旅游業(yè)綠色投資初探

○王 瑩 劉 波

（浙江工商大學旅游與城市管理學院 浙江 杭州 310018）

一、問題的提出

作為全球性的朝陽產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)是現(xiàn)在和未來長期的投資熱點。綜觀改革開放以來我國旅游業(yè)的投資管理工作，無論是經(jīng)濟效益還是社會效益，都取得了較好成就，有力地促進了旅游業(yè)綜合接待能力和創(chuàng)匯水平的提高，使旅游業(yè)的發(fā)展躍上了快車道。但在快速發(fā)展過程中，旅游投資也出現(xiàn)了許多問題，對我國旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了一定的威脅。

由于旅游投資具有外部性特點，致使一些投資企業(yè)較多考慮經(jīng)濟效益，以追求企業(yè)利潤最大化為目的，忽視了社會效益、生態(tài)效益。如無償使用旅游資源，較少關(guān)心旅游資源的建設(shè)、開發(fā)和保護；重短期經(jīng)濟效益，輕資源保護的低層次開發(fā)等。從而導致旅游投資結(jié)構(gòu)的不合理，資源利用的低效率，同時，也加劇了旅游市場的惡性競爭，導致利益分配的不合理。

可見，我國旅游投資市場是理性的投資和非理性追趕潮流同時存在的市場，這在一定程度上達不到投資者的市場預期，挫傷了投資者的積極性，更不利于旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展。因此，本文試圖引入綠色投資的理念，對旅游業(yè)綠色投資內(nèi)涵、必要性以及方法進行初步探討，以期為解決目前旅游投資中存在的問題提供思路。

二、旅游業(yè)綠色投資的內(nèi)涵

1、綠色投資解析

我國大陸有學者認為，綠色投資就是環(huán)境保護投資；也有學者認為，綠色投資與綠色GDP相聯(lián)系，凡是用于增加綠色GDP的貨幣資金（包括其他經(jīng)濟資源）的投入，都是綠色投資。西方國家的學者主要是從企業(yè)的社會責任角度出發(fā)，通常把綠色投資稱作“社會責任投資”（Socially Responsible Investment，SRI）。認為它是一種基于環(huán)境準則、社會準則、金錢回報準則的投資模式，它考慮了經(jīng)濟、社會、環(huán)境三重底線，或稱作三重盈余，又叫做“三重盈余”投資。綠色投資的含義豐富，對其定義有很大的難度，但從基本意義上說，它與環(huán)境保護、社會和諧、經(jīng)濟發(fā)展等有密切的關(guān)系，其基本含義是在可持續(xù)發(fā)展和社會和諧思想的指導下，以保護資源與環(huán)境為核心，以承擔社會責任，促進人與自然和諧，兼顧經(jīng)濟、環(huán)境、社會三重盈余為基本要求，實現(xiàn)社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展及社會和諧的投資活動。

2、旅游業(yè)綠色投資的內(nèi)涵

根據(jù)以上對綠色投資的基本解析，旅游業(yè)綠色投資核心內(nèi)涵可以概括為：旅游業(yè)的投資是為了支持和促進旅游業(yè)健康發(fā)展；要在可持續(xù)發(fā)展和社會和諧思想的指導下，關(guān)注經(jīng)濟發(fā)展、注重環(huán)境保護、承擔社會責任，使人與自然得到和諧統(tǒng)一，經(jīng)濟、社會、環(huán)境得以協(xié)調(diào)發(fā)展；是在政府引導下，以企業(yè)為投資主體，公眾是投資受益者的，政府、企業(yè)和公眾共同參與的投資新模式。

（1）“三重盈余”投資目標。其一，經(jīng)濟效益是旅游業(yè)綠色投資的基本要求。經(jīng)濟效益是旅游投資的核心動力，能為繼續(xù)投資提供持續(xù)的資金來源。因此，經(jīng)濟效益也是旅游業(yè)綠色投資的基本要求，但關(guān)鍵是以何種態(tài)度、何種方式、何種路徑、何種程度去獲取經(jīng)濟效益。其二，社會效益是旅游業(yè)綠色投資的最高要求。旅游業(yè)綠色投資要求投資者必須負擔一定的社會責任，即對社會發(fā)展、人類進步、社會公平等起到促進作用，如促進所在社區(qū)的生活質(zhì)量及生活方式，發(fā)展地方文化與獨特風格，提高當?shù)厝丝谒刭|(zhì)，促進地區(qū)之間經(jīng)濟和文化的交流與發(fā)展等。其三，環(huán)境效益是旅游業(yè)綠色投資的普遍要求。環(huán)境效益是旅游投資活動實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益前提，是旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的保障，因此，旅游業(yè)綠色投資必須在促進生態(tài)環(huán)境保護和改善人居環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。

（2）“三位一體”的投資模式。與以往政府默認、投資者說了算的投資模式不同的是，綠色投資必須強化公眾參與，即公眾將擁有否決權(quán)，這樣將更有可能使旅游投資項目符合地方利益并促進當?shù)丨h(huán)境、社會、經(jīng)濟、文化等發(fā)展，對企業(yè)投資決策起到一定的制約作用，實現(xiàn)旅游投資中三方力量的制衡。

三、旅游業(yè)綠色投資的客觀必要性

人類進入后工業(yè)文明時代，社會經(jīng)濟建設(shè)的主要標志就是運用先進的科學技術(shù)，在可持續(xù)發(fā)展思想的指導下，實現(xiàn)人與自然環(huán)境的和諧發(fā)展，其實質(zhì)就是發(fā)展綠色經(jīng)濟，構(gòu)筑綠色文明。它要求人類高度關(guān)注周邊的環(huán)境，自覺形成環(huán)境保護的觀念；日益關(guān)心社會發(fā)展與進步，形成主動承擔社會責任的意識。在旅游業(yè)發(fā)展中，由于旅游產(chǎn)業(yè)的綜合性特征，倡導綠色投資尤其必要。

1、和諧社會建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展的必然選擇

進入21世紀，我國政府提出了積極建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型、人與自然和諧的社會發(fā)展目標。根據(jù)全面建設(shè)小康社會和社會主義現(xiàn)代化宏偉藍圖，依據(jù)科教興國和可持續(xù)發(fā)展兩大戰(zhàn)略，我們只能走一條依靠科技、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境友好、人與自然協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展之路。旅游業(yè)作為國家戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，在可持續(xù)發(fā)展的大環(huán)境下，客觀要求我們通過大力發(fā)展綠色投資，在保持經(jīng)濟高速增長的同時，改善生態(tài)環(huán)境條件，提高資源利用效率，推進整個社會走上生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路。

2、優(yōu)化資源配置和提升社會福利的重要路徑

旅游業(yè)的綜合效益決定了旅游項目具有外部性明顯的特征，與當?shù)鼐用裆鐣＠⑾⑾嚓P(guān)。正外部性，則能促進地方經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)機會和增加外匯收入等；可引導城市的文化定位，改變?nèi)藗兊纳罘绞胶蛢r值觀念、宗教信仰等；對人們生活環(huán)境改善和動植物保護有一定幫助。負外部性，則會造成很大的社會成本，如破壞環(huán)境、影響當?shù)孛褡逦幕⒗速M資源等等。綠色投資就是以追求正外部性、避免負外部性為準則，因此，可以合理配置資源，促進社會福利的不斷提升。

3、企業(yè)提高效益和提升社會形象的戰(zhàn)略舉措

旅游市場競爭日趨激烈，提升競爭力的主要路徑對內(nèi)是提升資源利用效率，對外是樹立良好的形象。綠色投資可以更好地幫助企業(yè)樹立可持續(xù)發(fā)展的理念，以資源的合理配置、提高效益、降低成本為根本目標；同時，培養(yǎng)企業(yè)的社會責任感，提升企業(yè)的社會形象，這樣，使企業(yè)更好地具有適應(yīng)現(xiàn)代社會發(fā)展的核心競爭力。

四、實現(xiàn)旅游業(yè)綠色投資的方法

綠色投資是未來旅游業(yè)投資的主流，要實現(xiàn)旅游業(yè)的綠色投資，則需要多方形成合力。

1、宏觀層面：國家和政府

（1）政府政策的支持。旅游業(yè)綠色投資作為一種新的投資模式，政府需制定并完善相關(guān)政策和法律法規(guī)。政府應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門在旅游項目審批、稅收、土地等相關(guān)方面制定優(yōu)惠政策，推動制定鼓勵旅游業(yè)綠色投資的產(chǎn)業(yè)政策；實行投資的區(qū)域差別政策，通過稅率等經(jīng)濟杠桿及適宜的優(yōu)惠政策促使資金流向旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等缺口較大的部門，引導資金進入中西部內(nèi)陸腹地，使旅游業(yè)的投資能夠為社會做出更大的貢獻；盡快出臺旅游業(yè)投資管理法規(guī)，以立法手段避免旅游業(yè)投資中的非理性行為和違法行為，保障綠色投資的順利進行。

（2）優(yōu)化旅游綠色投資宏觀環(huán)境。政府要把綠色投資的觀念創(chuàng)新付諸地區(qū)旅游規(guī)劃和發(fā)展的具體行動中，幫助旅游行業(yè)樹立符合時代特征和市場潮流的旅游產(chǎn)業(yè)投資觀，使整個社會的旅游投資環(huán)境更加傾向于綠色投資，并采取各種投資促進手段，保持綠色投資政策的長期穩(wěn)定，廣開旅游投融資渠道，促進旅游綠色投資宏觀環(huán)境的綜合改善。

（3）規(guī)范管理綠色投資項目。在出現(xiàn)旅游業(yè)良好前景的“社會共識”之際，政府應(yīng)當加強綠色投資項目管理，規(guī)避“潮涌”風險。首先，要設(shè)立統(tǒng)一的綠色投資管理機構(gòu)，避免重復建設(shè)和無序開發(fā)（在現(xiàn)實中這樣的例子不勝枚舉）。其次，要對綠色投資項目進行專業(yè)審查評估，設(shè)立技術(shù)門檻，避免不合理的項目進入市場。再次，要嚴格實行大型投資項目向上一級旅游管理機構(gòu)申報制度，避免地區(qū)之間的重復建設(shè)和惡性競爭。最后，要嚴格控制查處違規(guī)違法投資行為，保證盡量多的企業(yè)和項目處于規(guī)范的綠色體系中。

2、中觀層面：行業(yè)組織

（1）制定和推行旅游綠色投資標準。由于旅游綠色投資與以往投資在追求經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益方面存在一定的區(qū)別，因此，制定綠色投資的標準，引導企業(yè)綠色投資行為是行業(yè)組織重要任務(wù)之一。同時，通過行業(yè)組織平臺，宣傳旅游業(yè)的綠色投資，推行旅游綠色投資標準。

（2）建立和完善綠色投資服務(wù)系統(tǒng)。旅游行業(yè)組織應(yīng)根據(jù)綠色投資的需要完善旅游投資服務(wù)管理體制，逐步建立起旅游綠色投資管理服務(wù)系統(tǒng)，包括：建立專業(yè)化的旅游業(yè)綠色投資咨詢公司和專門負責綠色投資的服務(wù)機構(gòu)；建立旅游綠色投資項目資料信息庫，定期發(fā)布指導性的分析報告和信息；舉辦旅游綠色投資研討會和綠色投資項目招商交易洽談會等。

3、微觀層面：投資商

（1）綠色投資是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略舉措。企業(yè)應(yīng)該將綠色投資作為企業(yè)未來可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措，在思想上給予高度重視，努力學習和接受綠色投資的新理念；在行為上自覺遵循綠色投資的基本要求，以綠色投資的標準和規(guī)范嚴格要求自己。

（2）項目投資前的綠色論證?！笆袌稣{(diào)查—項目策劃—綠色論證”是旅游綠色投資項目必須遵循的前期程序。在這里，無論是市場調(diào)查還是項目策劃，在明確投資決策的方向、贏利空間大小、投資額度計劃、投資回報率預估等都要經(jīng)得起綠色論證的推敲。

4、社會參與層面：社會輿論、社區(qū)居民

（1）社區(qū)居民成立專門的項目評價小組。社區(qū)居民作為投資的監(jiān)督者，要充分發(fā)揮自己作為活性因子的獨特作用，對那些不符合要求的投資項目進行抵制。與當?shù)卣屯顿Y企業(yè)進行會談，表達自己的看法，提出對整個地區(qū)都有利的投資方案；堅決反對那些盲目亂投資、跟風投資現(xiàn)象，使旅游投資不僅能提高當?shù)鼐用窀＠?，還要對整個社會做出積極貢獻。

（2）社會輿論積極發(fā)揮監(jiān)督作用。社會輿論作為公開的社會評價，它所實現(xiàn)的社會功能是以公開表達的集合式的公眾意見直接或間接干預社會生活，這是由其“民意表達和民眾力量的顯示”這一特性所決定的。因此，社會輿論可以對涉及旅游開發(fā)與投資過程中出現(xiàn)的問題進行有效的制約和控制，使之服從服務(wù)于既定的社會共同意志，符合公眾共同利益，這在旅游綠色投資發(fā)展初級階段的作用尤為顯著。

[1]趙恒伯：我國旅游投資存在的問題及對策研究[J].江西社會科學，2004（12）.

[2]秦坤、肖煒、李樹翠：我國旅游業(yè)投融資現(xiàn)狀研究綜述[J].文山師范高等?？茖W校學報，2009（4）.

[3]孟耀：綠色投資問題研究[M].東北財經(jīng)大學出版社，2008.

[4]許南垣：旅游投資研究[M].南開大學出版社，2008.

[5]牛文元：可持續(xù)發(fā)展理論的基本認知[J].地理科學進展，2008（3）.

[6]張繼東：旅游業(yè)投融資現(xiàn)狀分析[M].人民日報出版社，2010.

[7]姜若愚、劉奕文：旅游投資與管理 [M].云南大學出版社，2007.

[8]馬波：中國旅游業(yè)“潮涌現(xiàn)象”的預警與預防[J].旅游學刊，2010（1）.