違沖突規(guī)范之本意。加之，若適用公共秩序的結(jié)果不一定導(dǎo)致國(guó)內(nèi)法的適用，法官也就缺乏適用公共秩序的利益驅(qū)動(dòng)，從而間接抑制公共秩序保留的濫用。

目前有三種常規(guī)方法：一是運(yùn)用“分割”的方法，僅排除外國(guó)法適用中與內(nèi)國(guó)公共秩序相抵觸的部分，仍適用外國(guó)法中的其他有關(guān)規(guī)定。二是在本應(yīng)適用的外國(guó)法被排除后，拒絕該案的審理。理由是：此種情況下，可視同外國(guó)法的內(nèi)容不能被證明。三是當(dāng)一個(gè)案件與多個(gè)國(guó)家有關(guān)時(shí)，可以考慮重新選擇一個(gè)與案件有關(guān)且較為密切的連結(jié)點(diǎn)，從而導(dǎo)致適用一個(gè)與本國(guó)公共秩序不相違背的第三國(guó)法律。

（二）我國(guó)排除外國(guó)法后的法律適用情況

《示范法》規(guī)定，排除沖突規(guī)范指定適用的外國(guó)法后“可以適用”中華人民共和國(guó)相應(yīng)的法律，這在一定程度上對(duì)法官濫用該制度、隨意排除外國(guó)法的適用而簡(jiǎn)單選擇本國(guó)法的做法加以限制，但對(duì)排除外國(guó)法適用后的法律選擇沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定，這又會(huì)造成在外國(guó)法被排除而中國(guó)法又明顯不能適用的情況下，法官何去何從。筆者認(rèn)為，排除本應(yīng)適用的外國(guó)法后，不能一律代之以法院地國(guó)的國(guó)內(nèi)法，而應(yīng)根據(jù)個(gè)案的具體情況作個(gè)別處理。

三、公共秩序保留中國(guó)際條約和國(guó)際慣例的適用

（一）國(guó)際條約的適用

目前比較普遍的認(rèn)識(shí)是，國(guó)際條約并不能束縛國(guó)內(nèi)法院選擇適用法律的自由。任何國(guó)家在加入條約并承擔(dān)條約義務(wù)的時(shí)候，都不可能將根本危及本國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)制度、文化、文化傳統(tǒng)等內(nèi)容作為條件加入并承擔(dān)義務(wù)，其他成員國(guó)也不應(yīng)抱有此種不適當(dāng)?shù)念A(yù)期。國(guó)家所承擔(dān)的任何條約義務(wù)，都必須在自身公共秩序所能容納的度以內(nèi)。只有當(dāng)條約義務(wù)與公共秩序保護(hù)二者之間達(dá)到合理的平衡，國(guó)家才可能與其他國(guó)家及國(guó)際社會(huì)合作，進(jìn)而達(dá)到條約各方共贏的結(jié)果。

海牙國(guó)際私法公約和美洲國(guó)家組織的國(guó)際私法會(huì)議上簽訂的統(tǒng)一沖突法公約，均規(guī)定有公共秩序保留條款，但應(yīng)嚴(yán)格控制其適用，因?yàn)榫喗Y(jié)統(tǒng)一沖突法的目的在于減少締約國(guó)之間法律選擇的不一致，否則與該宗旨背道而馳。

（二）國(guó)際慣例的適用

目前從各國(guó)的立法和實(shí)踐看，大多數(shù)國(guó)家都沒(méi)有將國(guó)際慣例作為公共秩序排除的對(duì)象。中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)起草的《中華人民共和國(guó)國(guó)際私法示范法》規(guī)定：依照本法規(guī)定應(yīng)適用外國(guó)國(guó)家或地區(qū)的法律時(shí)，如果適用結(jié)果違背中華人民共和國(guó)的公共秩序或者法律基本原則的，則不予適用，可以適用中華人民共和國(guó)相應(yīng)的法律。在理論界形成了兩種力量，支持說(shuō)認(rèn)為：第一，國(guó)際慣例一般是在與國(guó)家沒(méi)有原則性利害關(guān)系的領(lǐng)域內(nèi)自發(fā)形成的，一般不會(huì)危及公共秩序。第二，我國(guó)的國(guó)際私法立法不夠全面和完善，在一些領(lǐng)域甚至出現(xiàn)了立法的空白。反對(duì)說(shuō)則認(rèn)為：第一，從國(guó)際慣例的產(chǎn)生來(lái)看，它不是針對(duì)某個(gè)國(guó)家產(chǎn)生的，是在長(zhǎng)期國(guó)際交往實(shí)踐中逐漸形成。第二，從國(guó)際慣例的適用看，要么取決于當(dāng)事人自愿作出的一致選擇，只要當(dāng)事人的選擇未違背本國(guó)強(qiáng)行法規(guī)定，對(duì)這種選擇就不應(yīng)排除，否則不利于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展；要么是當(dāng)一國(guó)國(guó)內(nèi)法和一國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定時(shí)，可適用國(guó)際慣例。第三，從國(guó)際慣例所具有的作用看，它是起補(bǔ)充作用而出現(xiàn)的，具有救濟(jì)功能，能夠?qū)Ξ?dāng)事人之間的關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。第四，從公共秩序保留制度的發(fā)展趨勢(shì)看，大多數(shù)國(guó)家公共秩序保留的規(guī)定都不指向國(guó)際慣例，而目前對(duì)公共秩序保留加以限制又已成為一種趨勢(shì)。第五，從歷史發(fā)展的角度看，我國(guó)最早是在1986年通過(guò)1987年施行的《民法通則》中規(guī)定用公共秩序保留排除國(guó)際慣例的適用，當(dāng)時(shí)人們對(duì)國(guó)際慣例缺乏了解，況且那時(shí)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位。

就上述兩種觀點(diǎn)，筆者更同意“支持說(shuō)”。其一，國(guó)際慣例是在長(zhǎng)期國(guó)際實(shí)踐中逐步形成的，具有普遍性，一般不存在違反公共秩序的問(wèn)題。第二，從國(guó)際慣例的適用看，在當(dāng)事人明示選擇國(guó)際慣例作為準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，反對(duì)方也承認(rèn)，這種選擇不得違反本國(guó)強(qiáng)行法的規(guī)定，也不得違背法律的基本精神和基本原則，這些正是公共秩序保留的應(yīng)有內(nèi)涵。第三，援用公共秩序保留排除國(guó)際慣例的適用后，不會(huì)出現(xiàn)“無(wú)法可依”的境地。從適用順序上看，當(dāng)國(guó)內(nèi)法和國(guó)際條約均沒(méi)有規(guī)定時(shí)，可以適用國(guó)際慣例。第四，對(duì)公共秩序保留制度加以限制是一種國(guó)際趨勢(shì)，但這并不妨礙國(guó)際慣例適用中考慮公共秩序因素，并且這一規(guī)定也是我國(guó)在這一問(wèn)題處理上的特色之處。第五，雖然《民法通則》頒行較早，但《海商法》是20世紀(jì)90年代制定通過(guò)的，《中華人民共和國(guó)民法(草案)》更是在我國(guó)已形成全方位對(duì)外開放格局，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已確立并取得巨大成就，觀念上也有了長(zhǎng)足進(jìn)步的基礎(chǔ)上構(gòu)建的。因此，應(yīng)該將國(guó)際慣例作為公共秩序排除的對(duì)象。

綜上，我國(guó)四個(gè)法域都不排斥公共秩序保留在區(qū)際沖突問(wèn)題上的適用，所以目前公共秩序保留制度應(yīng)當(dāng)是肯定的，我國(guó)國(guó)際私法上公共秩序保留的立法具有一定的合理性和先進(jìn)性，但也有不足之處，公共秩序保留制度在運(yùn)用中也存在諸多問(wèn)題，這些都有待在實(shí)踐中不斷總結(jié)、逐步完善。只有這樣，才會(huì)有利于我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往和民商事交流，有利于我國(guó)司法實(shí)踐工作的展開。

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