完善我國排污權有償使用和交易制度的思考

屈燕妮

一、排污權交易的產生背景、含義及其理論基礎

工業化發展對環境造成日益嚴重的破壞，而當具有公共物品屬性的環境成為稀缺資源時，“公地悲劇”就不可避免。如果沒有明晰的產權界定來保護環境，環境的日益惡化將不可避免。環境還具有外部性的特點，早在20世紀20年代，阿瑟·庇古就認為環境污染是由于外部性引起的。為了糾正環境的外部性，提出了“庇古稅”方案。20世紀60年代產權理論的出現，將市場交易引入到對環境的管理，認為通過界定明晰的產權，可以達到環境資源的有效配置。

排污權交易是指在一定區域內，政府部門制定該區域污染物排放總量，以此為限分配排污權，允許排污權在市場上進行交易，鼓勵企業通過技術革新來減少污染，將節省下來的排污量許可權轉讓給那些治污成本較高的企業，通過市場交易獲得收益或增加成本，從而達到減少排污量、保護環境的目的。排污權交易充分利用市場機制，達到了環境資源的優化配置。

排污權交易制度的理論基礎是基于1960年科斯提出的科斯定理。科斯理論認為通過產權界定和市場交易可以解決環境污染這一外部性問題。通過排污權交易，將環境污染的社會成本計入產品成本，從而使環境污染的負外部性內部化，促使企業將被動治理變為主動治理。

二、完善我國排污權有償使用和交易制度的思考

2001年，南通天生港發電有限公司與南通醋酸纖維有限公司交易二氧化硫排污權事件，開創了我國排污權交易的先河。2007年，浙江省嘉興市成立國內首個排污權交易中心，標志著我國排污權交易開始逐步走向制度化。

經過多年實踐，排污權交易在我國雖有發展，但是并不理想，與美國、德國等發達國家對排污權交易的成功實踐相比，我國的排污權交易并沒有發揮應有作用。究其原因比較復雜，這里簡單做一分析。首先，作為基于市場的政策工具之一，排污權交易的有效實施依賴于完善的市場經濟體系。美國、德國、英國等市場經濟發達國家的排污權交易實踐充分證明了這點。而我國還是不成熟的市場經濟，政府命令、行政參與過多，妨礙了排污權交易的有效運行。其次，初始權分配問題。如何分配初始排污產權，涉及到了效率與公平問題，在我國市場經濟不完善的情況下，容易產生“暗箱操作”與尋租腐敗現象。初始權分配的公平、透明、公開與否，直接影響到排污權交易的實施效率、效果。

完善我國排污權有償使用和交易制度，建議考慮以下方面：

1.關于初始權分配問題

美國在排污權交易實踐中，提出了初始排污權的主要分配方式包括無償分配、定價出售和拍賣。針對我國的現實情況，如果采用無償分配的初始產權分配方法，則排污越多的大企業被分配更多的排污權，而新建企業即使排污很少，也需向大污染企業購買排污權，無疑，這會為大污染企業帶來豐厚的獲利機會，違背了排污權交易制度的初衷。但另一方面，政府也應該在一定程度上尊重企業已取得的權利，尤其是很多企業特別是污染較大的企業經濟效益并不好。所以，在進行初始產權分配時，可以采用免費分配和有償分配相結合的模式，以兼顧各方的利益。關鍵是要分配好免費分配和有償分配的比例以及免費分配的對象，以實現效率與公平并重。首先，依據區域污染總量控制和排污目標等確定合理的免費分配和有償分配比例。其次，對于免費分配部分，可以根據排污企業歷史消費情況，重點結合排污企業在區域內對社會福利所做的貢獻（稅收、就業）來確定初始排污權中免費分配的部分。然后，對于有償分配部分，可以選擇定價出售方式和拍賣兩種方式。對于定價出售方式，我國先行試點排污權交易的浙江省的做法是，針對不同地區和行業技術水平、污染處理成本、生態環境和經濟社會可承受能力等方面存在的差異，確定排污權初始價格，排污權初始價格計算方式為：初始價格=平均治理成本×地區差異系數。

2.可考慮建立跨區域政府間污染物排放權交易平臺

交易主體只限于政府部門。將中央政府分配與各地方政府的減排計劃或污染排放權在該平臺上交易。因為對于中國污染物總量控制，如果單純只考慮經濟因素，應將更多的污染物排放權配置到東部沿海地區。但這會引起效率和公平的矛盾，拉大地區間發展差距。因為當東部沿海地區發展經濟時，我國環境規制標準較低。而中西部地區也有發展的權利，尤其在重化工業加速發展產生對能源資源的大量需求時，資源型區域也在搶抓機遇，力圖實現經濟跨越式發展。所以，為了解決效率與公平矛盾，可考慮建立地方政府間污染物排放權交易平臺。

在水權建設方面，山西省提出建立礦權和水權相掛鉤的新機制。把采礦權出讓、能源戰略合作等作為籌碼，協商處理好與鄰近省區的“水權關系”。在排污權交易方面，也可以借鑒類似的做法。比如，在資源型區域，污染密集型行業和企業多，在國家總量控制范圍內，探索建立礦權和排污權相掛鉤的機制，在跨區域間進行交易。

3.建立不同污染物排放權交易平臺

通常情況是同種污染物排放權進行交易，比如，大氣污染排放權之間進行交易，水污染排放權之間進行交易。由于不同污染物減排的成本、環境效益不同，可考慮在不同污染物之間進行污染排放權交易，比如，大氣污染排放權和水污染排放權之間進行交易，從而在一定程度上減少污染減排成本，實現更大環境保護收益。

4.關于排污權交易機制

排污權交易市場機制的設計，主要涉及排污權交易制度設計、市場勢力（廠商直接影響其他市場參與者或者諸如價格、推廣促銷等市場變量的能力，Brandow，1969）及交易成本（或交易費用，是指完成一筆交易時，交易雙方在買賣前后所產生的各種與此交易相關的成本）的影響等問題。尤其是交易制度（包括拍賣、定價出售等）的合理選擇是影響排污權交易市場績效高低的關鍵因素。其次，壟斷因素與市場勢力也會對排污權交易產生影響，當排污權市場形成市場勢力時，市場交易并不一定總是有效的。因此，要努力限制市場勢力對交易制度的影響。比如，政府可以預留一部分許可，以便在需求增加的時候投放市場。此外，交易費用也要納入考察范圍。在排污權交易市場中，需要考察的排污權交易費用主要包括尋求交易的基礎信息費用、談判與決策費用等。交易費用大，會影響廠商交易的積極性，進而影響整個排污權交易。所以，也應想辦法降低交易成本。例如，建立完善的信息系統，發揮市場中介的作用等。

[1]李鋼，馬巖，姚磊磊.中國工業環境管制強度與提升路線[J].中國工業經濟，2010（3）.

[2]卜國琴.排污權交易市場機制設計的實驗研究[J].中國工業經濟，2010（3）.