試論國企“腐敗黑洞”及其根治對策

□文/韓長江

（河北省供銷合作總社 河北·石家莊）

“黑洞”本是宇宙的一種自然現(xiàn)象，它吞噬萬物，神秘莫測，不可思議。而“腐敗黑洞”就像一個可怕的“幽靈”，神不知鬼不覺地吞噬著人們的心靈、吞噬著企事業(yè)單位、黨政機關(guān)的健康機體、吞噬著國有資產(chǎn)和社會資源，吞噬著整個社會結(jié)構(gòu)，甚至到了駭人聽聞的地步。本文試圖從揭秘國有企業(yè)“腐敗黑洞”入手，剖析國有企業(yè)現(xiàn)有體制存在的種種弊端，進而運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論對如何建立國有企業(yè)科學(xué)防腐體系，根除“腐敗黑洞”的途徑和方法做些有益探討。

一、對“腐敗黑洞”的理論分析

（一）“腐敗黑洞”及其表現(xiàn)。作為一種丑惡的社會現(xiàn)象，腐敗問題由來已久，可以說它是私有制和市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，是一個世界性的話題。“腐敗”本是一個生物學(xué)概念，后被廣泛用于政治領(lǐng)域，但實際上它還具有經(jīng)濟學(xué)的意義。國際上關(guān)于腐敗的定義有多種版本，其中普遍接受的說法是把腐敗定義為公職人員為了個人或小團體的利益，而對公職規(guī)范（包括現(xiàn)行的法律規(guī)定和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)）的背離。同時，從經(jīng)濟學(xué)角度來講，腐敗應(yīng)包括兩個方面，即權(quán)力濫用和權(quán)力無為。出于研究國有企業(yè)腐敗現(xiàn)象的需要，筆者將腐敗定義為:代理人為了牟取私利（包括個人、親友、小團體私利）違背委托人意志，侵犯委托人利益和社會公德的不端的行為。為了集中目標(biāo)，便于分析，這里主要是指與經(jīng)濟利益有關(guān)的腐敗問題，即狹義的腐敗。

同時，腐敗又是一個歷史的范疇、動態(tài)的概念，從近年來我國互聯(lián)網(wǎng)等媒體披露的信息看，我國重大腐敗案件種類繁多，無奇不有。有的學(xué)者對我國嚴重腐敗案件按照不同標(biāo)準(zhǔn)，進行了多種分類，如何增科將我國轉(zhuǎn)型期腐敗劃分為八種類型，丁子江概括了腐敗現(xiàn)象的十九種模式，有媒體把腐敗概括為八大新規(guī)律，有的把國企職務(wù)犯罪概括為九個特征和十一種手段。另外，按照社會對腐敗的容忍程度可將腐敗劃分為白色腐敗、灰色腐敗和黑色腐敗，“腐敗黑洞”肯定是黑色腐敗，即職務(wù)犯罪，但并不是所有的職務(wù)犯罪都屬于“腐敗黑洞”。“腐敗黑洞”是指那些以企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員為核心形成的“腐敗聯(lián)盟”，是孕育繁衍腐敗的“腐敗母體”，如“集體腐敗”、“團體腐敗”、“家族腐敗”、“組織腐敗”等，也就是人們常說的“窩案”、“串案”。

最典型的“腐敗黑洞”主要有兩種:一是集體貪污，即以集體名義侵吞、盜取、截留國家財產(chǎn)，作為集體揮霍浪費的賬外經(jīng)費，或者私分給個人；二是集體索賄、受賄、行賄。

“腐敗黑洞”不僅形式多樣、渠道廣泛，涉及人員眾多，手段隱秘，危害極大，而且成因復(fù)雜，雖然常常遭受舉報，但由于組織嚴密，層層保護，阻力重重，往往需要越級查處，甚至中央直接插手才能奏效，這已成為反腐倡廉的難點、重點和熱點。

（二）“腐敗黑洞”的根源與癥結(jié)。“冰凍三尺，非一日之寒”，“腐敗黑洞”的形成不僅有其深刻的社會背景，更暴露出我國國有企業(yè)管理體制存在的種種弊端。我們需要從首先理論上弄清腐敗，特別是“腐敗黑洞”產(chǎn)生的根源，才能從根本上采取針對性治本措施，改造和重建我國國有企業(yè)的管理體制。

關(guān)于腐敗產(chǎn)生的根源有代表性的觀點主要有以下三種:一是“權(quán)力約束缺失論”。英國歷史學(xué)家艾克頓曾作過深刻剖析:“權(quán)利傾向于腐敗，絕對權(quán)力傾向于絕對的腐敗。”孟德斯鳩也曾下過結(jié)論:“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不變的經(jīng)驗。”由此派生的觀點有胡鞍鋼提出的“兩個不對稱”觀點:一個指公權(quán)力和制約、監(jiān)督公權(quán)力的力量不對稱；另一個指信息不對稱，即由于腐敗隱秘、敏感性而造成的腐敗者和反腐敗者和反腐敗機構(gòu)所掌握的信息的不對稱。二是體制制度缺陷論，實際上是環(huán)境決定論。三是文化主導(dǎo)論，認為文化比制度更多地決定腐敗程度的差異。當(dāng)然還有其他觀點，如個人道德淪喪觀點，私有制是萬惡之源、公有制必然導(dǎo)致腐敗、壟斷產(chǎn)生腐敗等等，其中有些觀點是針鋒相對，仁者見仁，智者見智的。以上三種觀點都很有見地，但也有不足之處。第一種觀點抓住了關(guān)鍵，但沒有抓住本質(zhì)，會陷入為約束權(quán)力而監(jiān)督的困境；第二種觀點帶有根本性、全局性，但又容易陷入“惟環(huán)境論”和無所作為的困境；第三種觀點體現(xiàn)了人文思想、人本思想，但缺乏針對性和可操作性，在短期內(nèi)很難見效。

根據(jù)我國國情和國有企業(yè)現(xiàn)狀，筆者提出了國有企業(yè)腐敗特別是“腐敗黑洞”產(chǎn)生根源的“雙基因”觀點，即公司治理結(jié)構(gòu)失衡和出資人監(jiān)督控制失靈。從國有企業(yè)內(nèi)部講，腐敗現(xiàn)象實際上屬于一些心懷不軌的人鉆了企業(yè)管理中的漏洞，而管理上的漏洞有些屬于執(zhí)行和操作層面的問題，有些屬于公司治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管方面存在嚴重缺陷，致使權(quán)利約束軟化。而后者更帶有根本性、系統(tǒng)性和全局性，是“腐敗黑洞”產(chǎn)生的罪魁禍?zhǔn)住?/p>

按照委托代理理論，筆者認為，我國國有企業(yè)在管理體制、治理結(jié)構(gòu)和運營機制上存在以下“五大弊端”或“腐敗黑洞”的“四大成因”:一是名義上的集體負責(zé)制和實際上的“一把手”負責(zé)制。我國國有企業(yè)雖然普遍建立了董事會、股東會，但由于國有控股地位，實際上實行的是董事長負責(zé)制，即“一把手”負責(zé)制，其原因是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子特別是董事長名義上是“組織推薦+股東大會選舉制”，但本質(zhì)上與任命制沒有實質(zhì)性的差異，選舉制只不過是一個“擺設(shè)”而已；二是一個“一把手”變成了“兩個壟斷”。在我國國有企業(yè)，董事長具有雙重身份，即對上是“代理人”，對下又是“委托人”，在任命制和“一把手”負責(zé)制的體制下，董事長實際上獲得兩項壟斷權(quán)，即對上獲得“話語壟斷權(quán)”，即“一個聲音對外”，對下獲得“決策壟斷權(quán)”，即“我就是企業(yè)，我決策，我負責(zé)”；三是權(quán)利約束軟化。從表面上看，我國國有企業(yè)組織機構(gòu)完整，規(guī)章制度健全，決策程序、業(yè)務(wù)流程完備，但在“一把手”負責(zé)制和“兩個壟斷”的環(huán)境下，股東會、董事會、黨委、紀(jì)檢、財務(wù)審計部門能否發(fā)揮作用、發(fā)揮多大作用，主要取決于“一把手”的個人傾向，并非強制性制度安排。四是決策交易神秘化。企業(yè)決策屬于市場行為，有些交易信息對外具有一定時限的保密性。但由于以上三條原因，企業(yè)的一些決策，甚至一些重大決策和交易都是在半秘密的狀態(tài)下形成和執(zhí)行的，這是“三重一大”制度得不到有效貫徹的重要原因。這種“潛規(guī)則”對于“小圈子”和“腐敗黑洞”的形成發(fā)揮了潛移默化甚至是推波助瀾的作用；五是監(jiān)督主體缺位。在企業(yè)內(nèi)部，“一把手”既是決策主體，又是執(zhí)行主體，還是“監(jiān)督主體”，在董事長、總經(jīng)理“一身二任”的情況下這個問題更為突出。從理論上講，國有資產(chǎn)經(jīng)營管理公司應(yīng)該是最高委托人和監(jiān)督人，但實際上由于監(jiān)管主體不明確和責(zé)任不清，有些部門往往遇到問題拖著走、躲著走，甚至有案不查，違章不咎，窮于應(yīng)付，無所作為，使問題越來越多，腐敗現(xiàn)象愈演愈烈，處于放任自流和半失控的狀態(tài)。很多大案要案只有靠中央紀(jì)委出面、甚至直接查處才能解決就是一個例證。

二、根治“腐敗黑洞”需要新思路、新舉措

跨入新世紀(jì)，黨和國家加大了包括國有企業(yè)在內(nèi)的反腐倡廉建設(shè)力度，修改了有關(guān)法律條款，出臺了有關(guān)一系列黨紀(jì)和行政法規(guī)，查處了一批大案要案，取得明顯成效。但全國反腐倡廉的形勢依然嚴峻，任重而道遠。各級黨政部門和學(xué)術(shù)界也積極開展研究，為國企反腐倡廉諫言獻策，提出了不少建設(shè)性意見和建議。本人僅就如何運用現(xiàn)代經(jīng)濟理論與科技，改革和完善我國國企反腐倡廉體制、機制和信息體系提出自己的看法，以相互交流分享。

（一）理順管理體制，提高監(jiān)管效能。我國正處于社會轉(zhuǎn)型期和社會矛盾高發(fā)期，新舊體制之間、各利益主體之間的矛盾摩擦日益顯現(xiàn)和突出，這也是國有企業(yè)面臨的大的社會背景和腐敗亂象叢生的社會根源，反腐倡廉不僅關(guān)系到執(zhí)政黨的生死存亡，也關(guān)系到國有企業(yè)的健康發(fā)展和國際競爭力。要使我國國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)在較短時期內(nèi)取得重大成效，就必須按照黨中央提出的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，運用現(xiàn)代理論研究的最新成果，借鑒國際先進經(jīng)驗，對我國現(xiàn)行國有企業(yè)管理體制進行重新評估和系統(tǒng)設(shè)計。

基于以上對我國國有企業(yè)“腐敗黑洞”的“兩大基因”和“四大成因”的分析，筆者提出旨在從根本上理順管理體制，提高監(jiān)管效能，堵塞“腐敗黑洞”的改革思路，即建立以“三權(quán)分離”、“雙線垂直監(jiān)管”的國有企業(yè)管理新的體制架構(gòu)。

1、實行以決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)“三權(quán)分離”為核心的法人治理結(jié)構(gòu)。一是完善國有企業(yè)股東大會制度、明確董事會議事規(guī)則和董事長職責(zé)，董事長為股東會召集人和董事會決策召集人，對股東大會負責(zé)，董事長由國有資產(chǎn)經(jīng)營公司提名，按法定程序選舉產(chǎn)生；二是明確黨委書記可由上級黨委推薦兼任監(jiān)事會主席，按法定程序選舉產(chǎn)生；三是明確總經(jīng)理由董事長提名，國有資產(chǎn)經(jīng)營公司考察確認，按章程聘任，但董事長不得兼任總經(jīng)理。在這種新體制下，董事長和監(jiān)事會主席同為企業(yè)“一把手”，既相互配合，又相互監(jiān)督。

2、實行人事、業(yè)務(wù)和紀(jì)檢監(jiān)察“雙線垂直監(jiān)管”。一是對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免、薪酬、審計和業(yè)務(wù)考核分別按上述原則由國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和組織部門負責(zé)；二是對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員違紀(jì)案件由國資委和國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的紀(jì)檢監(jiān)察部門共同負責(zé)。其中，國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的紀(jì)檢監(jiān)察部門為第一責(zé)任人，對國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門負責(zé)。目前，中央和我省及其他各省對所屬都實行了紀(jì)檢監(jiān)察部門派“駐統(tǒng)管”制度，取得一定成效，要認真總結(jié)經(jīng)驗，在各級推廣。

（二）抓好職業(yè)操守建設(shè)，構(gòu)筑抗腐“防火墻”。反腐倡廉從本質(zhì)上講是個人的誠信問題、道德問題，最終是個職業(yè)操守問題。培養(yǎng)良好的職業(yè)操守，一靠自覺自律；二靠規(guī)范約束；三靠監(jiān)督檢查，其中自覺自律是前提，規(guī)范約束是基準(zhǔn)，監(jiān)督檢查是關(guān)鍵。雖然職業(yè)操守教育也很重要，但如果沒有其他三條，教育只能是空洞的說教，難以發(fā)揮作用。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人反腐倡廉建設(shè)就是要建立健全以廉潔從業(yè)規(guī)范為核心的評議、考核、監(jiān)督和懲戒教育制度體系，實現(xiàn)企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的規(guī)范化、制度化、經(jīng)常化和科學(xué)化。當(dāng)前，要突出抓好以下監(jiān)督創(chuàng)新:一是建立對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員職業(yè)操守的按年民主評議考核制度，對每個領(lǐng)導(dǎo)班子成員的職業(yè)操守信用等級進行科學(xué)評議、鑒定，納入個人檔案，作為激勵、懲罰、用人的重要依據(jù)；二是要按照“一崗雙責(zé)”的要求，把本單位和主要領(lǐng)導(dǎo)分管部門職工職業(yè)操守狀況納入有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)個人業(yè)績考核的重要內(nèi)容，解決“一手硬”、“一手軟”和對下級監(jiān)管放任自流、無所作為的狀況；三是把懲戒教育放在廉潔教育的突出位置，本著關(guān)心人、愛護人的原則，及時處理不端行為，把問題消滅在萌芽狀態(tài)，以強化廉潔自律意識，真正培養(yǎng)起廉榮貪恥的價值觀和文化氛圍，做到反腐倡廉從點滴做起，從查處小案件抓起，防微杜漸，決不姑息養(yǎng)奸；四是實行職業(yè)資格準(zhǔn)入和退出制度。要制定全省、全國統(tǒng)一的職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)資格準(zhǔn)入制度，實行定期考核、接受繼續(xù)教育，對違反職業(yè)規(guī)范的要進行懲戒教育，記錄在案，對嚴重喪失職業(yè)道德和有犯罪行為的個人要及時吊銷資格，努力造就一批德能勤廉的優(yōu)秀企業(yè)家隊伍。

（三）實施“陽光治企”，推進網(wǎng)絡(luò)反腐。權(quán)力監(jiān)督缺失是產(chǎn)生腐敗的重要根源，“潛規(guī)則”盛行是腐敗滋生蔓延的催化劑，信息不對稱是腐敗分子的“遮羞布”。實施“陽光治企”，利用現(xiàn)代科技建立電子反腐網(wǎng)絡(luò)對打破“潛規(guī)則”，強化廉潔自律意識，提高個人和群體反腐免疫力、戰(zhàn)斗力具有舉足輕重的作用。目前，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)已廣泛應(yīng)用于公安、交通、銀行、政府和企業(yè)管理的各個領(lǐng)域，這就為企業(yè)實行網(wǎng)絡(luò)反腐提供了重要的技術(shù)支撐。2009年6月和9月最高人民檢察院舉報網(wǎng)站和中央紀(jì)委監(jiān)察部舉報網(wǎng)站開通運行，“立竿見影”，兩大舉報網(wǎng)站的開通標(biāo)志著我國進入網(wǎng)絡(luò)反腐倡廉時代。一些地方政府和企業(yè)也率先建立了電子監(jiān)察反腐網(wǎng)站，初見成效。筆者認為，網(wǎng)絡(luò)反腐是一項重大創(chuàng)新，前景廣闊，大有作為。當(dāng)然，要建立起全國分行業(yè)的電子反腐網(wǎng)絡(luò)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要一定時間和大量投入，國資委系統(tǒng)可考慮先在部分行業(yè)、地區(qū)和重點企業(yè)試行，逐步總結(jié)、完善和推廣。一是要在上市公司、重點企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)實行信息披露和政務(wù)公開，在一般企業(yè)利用內(nèi)聯(lián)網(wǎng)實行政務(wù)公開，公布重大決策、改制方案、“三公消費”等職工關(guān)心的問題；二是要按照國有資產(chǎn)經(jīng)營公司對所屬國有企業(yè)建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔自律職業(yè)操守檔案，個人可查閱，增強自律意識；三是根據(jù)職業(yè)經(jīng)理資格認證工作的需要，組織研究開發(fā)面向所有職業(yè)經(jīng)理人資格的廉潔誠信電子檔案；四是在企業(yè)內(nèi)部建立面向中層的個人廉潔自律檔案，按年考核錄入，作為人才使用的重要參考依據(jù)。

（四）開展集中整治，優(yōu)化反腐環(huán)境。國企反腐倡廉的長期性、艱巨性在于腐敗現(xiàn)象的頑固性、復(fù)發(fā)性和環(huán)境依賴性，要建立一套行之有效的科學(xué)的反腐倡廉體系并有效運行和長期堅持下去，就需要為其創(chuàng)造一個適宜良好的外部環(huán)境和內(nèi)部條件。因此，要堅持標(biāo)本兼治，綜合治理，相互促進。開展專項整治就是要優(yōu)化反腐環(huán)境，為新體制、新機制的建立和運行鋪平道路，掃除障礙。因此，筆者認為有必要動員黨政企、司法部門和社會各界力量在全省、全國范圍內(nèi)適時實施一項反腐倡廉的集中整治工程。集中整治的主要內(nèi)容應(yīng)包括以下主要內(nèi)容:一是以各級紀(jì)檢監(jiān)察部門和司法部門為主導(dǎo)的黨政機關(guān)、國有企業(yè)職務(wù)犯罪打擊活動，鼓勵寬待自首，支持獎勵舉報，處理一批大案要案，增強企業(yè)和社會反腐倡廉的決心和信心；二是由國資委牽頭按國有資產(chǎn)經(jīng)營公司系統(tǒng)組織的專項整治活動，結(jié)合行業(yè)特點抓好整治活動，按照黨紀(jì)國法處理一批違紀(jì)違規(guī)人員，優(yōu)化企業(yè)團隊；三是開展以企業(yè)為主體的反腐倡廉自查自糾整改活動，重在改章建制、完善監(jiān)督、堵塞漏洞，按照“懲前毖后、治病救人”的方針對有關(guān)責(zé)任人員進行懲戒教育。

需要強調(diào)的是，以上三項專項整治內(nèi)容不是相互孤立的活動，而是相互配套、相互促進、同步推進的整體工程，重在追求整體效應(yīng)。要通過以上“三位一體”的集中整治，真正起到打擊腐敗囂張氣焰，還企業(yè)一片藍天，一塊凈土，進而推進反腐倡廉新體制的確立與新機制的有效運行。

三、結(jié)束語

國企反腐倡廉建設(shè)任重道遠，有許多重大的理論和現(xiàn)實問題需要深入研究，本文僅就國企“腐敗黑洞”這個事關(guān)反腐倡廉成效全局的問題進行了初步探討，提出了“腐敗黑洞”的兩個根源，揭示了現(xiàn)有國企管理體制的四大弊端，并根據(jù)委托代理理論、當(dāng)前反腐倡廉和現(xiàn)代科技發(fā)展的新形勢、新要求，從改進國有企業(yè)管理體制、職業(yè)操守、網(wǎng)絡(luò)反腐和專項整治四個方面提出了自己的政策主張和意見。由于是初步研究，不足之處懇請各位領(lǐng)導(dǎo)和專家批評指正。

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