論高校博士后評估考核機制的構建

周高儀

（燕山大學 人事處，河北 秦皇島 066004）

一、引言

我國博士后制度實施于1985年，經過了近30年的發展，已逐漸成為卓越人才培養的重要保障制度，為我國高水平人才的培養和高水平科研成果的產出作出了重要貢獻。近年來，高校博士后作為人才儲備、科學研究的重要力量，為學校各項事業發展作出了積極的貢獻，博士后制度也與高校師資隊伍建設工作結合得越來越緊密。隨著我國博士后隊伍的不斷壯大，高校博士后管理工作任務也日漸繁重，博士后工作管理制度在運行過程中的一些弊端也逐漸暴露。

博士后評估考核機制作為博士后管理制度中不可缺少的重要部分，其在博士后培養管理過程中所起的作用主要表現在：第一，科學的評估考核機制將有效地促進博士后人才培養水平的提高；第二，客觀的評估考核機制將為改進和完善我國博士后制度提供事實依據；第三，評估考核機制可以為多學科博士后培養和使用質量提出比較的策略，以保證博士后培養質量；第四，評估考核機制可以為建立一套科學的指標體系及測量手段探索道路，以提高博士后質量。

二、高校博士后評估考核機制目前存在的問題

實際上，博士后評估考核機制的構建沒有受到有些高校的重視。部分高校在博士后培養和管理的過程中，缺乏客觀科學的考核評估機制，對博士后研究人員沒有明確具體的考核指標和完整的評估體系。各高校對博士后培養質量的監控處于各自為政、寬嚴不一的狀態，不少高校對博士后的考核往往流于形式，考核評估質量不高，有的甚至連評估方向都非常模糊，博士后的培養質量仍然得不到真實準確的評價。很多高校對博士后的評估、考核一般仿照甚至照搬博士階段的已有規程，既缺乏創新，也不符合博士后制度創建的本質要求，不符合新形勢下國家、社會、經濟發展對博士后制度的期待。在這種評估、考核機制下，博士后人員短期行為嚴重，對科技成果重數量、輕實用，重理論水平、輕實踐應用，重評獎、輕市場需求，重論文數量、輕推廣應用，以至于博士后能夠進站就表明兩年后能順利出站，似乎從博士到博士后身份的轉變，只是一個時間控制問題，而不是一個質量控制過程。如此自然難免博士后隊伍魚龍混雜，博士后質量難以保證。具體而言，目前高校博士后管理在評估考核機制上所存在的問題主要有以下幾方面。

（一）考核與評估目的不夠明確

有些高校不能正確認識當前對博士后申請者或博士后人員進行考核與評估的目的，從而使得考核與評估的工作失去其本來的意義。對博士后研究人員考核與評估目標導向偏離，急功近利。多數學校對高產的研究者寄予厚望，中期考核與出站考核標準多是以發表論文的數量和刊物級別作為博士后考核的主要依據。這種帶有強烈急功近利色彩的行為，會導致一種浮躁的學風。為了完成這些硬性指標，博士后人員往往疲于應付，而不能把主要精力投入到真正有價值的研究課題之中。還有些高校考核所要求達到的目標不切實際，相關部門在制定考核標準與目標時，往往會對博士后人員提出過分的不切實際的要求，以致有部分博士后人員在站期間根本無法完成；即使完成了這些要求，也往往是得不償失，失去了做博士后研究的真正意義。定量管理雖有一定的科學性，但是如果過分堅持這個準則，則不符合人才培養規律。尤其是一些應用性很強的學科，不適合用發表論文的數量及刊物的級別來對他們進行考核評估。

（二）考核與評估內容不夠合理，標準有失公平

有些高校在進行考核與評估時，往往注重對博士后的科研成果數量、博士學位論文的質量等學術業績進行考核與評估，而不注重考察和評估博士后人員的思想政治表現、學風及工作態度、探索精神、創新精神以及潛在的科研能力，從而使得考核與評估的內容失去合理性。部分高校在制定考核與評估的標準時，往往用同一標準來衡量不同學科、不同專業的博士后人員。例如，籠統地規定博士后人員在站期間必須發表多少篇文章或者出版多少專著才算合格或者優秀，而沒有針對具體學科提出不同的標準。事實上，應對不同類型的學科，甚至是同一學科不同的專業，提出不同的要求。

（三）考核與評估的程序不夠規范

部分高校在對博士后申請者或博士后人員進行考核與評估時，不能嚴格按照既定的程序規范操作。有的甚至只是走過場，把某些重要的環節或內容忽略了；有的雖然對考核與評估的內容、程序也有明確的規定，但是往往不能認真執行。這也是造成博士后“寬進寬出”這種不良現象的重要原因。

三、健全高校博士后評估考核機制的對策與建議

一套完整的評估考核機制應貫穿在博士后管理的整個過程中，即在博士后進站時、在站時和出站時都應做好評估考核工作。只有在各個環節做到嚴格把關，才能保證博士后的管理質量。以下是對評估考核機制的具體分析。

（一）進站選拔評估考核

1.明確選拔評估考核目的。作為造就優秀人才的博士后制度，就是通過培養獨立工作能力的研究職位，選拔新近獲得博士學位的人員從事進一步研究工作，因此需要把選拔博士后進站與立足科學創新、師資隊伍優化結合起來，把選拔開展創新性研究工作的人員作為目的。

2.建立正確的評價指標。第一，博士學位論文是博士后進站評價的最直接和最重要的依據。評價工作由博士后擬定的合作教師根據論文和其授予學位單位 “關于博士學位論文的決議書”內容來初步計分，然后由流動站學術委員會評價計分。第二，對申請者博士階段及以前發表論文和收錄情況進行統計考察。第三，對申請者參與科研項目和獲獎情況進行考察，并對其綜合素質和科研能力進行考察，了解博士學位論文依托項目（項目名稱、級別、立項部門、資金總額度），作為進站博士后能力和素質判別的輔助依據。

（二）在站質量管理評估考核

1.合理制定評估考核內容與標準。從博士后要達到的主要目標與承擔的主要責任出發，根據博士后承擔項目的不同制定目標責任書。從事基礎研究課題的目標以發表高水平的學術論文為主；從事應用研究課題目標除發表高水平的學術論文外，還應有專利申請或提出有影響的研究報告和政策建議；從事開發項目的應有專利申請、成果轉化及具有一定的經濟效益。

2.規范評估考核制度與程序。第一，堅持開題報告：博士后進站后兩至三個月，作出科研工作開題報告。建立開題報告的評估制度，選擇開題報告中思路新、創新點突出的項目進行重點培養并在經費上給予支持。第二，實行中期考核。博士后進站一年后對其進行中期考核，聽取博士后研究工作進展匯報，對博士后的敬業精神、道德學風、成果發表、業務能力、科研工作進展和完成情況、實際貢獻等進行全面考核。

（三）出站博士后質量評估考核

1.嚴格依照規定執行評估考核。博士后出站時，必須按規定完成所承擔的科研任務、出站學術報告、出站鑒定等工作。博士后期滿出站應提交書面研究報告或產品研發報告，由學術委員會聽取出站報告，并按照《科研工作協議書》的要求對博士后進行質量綜合評估。

2.確定科學的出站評估考核指標。重點考核博士后承擔或參與科研項目情況、產品研發情況、社會效益情況。博士后的學術水平和綜合素質是否發生實質性的變化，需要從思想政治素質、敬業精神、科研協作、獨立從事科研工作能力、專業知識積累及表達能力等方面進行綜合評估。

此外，各高校應加強外部交流，建立博士后質量評估考核的反饋系統。優化評估考核流程，增加評估考核情況的反饋環節，讓參評單位及時了解自身在博士后質量管理工作中存在的問題，以便有針對性地改進工作。第一，以各設站單位自評為基礎，以外部評估考核為監督，建立“以內為主，以外促內”的評估考核機制；第二，建立評估考核數據日常化采集制度及配套措施，使數據采集和計算、分析手段更加科學化和規范化；第三，明確各級管理組織在評估考核工作中的定位，充分發揮國家、省市和設站單位三級組織各自的作用，確保博士后評估考核工作有序進行；第四，建立評估考核專家庫，重視評估考核專家的作用；第五，建章立制，完善評估考核工作的政策環境，建立博士后工作評估考核的組織管理、工作流程、指標方法、數據采集、監督檢查、獎懲激勵等規范的工作模式和實施體系，推動博士后評估考核工作的制度化發展。

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