論印度洋與中國的“南向戰略”＊

陳迎春

（中國社會科學院 博士后流動站，北京102488）

印度洋由于具有重大的戰略和經濟價值而被一些學者視為“21世紀之洋”，［1］并實際上成為各國競相角逐的新舞臺。盡管中國文明曾在印度洋區域顯赫一時，但世易時移，中國卻成為印度洋事務的后來者。隨著中國的國家利益越來越多地在境外實現，印度洋日益成為中國南向戰略的“前端”，也是中國走向世界的“第一站”。迄今為止，中國尚缺乏明確的印度洋戰略框架，這與中國的全球第二大經濟體地位極不相稱。因此，中國需要審時度勢，制定明確而又合理的印度洋戰略，以適應自己融入世界的新要求。

一、相關大國的印度洋政策及其對華戰略張力

印度洋之所以受到印度、美國、日本等諸大國的青睞，首要原因在于它是聯系亞洲、非洲和大洋洲三大洲的海上戰略通道，地緣意義十分重要。它緊扼三個地理“咽喉”，即印度洋西北部的亞丁海峽與紅海，波斯灣地區的霍爾木茲海峽，以及印度洋東南部的馬六甲海峽。而這些重要的海上通道均為油氣能源等戰略物資運輸的必經之道，同時也是國際商旅往來的海上樞紐之一。加爾各答港、孟買港、馬德拉斯港和科倫坡港，均為世界上少有的優良港口。就經濟價值而言，印度洋海底及其周圍陸地為世界著名油氣儲藏區。迄今為止，波斯灣地區仍然是世界上無與倫比的儲油區。此外，其他海洋資源比如魚類、海洋植物也具有很大的經濟價值。

資源從來是國際政治斗爭與合作的焦點，因此，在可再生資源日益匱乏的今天，被譽為“世界資源庫”的印度洋自然就成為當今大國競相角逐的舞臺。西方普遍認為，從某種意義上將“誰控制了波斯灣，誰就能控制西歐、日本，也就控制了整個世界。”［2］在此背景下，不但印度洋國家制定了各自的印度洋政策，甚至區域外大國如美國和日本也依據印度洋的戰略價值，制定出符合本國利益與發展目標的印度洋政策。中國學者如張文木甚至斷言印度洋是未來國際政治的軸心區域。

1、印度的印度洋政策

印度處于北印度洋核心位置，三面環海，扼制著通向海灣、非洲和經紅海、蘇伊士運河至地中海航線的樞紐，故而印度在印度洋享有得天獨厚的戰略地位，自然就把印度洋視為印度天然的“勢力范圍”。“印度海權之父”潘尼迦在《印度和印度洋——略論海權對印度歷史的影響》中指出，自16世紀起，印度洋便成為強國爭奪制海權的戰場，（而）印度的前途便不再取決于 陸 地，而 是 取 決 于 印 度 洋。［3］（P4）1967年，印度總理英迪拉·甘地提出了以印度為中心的印度洋共同體構想，但這一構想因為周邊國家的擔心而沒有實現。［4］（P41）

印度政治精英設計的印度洋戰略是一個龐大的構想，其目的是謀求控制印度洋，取得絕對的霸主地位，否則，“印度作為地區大國的形象將會受挫”。［5］自1947年開始，印度的外交與軍事戰略重點轉向南方，把南亞次大陸作為重中之重；1998年，印度的“東望政策”把南中國海納入其戰略利益范圍之中。為此，印度正整合其在孟加拉灣、孟加拉、東南亞諸國（特別是越南）以及波斯灣等地的經濟和軍事利益。［6］（P134）

為實現上述目標，印度海軍于2001年公布了《新海軍作戰學說》，前言部分呼吁每一位海軍軍官、公務員、政治家以及與海洋從業人員都要學習《新海軍作戰學說》。［7］（P77）根據這一新的海軍戰略，印度的海洋防衛范圍不僅涵蓋了領海和專屬經濟區，還涉及到遠洋通道安全的保護，把印度變成為“印度人的印度洋”。近年來，印度積極發展海上力量，重點是遠洋作戰能力，其總體實力在印度洋上僅次于美國。印度在印度洋的積極態勢，必將對印度洋區域安全態勢及大國關系格局產生深刻的影響。

2、美國和日本的印度洋政策

除了印度外，美國和日本對印度洋的關注度越來越高，兩國各自的印度洋戰略中不乏制衡中國的考慮。

與印度不同，美國在印度洋的目標是“充當這一海域的穩定力量，而非尋求霸權或優勢地位”。［1］印度洋對美國有著重要的戰略意義，被美國視為其世界海權的“心臟”。美國在印度洋的首要國家安全利益是在海灣的石油利益，但是美國的主要盟國和經濟伙伴卻是中東石油的主要消費國。而且，從長遠來看，隨著世界石油消費的增長，美國不可能僅依靠南美和自產的石油，必然會再次增加對中東石油的需求。由于中東的石油大部分是通過海上交通運輸線的，而交通運輸線的安全始終依賴于對海洋的控制。［8］

獨步天下的軍力、海權、金融和國際制度是美國全球霸權的四大基石。因此，美國在印度洋的第二個目標就是保證美國控制印度洋重要的水路、港口，特別是對波斯灣水域的控制，即所謂國際航道的“自由通行權”。美國2010年公布的《四年防務評估》報告把印度洋作為其戰略規劃的優先領域，足見美國對印度洋的重視程度。

另外，隨著印度和中國的崛起，習慣于現實主義權力觀思維的美國表現出了焦慮，特別是對中國的走向感到不安。西方學者的“權力轉移”理論認為，霸權國和新興大國在權力轉移的過程中，極容易發生沖突甚至戰爭。類似的論調在美國戰略界有著相當大的影響。而在印度洋投棋布子，是制衡印度特別是中國的較好選擇。美國利用印度急于主導印度洋的心理，暗地支持印度牽制中國崛起的時間和空間，為中國的南向發展設置諸多障礙。

日本一直將印度洋海上交通線視作“生命線”。日本關注印度洋，不外出于兩個動因：一是維護石油供應和運輸安全，日本是一個資源極度匱乏的國家，經濟發展高度依賴海外資源，其中來自中東地區的石油攸關日本經濟命脈。因此在所有發達國家中，對印度洋石油輸送線的安全依賴最深的莫過于日本；二是貿易通道，日本大部分商品要通過印度洋遠銷至歐洲市場，因此海上安全對它來說至關重要。二戰后相當長時期，受和平憲法的制約，日本的軍事力量無法涉足印度洋。“9·11”恐怖事件后，小泉政府借機出臺了《恐怖對策特別措施法》，一舉突破制約日本發揮軍事作用的限制，大幅擴展了自衛隊的活動范圍，該法正式授權日本自衛隊向印度洋派遣軍艦，協助和支持美國對阿富汗實施的軍事打擊。這表明日本出兵印度洋不僅要保護海上生命線，而且也是向政治大國和軍事大國的道路上邁出的關鍵一步。［9］可見，日本在印度洋事務中的發言權越來越大。

無論是美國還是日本，其制定的印度洋政策都含有制衡中國南向發展通道的意圖。一個例證是，近年來在印度東部孟加拉灣的馬拉巴爾海岸，由美國和日本海軍聯合舉行的一系列海上軍事演習，十分高調，其針對中國的意圖比較明顯，用國外一些媒體的話來說就是“防止中國在印度洋的滲入”。印度也是如此。近年來，中國海軍在印度洋展開的護航、打擊海盜等活動，從國際公共產品的角度而言，具有積極的意義。但在印度看來，中國海軍在印度洋的一系列活動，展示出中國已經具有遠洋作戰的能力。近年來，為抗衡中國在印度洋的影響力，印度積極加強了在印度洋的防御力度，試圖把海軍力量投射至太平洋，擴大海上防御縱深，以抵消中國在靠近南亞次大陸的部署給印度帶來的所謂“威脅”。

二、印度洋在中國“南向戰略”中的地位

與“兩洋”（太平洋、大西洋）國家美國、“三洋”國家（太平洋、大西洋、北冰洋）俄羅斯相比，中國傳統上被視為“一洋”（太平洋）國家。為確保國家安全，中國海權的發展應優先選擇印度洋方向，從“一洋”國家轉向“兩洋”國家。［10］今天，由于在東非和中東有著越來越多的經濟利益和戰略利益，印度洋就成為中國走向世界需要認真加以考量的問題。中國在印度洋的利益包括兩個方面，即地緣安全和海外利益戰略通道安全。

1、地緣安全

在中國歷史上，中國人很早就重視印度洋的地緣安全價值。15世紀前期，鄭和率領當時世界上最強大的海上力量，訪問印度洋沿岸的許多國家，執行當時世界上規模最大的權力投射。即便是在動蕩不安的“文革”年代，中國人也沒有忘記印度洋對中國國家安全的重要意義，例如，曾有中國學者著書譴責“蘇修社會帝國主義”在印度洋地區的擴張，實際上折射出身處極端年代的中國人對印度洋的戰略地位仍有著較為清醒的認識。

近代以來，對中國國家安全的威脅主要來自于海上，海權的喪失直接導致了中國安全受制于海洋大國。就印度洋而言，在歷史上，它曾是西方列強侵入中國西部的前進基地，西藏和云南則成為保護中國西部側翼安全的屏障。二戰期間，日軍南下印度洋占領緬甸并推進到云南保山，最終被阻于怒江西岸，未能實現打通云南進入四川的戰略計劃。冷戰時期，美國在印度洋的潛艇能將中國的全部領土置于其導彈射程之內。除了來自西方強國的威脅，中國在印度洋周邊還面臨的最大難題就是中印領土爭端和西藏問題。［11］及至全球化時代，盡管地理因素在國家安全中的地位有所下降，但國家面臨的地緣安全仍然是國際政治永恒的主題，只不過國家的地緣戰略設計需要放在更加廣闊的空間內予以考量。從地理上看，印度洋中國的西部地區省份與印度次大陸相鄰，而南部的南中國海與印度洋相接。從軍事上看，它與馬六甲海峽互相呼應，互為犄角，在非常時期可以擴展中國海上防線的戰略縱深，對于緩解所謂的“馬六甲困境”有著不容忽視的意義。

2、拓展海外利益的戰略通道

21世紀以來，隨著中國經濟的快速持續發展，中國對能源的需求日趨增長，中國商品和資本也需經由印度洋走向世界，因此印度洋在中國的資源戰略與國家持續發展戰略中，占有空前重要的地位。

中國在印度洋的利益及其開展的活動，很大程度上是由其穿越印度洋的能源運輸線決定的，而這條能源運輸線對崛起的中國至關重要。［12］當前，中國對外海上貨物運輸、海洋通道安全、海上資源開發和保護等諸多問題日益凸顯，這些問題在很大程度上都與印度洋密切相關。印度洋已經成為中國海外利益的生命線，攸關國脈興衰。以中國在中東進口石油為例，當前中國經濟的高速增長很大程度上取決于中東的石油供應，因此印度洋成為中國石油“生命線”的關節點。作為中國與南亞、中東、西亞和歐洲、非洲地區重要的交通、貿易與能源通道，印度洋對中國的經濟可持續發展的重要性在不斷上升，跨印度洋貿易正支撐起中國經濟的高速增長。因此，印度洋的安全和穩定，對中國的戰略與經濟利益意義重大。

總之，中國的和平發展已經和印度洋息息相關，它是中國走向海洋通向世界的必經之路，因而需要把印度洋納入到中國的大戰略框架之中，甚至不妨考慮“確立兩洋戰略”。［13］當然中國的“兩洋戰略”并非像美國那樣稱霸全球，而是指隨著中國的利益在印度洋區域的日益增多，中國的國際視野應該更多地關注印度洋的戰略問題。

三、關于中國構建印度洋戰略的初步思路

在“后炮艦外交”時代，中國的印度洋戰略是一個系統工程，既涉及到硬實力，也需要關注軟實力。構建一個有利于中國經濟持續快速發展的“印度洋戰略”，要立足于加強與印度洋沿岸國家的睦鄰友好、合作關系。為此，中國應主動加強與印度洋沿岸各國睦鄰友好合作關系，積極開辟中國的西南海洋通道，即“南向戰略”。具體來說，它應該包含三個方面的內容：建設遠洋投射力量，維護安全邊界；同印度洋區域國家達成戰略諒解；同印度洋區域外國家共同締造印度洋新秩序。

1、要根據中國的國力與利益分布情況，積極建設海上力量

“經濟越全球化，越有必要加強在印度洋的藍水海軍”。［14］雖然中國在印度洋的軟實力越來越強大，但如果沒有以外交和軍事特別是海軍作為后盾，中國在印度洋的利益就無法實現。［15］當然，中國的海上力量建設是一個綜合性的系統工程，并非局限于海上武裝力量的增強，“海上力量并不僅僅建立在海軍之上，處于領導地位的海洋強國通常在全球體系中也是一個經濟領先的大國”，［16］除了海上武裝力量之外，還需要突破海洋經濟核心技術的瓶頸，故而海上力量建設實際上涉及到政治、經濟、軍事等各個領域，它要服從于國家大戰略的總體要求。

值得注意的是，中國發展自己的海上力量，極容易引起外界的“中國軍事威脅”呼嘯而來的錯覺。而國際政治心理學認為，國家間的知覺誤判是引發國際沖突甚至戰爭的重要誘因。因此，中國海軍應大力宣揚中國海上力量的防御性與和平性之本質，慎防“樹未大而先招風”。正如有學者指出的那樣，“在中國海軍走出近海、走向印度洋的同時，讓外界人士真切感受到中國海軍的到來，是為了與國際社會一起打擊日益猖獗的海上犯罪”，［17］也是為了確保印度洋作為國際航道的安全，維護印度洋秩序的和平。海軍應該成為展示中國展示和平與責任形象的“大使”，并為國際海洋秩序的形成提供優質的國際公共產品（public goods）。

2、同印度洋沿岸國家加強增信釋疑，開展預防性外交

印度洋事務之所以復雜，不僅僅在于區域外大國爭相介入，還在于印度洋沿岸國家數量眾多，各國之間圍繞印度洋而產生的利益彼此交錯，更重要的是，各種版本的“中國海軍威脅論”在很多沿岸國家中不同程度地存在。凡此種種，都加大了中國介入印度洋事務的難度，進而對中國構建自己的印度洋戰略提出了較高的要求。從這個意義上，印度洋是中國走向世界的“第一站”，也是中國能否和平發展的“試金石”。

首先，要重視中巴、中緬之間的傳統友好合作關系。為實施“和諧印度洋”戰略，中國要夯實共同利益基礎，使巴基斯坦和緬甸真正成為對華友好的國家。由于中國與印度洋之間沒有陸上通道，只有借道巴基斯坦，打通能源和貿易走廊，才可以在印度洋找到一個立足點。2006年4月，中國新疆維吾爾自治區政府宣布，從2006年5月起，中國和巴基斯坦將陸續開通四條國際道路運輸線，屆時，巴基斯坦還將利用卡拉奇、凱西姆、瓜達爾等港口為中國提供出海口，直通印度洋和非洲。此舉標志著中國的國家發展戰略獲得了重大突破。［18］當前，中國和巴基斯坦已經簽訂了自由貿易協定，兩國關系總體上呈現出良好的勢頭。今后，要進一步加強中巴兩國間友好合作關系，夯實信任基礎，使中巴關系長期保持一種長期友好而穩定的戰略關系，使巴基斯坦成為中國印度洋戰略的一個支點。

同時，在中緬能源管道開通后，中國對緬甸政府的影響力大大上升。中國應加大對緬甸的政治支持和經濟援助，促使緬甸國內政局的穩定，以保障中國在印度洋的安全和利益。2009年，中緬管道開工建設。這條作為整體油氣戰略的西南大通道打通后，來自非洲和中東的石油將會通過這條管道輸向中國，［19］這是中國能源安全多元化的又一重大舉措。中緬管道將成為中國重要的能源咽喉要道，中緬能源管道將成為歐亞大陸的又一條“能源高速公路”。中緬能源管道是中國伸向印度洋的一大出海口，不僅有利于緩解能源安全上的“馬六甲困境”，更具有深遠意義的是，它將極大地改變中國傳統的“一洋”戰略，打通大西南陸上通道，直達印度洋，這樣使中國在國際戰略層面形成“兩洋”態勢。這確實是中國能源地緣政治版圖上的巨變。

其次，中國也須加強與印度洋沿岸非洲國家特別是北非國家的關系。美國著名智庫戰略與國際研究中心發表的一份報告稱，中國若把宏大的中非戰略伙伴關系變成現實，需要應對九大核心挑戰，其中包括：（1）中國要竭力克服文化、宗教和種族歧視帶來的障礙；（2）盡管中非合作論壇北京行動計劃呼吁加強雙方媒體和文化交流，包括互派常駐記者，但中國國內智庫中精通非洲問題的專家很少；（3）不干涉內政的傳統政策將與中國在非洲不斷深化的利益發生沖突；（4）如何中國實用主義的非洲政策與雄心勃勃的政策之間實現協調與正確引導，將會給中國帶來越來越的壓力。［19］中國積極發展與這些國家的關系，消除在這些國家中存在的“中國威脅論”，促進與它們之間的信任，最大限度地維護中國在印度洋的戰略利益。

第三，中國要特別注意妥善處理中印在印度洋的紛爭與合作

中印兩國同為地區性大國，而且印度洋一向被印度視為“印度的印度洋”，傳統上兩國的安全范圍分別集中于印度洋和太平洋，但近年來兩國的安全涵蓋范圍有所重疊，這使印度對中國的崛起始終保持著高度的警惕，因此兩國在印度洋海域不可避免地存在競爭。［15］許多印度學者認為，中國正試圖推行“珍珠鏈”戰略，他們擔憂中國在印度洋沿岸的所謂“基地”用于軍事目的。2009年，《印度防衛評論》刊登印度國防分析研究所研究員古帕里特·庫拉納的文章，這篇文章把從屬于第一島鏈的日本到整個印度洋描述成一個中印“海洋競爭弧”（見圖1）。這反映出印度對中國進入印度洋抱著很深的戒心。

然而，印度戰略家對中國在印度洋的誤判將會導致印度洋地區“安全困境”的產生。從目前來看，中印關系在印度洋問題上都體現了防御性現實主義的特征。但如果兩國都增加政治和軍事問題上的透明度，那么兩國關系就不是那么棘手。慶幸的是，中印兩國于2003年、2005年和2007年進行了海上聯合軍事演習，2006年簽署了《防務合作諒解備忘錄》，兩國國防部長開始互訪。［20］這些措施可能會沖淡兩國在印度洋問題的軍事與外交沖突，從而為中國在印度洋的利益存在創造良好的條件。中印兩國同為發展中國家，除了遺留下來的領土爭端外，不存在重大的戰略沖突。因此從長遠來講，中印兩國在印度洋上的諒解與合作，還可以防止美國深度介入印度洋事務，在中印之間兩面下注。

圖1 印度學者眼中的“中印海洋競爭弧”

3、同印度洋區域外相關國家開展印度洋海事合作，推動建立新的海洋秩序

從相關國家的政策與態勢來看，各國既有爭奪印度洋海權的一面，也有合作維護印度洋航道安全的一面。作為印度洋區域外國家，美國和日本同樣重視印度洋的戰略價值，以及中國和印度兩國在印度的東西。中國應該尊重美國和日本在印度洋的合理的利益訴求。近年來，中國積極踐行海上多邊主義，使中國在該地區獲得了豐碩的成果，加強與沿岸各國海軍交流與演習，擴大經濟合作、建設遠洋補給基地等方式，為中國海軍進入印度洋提供入口和持久行動提供了后勤支持。這使中國在該地區獲得了豐碩的成果，中國多邊主義的海上外交活動已成為中國提高在國際事務、特別是與印度洋沿海地區國家發展雙邊關系的首選戰略。［21］（P236）

因此，通過海上安全多邊合作，使印度洋能夠成為各國認可的利益共享空間，應該成為中國制定印度洋戰略的邏輯起點。今后，中國應更加主動、更為積極地參與到印度洋海事安全活動，這樣既可維護中國在印度洋日增的經濟與安全利益，也為建立在合作基礎上的印度洋新秩序做出貢獻，更可為中國南向發展、走向世界打通戰略通道。

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