遼寧省科研院所科技創新能力分析

文/王錦生

（遼寧省科學技術情報研究所 遼寧·沈陽）

遼寧省科研院所科技創新能力分析

文/王錦生

（遼寧省科學技術情報研究所 遼寧·沈陽）

科技創新是經濟增長和競爭的主要根源和最直接動力。遼寧省提出以科技創新引領老工業基地改造，在推進原始創新、集成創新的同時，著力加強引進消化吸收再創新。政府科研院所（以下簡稱“科研院所”）作為全省科技創新體系的重要組成部分，是開展基礎研究、戰略研究和社會公益研究的重要部門。隨著科技體制改革的深化，科技資源配置得到優化，創新能力得到提高，為經濟建設和社會發展服務的能力增強。

遼寧；科研院所；科技創新能力

一、科研院所科技創新狀況

1、研發經費保持持續增長。2009年遼寧省科研院所研發經費支出總額為31.2億元，同2005年相比，研發經費支出增加13.2億元，按現價計算，5年來年均增長速度為14.7%。占全社會研發經費的比重為13.4%，高于同期高等院校在全省研發投入中所占的比例（10.3%），處于全省創新主體第二的位置。

2、研發人員數量穩步提高。2009年全省科研院所參加R&D活動人員折合全時工作量為1.1萬人年，同2005年相比人員投入增長21.1%，占全社會研發人員的比重為13.7%。基礎研究、應用研究、試驗發展研發人力投入分別占9.2%、33.0%和57.9%，同2005年相比，基礎研究、應用研究所占比重，分別高出0.4個和6.0個百分點。

3、承擔國家級科技計劃項目的重要力量。2009年科研院所作為第一承擔單位共承擔國家級科技計劃項目147項，占當年全部計劃項目的24.9%。承擔“973”、“863”、國家科技支撐計劃共計140項，占全部主體性計劃的36.2%。科研院所承擔項目在“973”和“863”計劃中占有較高比例，分別占54.7%和37.8%。

4、科技產出能力明顯增強。2009年科研院所共提出專利申請892件，比2005年增長73.2%，其中發明專利申請733件，增長71.3%。擁有有效發明專利2，258件，增加1，322件。發表科技論文4，562篇，增長21.3%。在《科學引文索引（SCI）》、《工程索引（EI）》和《科學技術會議錄索引（ISTP）》三系統收錄的我國作者為第一作者的科技論文中，科研院所論文被收錄2，258篇，增長57.0%。

5、重點學科建設成效顯著。為提高科技創新能力，實現人才和技術上的突破，科研院所相繼組建了重點實驗室、工程技術研究中心等重點學科研究部門。截至2009年，共組建重點學科研究部門112個，其中國家重點實驗室18個，國家工程技術研究中心10個，部門、地方重點實驗室34個，部門、地方工程技術研究中心9個。這些研究部門具有明確的研究方向、穩定的學術梯隊，本學科研究工作在國內或國外有一定影響，有力地推進了科研院所的創新能力建設。

二、民口領域科研院所創新狀況

截至2009年，遼寧省民口科研院所共計162個，包括自然科學和技術領域研究開發機構135個，社會、人文科學領域研究開發機構11個，科技信息和文獻領域研究開發機構16個。隨著科技體制改革的深化到位，民口科研院所的功能與定位正逐步明確，并從產業部門以及面向市場的研究領域退出，更加注重為政府的目標實現服務。

1、研發活動更為活躍。2009年民口科研院所R&D經費投入15.7億元，同2005年相比，經費投入增加7.7億元，5年來年平均增長速度為18.3%；2009年投入R&D人力4，977人年，比2005年增加2，396人年，5年來年平均增長速度為17.8%。人均R&D經費投入從2005年的31.1萬元/人年提高到2009年的31.6萬元人年。

2、人員結構進一步優化，高素質人才比重上升。2009年在全部參加R&D活動的6，588人中，具有博士學位人員1，384人，占21.0%，具有碩士學位人員1，688人，占25.6%，二者合計為3，072人，占46.6%。具有博士、碩士學位人員所占比重比2005年高出7.3個百分點。隨著遼寧省高等教育水平的不斷提高，研發人員的學歷素質在不斷提高。

3、科研院所的原始創新能力得到加強。2009年R&D經費支出中，基礎研究和應用研究所占比例分別為15.5%和50.5%，二者合計占66.0%。同2005年相比，科學研究（基礎研究及應用研究）支出比例提高4.2個百分點。表明民口科研院所的創新活動越來越向研發的上游聚集，探索和創新的成分在不斷增長。

4、研發活動的重點是高技術領域。2009年民口科研院所R&D課題總經費中，屬于高技術領域課題的經費占81.3%，其中新材料為21.3%，自動化技術為19.5%，新能源技術為14.9%。民口科研院所的研究更為注重政府目標，圍繞國民經濟和社會發展的重大需求和科學技術前沿問題開展基礎性、戰略高技術和社會公益性研究。

5、專利意識明顯增強，發明專利占據主流。民口科研院所2009年共提出專利申請814件，獲專利授權404件，同2005年相比，分別增長58.1%和41.8%。最能體現技術新穎性和創造性的發明專利分別占專利申請和授權總量的81.9%和67.6%。共擁有有效發明專利2，241件，比2005年增加1，305件。

三、中科院屬科研機構創新狀況

中國科學院是我國自然科學最高學術機構和全國最大的自然科學和高技術綜合研究與發展中心。中科院屬科研機構在遼寧省科研院所的創新體系中，充分發揮著骨干和引領作用。

1、全省科研院所研發活動的主要集中地。2009年中科院屬科研機構R&D經費支出12.9億元，比2005年增長90.0%；投入R&D人員3，087人年，比2005年增長32.1%。全省民口科研院所R&D經費的81.8%集中在中科院屬科研機構。隨著知識創新工程的實施，中科院屬科研機構加大了原始性科學創新活動，基礎研究和應用研究經費占R&D經費比重由2005年的68.3%提高到2009年的77.7%。2009年民口科研院所基礎研究經費的99.1%、應用研究經費的95.5%來自于中科院屬科研機構。

2、科技產出數量與質量快速提升。2009年中科院屬科研機構發表科技論文1，985篇，其中在國外刊物或國際會議上發表論文1，197篇，同2005年相比分別增長13.4%和49.8%。中科院屬科研機構論文數量占民口科研院所論文總量的52.4%，國際論文數量比重高達92.3%。2009年提出專利申請737件，比2005年增長61.3%，其中發明專利633件，占85.3%；獲專利授權349件，比2005年增長31.2%，其中發明專利248件，占71.1%。民口科研院所專利申請量的90.5%，專利授權量的86.4%集中在中科院屬科研機構。

四、科研院所科技創新存在的問題

1、研發投入規模相對呈下降之勢。2009年科研院所研發投入占全社會研發經費的比重為13.4%，所占比重同2005年相比下降了1.0個百分點，而高等院校所占比重則由2005年9.8%提高到2009年的10.3%。可見，科研院所在全省研發投入的地位在下降，同高等院校投入規模的差距在縮小。此外，2005～2009年科研院所研發投入的年均增長速度為14.7%，低于高等院校18.1%和企業16.9%的增長速度。

2、科學研究活動在研發活動中的地位有待提高。2009年遼寧省科研院所投入基礎研究和應用研究經費占其R&D經費的比重為47.8%，同2005年的48.4%相比，下降了0.6個百分點，可見科研院所自身原始創新的能力有所下降。世界一些主要發達國家的科研機構，科學研究支出占R&D支出的比重均在50%以上，如美國2006年為57.3%、英國2005年為84.8%、法國2005年為76.4%，相比之下，遼寧省科研院所基礎研究和應用研究所占的比例明顯偏低。

3、大部分科研院所的科技創新能力薄弱。2009年民口科研院所中，中央部門屬、省級部門屬和市級部門屬科研院所研發投入所占比重分別為85.6%、12.1%和2.7%，可見科研院所的研發活動主要集中在中央部門屬科研院所。2009年全省37.5%省級部門屬科研院所和84.0%的市屬科研院所無R&D活動開展，開展R&D活動的科研院所只占民口科研院所總量的33.3%。可見遼寧科研院所的創新活動發展十分不均衡，大部分科研院所特別是市屬科研院所的科技創新能力十分薄弱。

4、公益類研究投入不足，社會公益性科研工作困難局面尚未得到根本改變。在市場經濟條件下，世界大多數國家都把社會公益類研究作為政府公共財政科技支出的重點，但遼寧省對公益科研工作的投入十分薄弱，公益類科研院所工作條件差、基礎設施薄弱、骨干人員流失等問題仍然突出。以衛生業為例，2009年全省R&D投入中，衛生業R&D經費投入僅占0.9%，而OECD國家通常將R&D經費的3%～4%投入到衛生領域。

五、如何提升科研院所科技創新能力

1、加大政府資金扶持力度，增加重點領域資金投入。隨著科技體制改革的深化進行，科研院所的定位更為明確，主要是圍繞國家科技發展戰略以及國民經濟和社會發展的重大需求和科學技術前沿問題開展研究工作。政府資金已成為科研院所科技創新投入最主要的經費來源。政府首先應增加對科研院所研發資金的總量投入，形成穩定的財政支出增長機制。同時，應重點調整研發的投入結構，適當調整基礎性研究、應用性研究的比例，把資金重點投向戰略性、公益性科學基礎研究、應用基礎研究以及高新技術、關鍵技術的研究和開發。

2、培育創新發展意識，多渠道籌措創新資金。科研院所要重視和發揮自身在自主創新體系中的重要作用，把握創新發展的機遇，不能只注重眼前利益，要有長足的發展眼光和可持續發展的規劃和目標。建立和完善有利于自主創新活動開展的政策和機制，激勵創新活動的開展，把科技創新當作自身發展的本能式自覺行為。拓寬資金渠道，在爭取更多政府方面資金扶持的同時，積極引進更多社會資金，多渠道、多方式增加對研發活動的投入。

3、加大科技人才投入力度，建立合理的創新人才機制。人才是科技實力的重要載體，科技創新的源泉，沒有科技人才的投入，科技創新就等于空談，充分調動人才的積極性、創造性對于提高科研院所的創新能力意義重大。因此，應通過制定事業留人、感情留人、待遇留人等具體政策措施，創造良好的用人環境，鼓勵調動現有科技人員從事技術創新的積極性。同時，采取團隊引進、核心人才帶動引進、高新技術項目開發引進等方式，加大海外高端人才和研發團隊的引進力度，在住房、工資、研發經費上予以支持。

4、加強與中央部門所屬科研院所的合作。中央部門屬特別是中科院屬科研院所，其科研儀器設備精良、科技實力雄厚、科技成果豐碩，在遼寧省科研院所的創新體系中，充分發揮著骨干和引領作用。省政府應根據中央部門屬科研院所承擔科技計劃項目的情況，給予適當的經費支持，鼓勵地方科研院所選擇適當的方式與其開展聯合研發。通過與地方院所的合作研發，既能充分發揮中央院所在科技人才、科研成果、儀器設備等方面的優勢，帶動地方科研院所創新能力的提高，又可以加強中央部門屬科研院所與地方科技、經濟發展的交流與融合。

5、強化產學研合作。加強科研院校與企業之間的合作，通過共同研究、技術指導、技術培訓、關鍵技術信息的服務等形式，整合、優化現有資源，建立以實現共享為核心的合作機制。廣泛推動科研院所與企業間技術創新戰略聯盟的建立，共同開展投標、引進技術消化吸收和自主創新等工作，鼓勵科研院所與企業合辦工程研究中心及工程技術研究中心。

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收錄日期：2011年11月16日